信息不对称、主体行为与环境规制的有效性
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摘要
随着中国的工业化进程的深入,长期以来积累的环境问题也越来越突出,环境事故频发。我国环境规制的实施已经将近30个年头,然而,环境状况总体上呈进一步恶化趋势。因此,对我国环境规制的有效性问题进行研究显得非常必要。
本文以工业企业的环境污染为研究对象,主要目的在于探究影响环境规制的有效性的因素以及这些因素之间的相互作用。全文基于“信息不对称—主体行为—环境规制的有效性”这一分析框架,从信息不对称和主体行为(包括企业行为、政府行为和公众行为)两大因素展开理论分析和进行实证检验。
理论分析部分,本文将信息不对称与主体行为两个因素相结合,运用博弈分析的方法和图表数据说明的方法,部分章节运用比较分析的方法,从企业行为、政府行为和公众行为三个方面对环境规制的影响因素进行分析。首先,通过分析指出,环境规制中规制者所面临的信息不对称和环境违规成本过低是导致企业环境机会主义行为的根源。在承受能力范围之内,企业环境治理决策与治理成本大小关系不大,而主要受信息不对称导致的机会主义空间大小影响。不过,信息不对称具有“双向”作用,除了信息不对称的负向作用外,政府还可以通过声誉机制及其溢出效应来发挥正向作用,即促进企业对环境规制的遵从和超越遵从。其次,环境规制的制度有效性、政府进行环境规制的执行有效性和环保投资有效性是政府影响环境规制的有效性的重要途径。其中,环保系统的监控能力、环境规制的执行力度和环保基础设施投资尤为重要。最后,论文分析指出,公众行为对政府和企业都存在一定的监督作用,公众对企业的环境监督必须通过政府起作用。但由于参与机制的缺失,使公众对企业污染行为的监督优势没有发挥出来。公众监督的弱质性是中国目前的一个重要特点。
实证分析部分对理论分析部分所提出假说进行分类检验。实证数据的总样本范围覆盖1997—2006年中国29个省市的面板数据和1990—2006年的时间序列数据。运用经济计量分析的方法进行实证发现:(1)信息不对称对我国环境规制的有效性有着明显的负向影响,环境机会主义行为的数量受规制者的信息不对称程度和环境违规处罚成本影响较大,即哈里顿悖论现象在我国并不存在;(2)政府的环境监控力量、环保基础设施投资以及环境规制力度与环境规制的有效性呈显著的正向关系;而且,还存在鲍莫尔和克莱沃里克所提出的规制滞后效应,即政府对企业的环境规制效果有1年左右的时滞效应;第一类政府行为(基础性环保投资)对环境规制有效性产生影响的时滞效应为6年左右;第二类政府行为(环境规制力度)的时滞效应为5年左右;并且,第一类政府行为最强作用表现在第4年,而第二类政府行为的最佳作用表现在第3年。(3)污染企业的治理资金和设备投入与环境规制的有效性呈较显著的正相关;而且,于我国企业而言,环境规制过程中还存在一定程度的环保投资A—J效应;(4)公众行为和政府行为都会显著受到环境状况的影响,即随着环境恶化程度增大,公众的环境监督意愿增强,政府的环境规制力度加大;(5)实证发现:公众的环境监督行为在1%显著水平上对环境规制的有效性有正向作用,但公众对政府和企业的实际监督效果却非常弱小,这说明我国公众的环境监督渠道不畅。另外,公众对政府的环境规制执行效率方面的影响比对政府的环境规制力度的影响更显著,且我国公众行为对政府行为产生影响的时滞效应约为3年。
最后,论文针对提高中国环境规制的有效性提出了若干建议。
With the deepening of China's industrialization process,environmental problems accumulated for a long time begin to break out frequently.Environmental regulation in China has been carrying out for almost 30 years,however,environmental status as a whole seems to be worse.Study on the effectiveness of environmental regulation appears to be in urgent need.
This paper studied industrial pollutions from firms,and mainly aimed to research the factors and their interactions for the effectiveness of environmental regulation. Based on the analytical framework of information asymmetry,action of participants and the effectiveness of environmental regulation,theoretical analysis and empirical study were carried on from two aspects both information asymmetry and action of participants such as firms,government,public.
In the theoretical analysis,the paper incorporated information asymmetry and action of participant,applied analytical instruments including game theory,graphs and tables,comparison to the whole analytical process.Firstly,it pointed out that low environmental violation cost and information asymmetry between environmental regulator and the regulated are root causes for environmental opportunism.Within its capability,environmental dicision of firm is subjected to opportunity scope created by information asymmetry rather than cost of effluent abatement.Information asymmetry has reversible effects.Besides its negative side,government could exploit its positive effect through reputation mechanism and its spillover effects.Namely,to spur firms to comply or even over-comply environmental regulation.Secondly,effectiveness of environmental institution,regulation enforcement,and environmental investment are important to improve the effectiveness of environmental regulation.Especially, monitoring ability of environmental administration system,strictness of environmental regulation and investment on environmental infrastructure are most important.Finally,the paper assumed that the public could play a role of supervision on government and firms but the effect seems feeble.And currently,the weakness of public supervision is a significant characteristic in China.
In the empirical study,basically all the hypotheses or assumptions from theoretical analysis were tested.Panel data sample covered 29 provinces or cities of China during 1997-2006,and series data were within range of 1990-2006. Econometric analysis through Eviews5.1 found that:(1) Information asymmetry indeed has a significant negative influence on the effectiveness of environmental regulation.Probability of environmental opportunism has a negative relationship with the degree of information asymmetry of regulator and the cost of environmental violation.Actually,Harrington Paradox doesn't exist in China.(2) Ability of supervision,environmental infrastructure investment,and vigorously environmental regulation from government has a significant positive relationship with the effectiveness of environmental regulation.In addition,there is a time-lag effect of regulation just as Baumol and Klevorick proposed.Specifically,there was a time lag about 1 year for the effect of environmental regulation on firms,6 years for environmental infrastructure investment,and 5 years for the strictness of environmental regulation.(3) As for firms,the money input and equipment applied for pollution abatement have a positive relationship with effectiveness of environmental regulation,and there is an A-J effect for environmental investment in China.(4) Results also showed that action of the public or government would be affected by environment status.(5) Effects exist but seem weak for public supervision on government and firms,and there is a time lag about 3 years.
In the end,some suggestions were put forward to enhance the effectiveness of environmental regulation in China.
本文以工业企业的环境污染为研究对象,主要目的在于探究影响环境规制的有效性的因素以及这些因素之间的相互作用。全文基于“信息不对称—主体行为—环境规制的有效性”这一分析框架,从信息不对称和主体行为(包括企业行为、政府行为和公众行为)两大因素展开理论分析和进行实证检验。
理论分析部分,本文将信息不对称与主体行为两个因素相结合,运用博弈分析的方法和图表数据说明的方法,部分章节运用比较分析的方法,从企业行为、政府行为和公众行为三个方面对环境规制的影响因素进行分析。首先,通过分析指出,环境规制中规制者所面临的信息不对称和环境违规成本过低是导致企业环境机会主义行为的根源。在承受能力范围之内,企业环境治理决策与治理成本大小关系不大,而主要受信息不对称导致的机会主义空间大小影响。不过,信息不对称具有“双向”作用,除了信息不对称的负向作用外,政府还可以通过声誉机制及其溢出效应来发挥正向作用,即促进企业对环境规制的遵从和超越遵从。其次,环境规制的制度有效性、政府进行环境规制的执行有效性和环保投资有效性是政府影响环境规制的有效性的重要途径。其中,环保系统的监控能力、环境规制的执行力度和环保基础设施投资尤为重要。最后,论文分析指出,公众行为对政府和企业都存在一定的监督作用,公众对企业的环境监督必须通过政府起作用。但由于参与机制的缺失,使公众对企业污染行为的监督优势没有发挥出来。公众监督的弱质性是中国目前的一个重要特点。
实证分析部分对理论分析部分所提出假说进行分类检验。实证数据的总样本范围覆盖1997—2006年中国29个省市的面板数据和1990—2006年的时间序列数据。运用经济计量分析的方法进行实证发现:(1)信息不对称对我国环境规制的有效性有着明显的负向影响,环境机会主义行为的数量受规制者的信息不对称程度和环境违规处罚成本影响较大,即哈里顿悖论现象在我国并不存在;(2)政府的环境监控力量、环保基础设施投资以及环境规制力度与环境规制的有效性呈显著的正向关系;而且,还存在鲍莫尔和克莱沃里克所提出的规制滞后效应,即政府对企业的环境规制效果有1年左右的时滞效应;第一类政府行为(基础性环保投资)对环境规制有效性产生影响的时滞效应为6年左右;第二类政府行为(环境规制力度)的时滞效应为5年左右;并且,第一类政府行为最强作用表现在第4年,而第二类政府行为的最佳作用表现在第3年。(3)污染企业的治理资金和设备投入与环境规制的有效性呈较显著的正相关;而且,于我国企业而言,环境规制过程中还存在一定程度的环保投资A—J效应;(4)公众行为和政府行为都会显著受到环境状况的影响,即随着环境恶化程度增大,公众的环境监督意愿增强,政府的环境规制力度加大;(5)实证发现:公众的环境监督行为在1%显著水平上对环境规制的有效性有正向作用,但公众对政府和企业的实际监督效果却非常弱小,这说明我国公众的环境监督渠道不畅。另外,公众对政府的环境规制执行效率方面的影响比对政府的环境规制力度的影响更显著,且我国公众行为对政府行为产生影响的时滞效应约为3年。
最后,论文针对提高中国环境规制的有效性提出了若干建议。
With the deepening of China's industrialization process,environmental problems accumulated for a long time begin to break out frequently.Environmental regulation in China has been carrying out for almost 30 years,however,environmental status as a whole seems to be worse.Study on the effectiveness of environmental regulation appears to be in urgent need.
This paper studied industrial pollutions from firms,and mainly aimed to research the factors and their interactions for the effectiveness of environmental regulation. Based on the analytical framework of information asymmetry,action of participants and the effectiveness of environmental regulation,theoretical analysis and empirical study were carried on from two aspects both information asymmetry and action of participants such as firms,government,public.
In the theoretical analysis,the paper incorporated information asymmetry and action of participant,applied analytical instruments including game theory,graphs and tables,comparison to the whole analytical process.Firstly,it pointed out that low environmental violation cost and information asymmetry between environmental regulator and the regulated are root causes for environmental opportunism.Within its capability,environmental dicision of firm is subjected to opportunity scope created by information asymmetry rather than cost of effluent abatement.Information asymmetry has reversible effects.Besides its negative side,government could exploit its positive effect through reputation mechanism and its spillover effects.Namely,to spur firms to comply or even over-comply environmental regulation.Secondly,effectiveness of environmental institution,regulation enforcement,and environmental investment are important to improve the effectiveness of environmental regulation.Especially, monitoring ability of environmental administration system,strictness of environmental regulation and investment on environmental infrastructure are most important.Finally,the paper assumed that the public could play a role of supervision on government and firms but the effect seems feeble.And currently,the weakness of public supervision is a significant characteristic in China.
In the empirical study,basically all the hypotheses or assumptions from theoretical analysis were tested.Panel data sample covered 29 provinces or cities of China during 1997-2006,and series data were within range of 1990-2006. Econometric analysis through Eviews5.1 found that:(1) Information asymmetry indeed has a significant negative influence on the effectiveness of environmental regulation.Probability of environmental opportunism has a negative relationship with the degree of information asymmetry of regulator and the cost of environmental violation.Actually,Harrington Paradox doesn't exist in China.(2) Ability of supervision,environmental infrastructure investment,and vigorously environmental regulation from government has a significant positive relationship with the effectiveness of environmental regulation.In addition,there is a time-lag effect of regulation just as Baumol and Klevorick proposed.Specifically,there was a time lag about 1 year for the effect of environmental regulation on firms,6 years for environmental infrastructure investment,and 5 years for the strictness of environmental regulation.(3) As for firms,the money input and equipment applied for pollution abatement have a positive relationship with effectiveness of environmental regulation,and there is an A-J effect for environmental investment in China.(4) Results also showed that action of the public or government would be affected by environment status.(5) Effects exist but seem weak for public supervision on government and firms,and there is a time lag about 3 years.
In the end,some suggestions were put forward to enhance the effectiveness of environmental regulation in China.
引文
1 王俊豪:《政府管制经济学导论-基本理论及其在政府管制实践中的应用》,北京:商务印书,2001年版。
2 李士梅:《信誉的经济学分析》,经济科学出版社,2005年第1版,第103-104页。
3 李士梅:《信誉的经济学分析》,经济科学出版社,2005年第1版,第163页。
4 王俊豪:《政府管制经济学导论》,商务印书馆,2001年第1版,第366页。
5 刘志彪文:《信息不对称、政府管制与企业的质量战略》,载《学海》,2000年第5期。
6 Grossmam,G and Hart,O.(1986) The costs and benefits of ownership:A theory of vertical and lateral integration,Journal of Political Economy,Vol.94:691-719.
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11 Lazear,E.P.and Rosen,S.(1981 ) Rank Order Tournaments as Optimum Labor Contracts,Journal of Political Economy,89:841-864.
12 Holmstrom,B.(1982).Moral Hazard in Teams,Bell Journal of Economics,13:324-340.
13 曹国安:《管制、政府管制与经济管制》,载《经济评论》,2004年第1期。
1 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,第56页。
2 这里指企业选择不进行污染治理情况不可能被规制者发现并惩罚,从而给企业造成的代价。
3 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第24页。
4 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第135页。
5 张友国:《“资源价格偏低”的辩证思考》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,第295页。
6 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第400页。
7 为了直观目的,在博弈分析中直接对博弈得益采取合理赋值的办法。
8 此例还涉及到规制体制的设计问题。
9 波特内.《环境保护的公共政策》,生活·读书·新知三联书店,1993.292-294.
10 序列理性:给定每一个参与人有关其他参与人类型的信念(概率分布),每一个参与人的策略必须使其在每一个后续博弈上使自己的得益或期望最大。参考苏东水主编的《产业经济学》,高等教育出版社,2000年第1版,第190-193页关于精炼贝叶斯均衡的三个必要条件的描述。
11 胡建兵,顾新一:《政府环境规制下的企业行为研究》,载《商业研究》2006年第19期。
12 数据来源:2005年《中国环境状况公报》。
13 资料来源:《中国环境与发展评沦(第三卷)》,社会科学文献出版社,2007年,第41页。
14 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,社会科学文献出版社,2007年,第32页。
15 陈国富:《专用性、准租金机制与企业内人力资本的积累》,载《委托-代理与机制设计》,第57页。
16 陈国富:《专用性、准租金机制与企业内人力资本的积累》,载《委托-代理与机制设计》,第59页。
17 鉴于中国一直以来的环境违规成本很低,这里将赔罚款达10万元/次以上的情况都视为重大环境污染与破坏事故,在附表4中用黑体标识。
16 对于本文所言的环境规制的超越遵从,有人译为环境规制过度遵从,英文有over-comply 和beyond comoliance两种表示方法,二者本质含义一致。
19 当且仅当犯罪的预期收益超过犯罪后的惩罚代价时,犯罪才会实施。
1 李郁芳:《体制转轨期间政府规制失灵的理论分析》,载《暨南学报(哲社版)》,2002,vol.24(6):29-34。
2 郑玉歆:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第1页。
3 夏光等:《中日环境政策比较研究》,第64页。
4 这里主要指环境规制政策的动态或时间一致性。周业安、包林梅(2005)认为,承诺通过稳定预期等有助于经济政策的有效制定和执行,政策的有效性取决于政策的制定者对政策本身的承诺。
5 在美国,伴随着二氧化硫排放交易计划的实施,各参与交易企业的二氧化硫排放情况、治理和交易的信息均完全向公众开放,可随时上网查找。
6 段文斌,董林辉:《代理问题与作为治理机制的激励合同:一个理论检讨》,载《委托-代理与机制设计》,第15页。
7 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,社会科学文献出版社,2006年,第388页。
8 杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第11页。
9 资料来源:史普博《管制与市场》,1999年版,第3页。
10 国家发改委网站,http://www.sdpc.gov.cn/gyfz/gyfz/t20060714_76471.htm,2006年7月14日。
11 中国环境科学研究院管理所:《环境保护系统自身建设与能力建没研究(研究报告)》,1998年.
12 例如,中国自2005年松花江污染事后启动的全国化工石化项目环境风险大排查行动发现,被排杳的7555个化工石化建设项目中,45%为重大风险源。见杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第269页。
13 保罗·R·伯特尼、罗伯特·N·史蒂文斯:《环境保护的公共政策(第2版)》,第43页。
14 宋国君,《排污权交易》,化学工业出版社,2004年。
15 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第107页。
16 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》中国环境科学出版社,2005年第1版,第109页。
17 现行的排污指标分配方法主要有:最优组合治理方案分配法、等比例分配法、加权分配法、分区加权分配法、多目标加权分配法和行政协凋分配法等。
18 OECD于20世纪70年代提出污染者付费原则,简称PPP原则。
19 托马斯·思德纳著(张蔚文,黄祖辉译),《环境与自然资源管理的政策工具》,上海人民出版社,2005年第1版,第703页。
20 资料来源:《山西日报》,2006年10月18日A2版http://www.daynews.com.cn/sxrb/aban/A2/30882.html。
21 根据2004年的单位排污费较前大幅上升,估计2003以后的排污费缴纳企业个数大幅下降可能是对大批“五小”企业进行淘汰的结果。
22 我国现行的排污收费制度存在收费标准过低,其收取的费用仅为企业污染治理设施运转成本的50%,某些项目的收费甚至还达不到污染治理成本的10%(张玉霞,2007)。
23 王金南等主编:《中国环境政策(第一卷)》,中国环境科学出版社,2004年,第163页。
24 日本的环境规制卓有成效,而政府职权下放(或分散)是日本总体环境规制政策的一个重要特征。见夏光等,《中日环境政策比较研究》,第129页。
25 李郁芳:《体制转轨期间政府规制失灵的理论分析》,载《暨南学报(哲社版)》,2002年,第6期,第33页。
26 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,第65页。
27 资料来源:《中国环境与发展评论(第二卷)》,第48页。
28 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,社会科学文献出版社,2006年,第313页。
29 《水污染防治法》规定,达到排放标准的工业废水不能随意排放,必须有固定的排污场地和相应的防渗措施。
30 保罗·R·伯特尼、罗伯特·N·史蒂文斯主编(穆贤清等译):《环境保护的公共政策》(第2版),上海人民出版社,2004年第1版,第378页。
31 据多种媒体披露,这种“瞬时达标”现象具有相当的普遍性。
32 张世秋等:《评析中国现行环境保护投资体制》,载《中国人口·资源与环境》,2001年第11卷第2期,第106-110页。
33 贸易组织、产业协会、和生产者组织等是重要规制媒介(intermediary),他们在向组织成员传递关于规制的信息、提供有关遵从(规制)的服务方面有着重要作用。他们涉入标准制定和遵从监督有助于向被规制者传递规制信息,并教育被规制者遵从规制的各种理性方法(Winter & May,2002)。
34 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第14页.
35 根据1999年、2006年《环境统计公报》和《国民经济和社会发展统计公报》相关数据计算。
36 据2006年8月18日《中国环境报》:2006年8月16日国务院召开常务会议,对内蒙古新丰电厂项目违规建设和发生的重大施工事故进行处理,对直接责任人给予党纪、政纪处分。
37 珍妮佛·L·特纳、吕植:《中国环境NGO的作用》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第349页。
38 郑易生:《科学发展观下的理念和政策调整》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第6页。
39 夏光:《论环境保护的国家意志》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第70页。
40 南京、上海、北京等经济发达的流域下游城市的污水处理费分别是1元、0.9元、0.9元,而西安、兰州、西宁等相对贫困的上游城市的污水处理费分别是0.36元、0.3元、0.27元。
41 2006年我国的城市污水处理率全国平均为55.7%,远远低于工业废水处理率。见本文表5-11。
42 徐琦:《访中国环境规划院总工程师王金南》,载《中国环境报》2005年10月28日。
43 注:东部包括北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南;中部包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆;东北包括辽宁、吉林、黑龙江。
44 马中、吴健:《环保目标与环保投入》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》2007年3月第1版,第47页。
45 国家统计局:《2005年国民经济和社会发展统计公报》,国家统计局网站,统计公报,http://www.stats.gov.cn,2006年2月28日。
46 2006年3月29日,国家审计署公布重点流域水污染防治资金审计结果,发现23.68亿元的水污染防治资金被违规使用。见杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第265页。
47 中国环境规划院:《国家环境保护“十五”计划指标完成情况分析》,2006年4月12日。
48 资料来源:《给中国政府的环境与发展政策建议》,第22页。
49 “谁污染谁治理”的原则并不意味着政府可以逃避环保投资责任。因为,环境权界定清楚是实施“谁污染谁治理”原则的前提。虽然根据科斯定理,只要产权界定清楚,产权的初始分配不影响资源的最终配置效率,但我国现阶段环境权尚未界定,环境污染的外部性无法通过市场交易来解决。简单地对待“谁污染谁治理”原则,则会出现中央政府将污染治理责任归于地方政府,地方政府又将污染治理责任归到污染企业这一无法实现的逻辑误区。因为若污染企业无力治理或逃避治理,而政府又监管无力其至与企业合谋的话,环境污染就会出现无人治理的结局。
50 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第388页。
51 中国环境与发展国际合作委员会,《给中国政府的环境与发展政策建议》,第250页。
52 资料来源:李克国:《政府在环境保护中的作用》,载《环境管理创新与可持续发展》,第28页。
1 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,第382页。
2 此与诸培新(2007)等人的关于农户环保意识的调查结论一致,即农户更多地关心眼前与他们的身体健康联系最为直接的环境因素。
3 《中国环境与发展评论(第一卷)》,第397页。
4 《中国环境与发展评论(第一卷)》,第398页。
5 见附录:附表12。
6 该项调查问题为多项选择,故百分比总和不等于100%。
7 一种环保认证标签。
8 揭益寿:《中国绿色产业的建设与发展》,第18页。
9 A(政府)、B(企业)、C(公众)、D(环境生态利益,或称子孙后代利益)。
10 公众对政府的监督大都局限于政府公布的环境统计数据,公众听证制度(如2005年《环评公众参与暂行办法》)等刚刚起步。
11 见本文5.2和5.3的分析。
12 王灿发:中国政法大学污染受害者援助中心,2003年4月。
13 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,2006年第5页。
14 《中国环境与发展评论(第三卷)》,第356页。
15 《中国环境与发展评论(第三卷)》,第356页。
16 环境诉讼中,法律规定只有环境监测部门才能提供权威的污染监测数据,很多情况下,环境监测部门难以保持中立,故个人在收集证据上存在技术和财力障碍。
17 杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,第346页。
1 一般经验认为,两个变量的相关系数绝对值在0.8以上,则认为他们之间存在多重共线性。
1 相关系数大(一般认为高于0.8)是变量之间存在多重共线性的充分条件而非必要条件。
2 只能使用固定效应模型。
3 于俊年,《计量经济学》,对外经济贸易大学出版社,2000年版,第196页。
4 相对数据计算公式:环境规制力度=污染事故赔(罚)款(万元)/环境污染与破坏事故次数(次):环境政策执行效率=排污费征收总额(亿元)/排污费缴纳单位(万个);工业污染治理投资力度=工业污染治理投资总额(亿元)/排污费缴纳单位(万个),对于工业污染治理投资力度的计算,作者假定《中国环境统计公报》中关于工业污染治理投资总额和排污收费单位两个指标的统计对象相同。
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2 李士梅:《信誉的经济学分析》,经济科学出版社,2005年第1版,第103-104页。
3 李士梅:《信誉的经济学分析》,经济科学出版社,2005年第1版,第163页。
4 王俊豪:《政府管制经济学导论》,商务印书馆,2001年第1版,第366页。
5 刘志彪文:《信息不对称、政府管制与企业的质量战略》,载《学海》,2000年第5期。
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12 Holmstrom,B.(1982).Moral Hazard in Teams,Bell Journal of Economics,13:324-340.
13 曹国安:《管制、政府管制与经济管制》,载《经济评论》,2004年第1期。
1 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,第56页。
2 这里指企业选择不进行污染治理情况不可能被规制者发现并惩罚,从而给企业造成的代价。
3 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第24页。
4 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第135页。
5 张友国:《“资源价格偏低”的辩证思考》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,第295页。
6 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第400页。
7 为了直观目的,在博弈分析中直接对博弈得益采取合理赋值的办法。
8 此例还涉及到规制体制的设计问题。
9 波特内.《环境保护的公共政策》,生活·读书·新知三联书店,1993.292-294.
10 序列理性:给定每一个参与人有关其他参与人类型的信念(概率分布),每一个参与人的策略必须使其在每一个后续博弈上使自己的得益或期望最大。参考苏东水主编的《产业经济学》,高等教育出版社,2000年第1版,第190-193页关于精炼贝叶斯均衡的三个必要条件的描述。
11 胡建兵,顾新一:《政府环境规制下的企业行为研究》,载《商业研究》2006年第19期。
12 数据来源:2005年《中国环境状况公报》。
13 资料来源:《中国环境与发展评沦(第三卷)》,社会科学文献出版社,2007年,第41页。
14 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,社会科学文献出版社,2007年,第32页。
15 陈国富:《专用性、准租金机制与企业内人力资本的积累》,载《委托-代理与机制设计》,第57页。
16 陈国富:《专用性、准租金机制与企业内人力资本的积累》,载《委托-代理与机制设计》,第59页。
17 鉴于中国一直以来的环境违规成本很低,这里将赔罚款达10万元/次以上的情况都视为重大环境污染与破坏事故,在附表4中用黑体标识。
16 对于本文所言的环境规制的超越遵从,有人译为环境规制过度遵从,英文有over-comply 和beyond comoliance两种表示方法,二者本质含义一致。
19 当且仅当犯罪的预期收益超过犯罪后的惩罚代价时,犯罪才会实施。
1 李郁芳:《体制转轨期间政府规制失灵的理论分析》,载《暨南学报(哲社版)》,2002,vol.24(6):29-34。
2 郑玉歆:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第1页。
3 夏光等:《中日环境政策比较研究》,第64页。
4 这里主要指环境规制政策的动态或时间一致性。周业安、包林梅(2005)认为,承诺通过稳定预期等有助于经济政策的有效制定和执行,政策的有效性取决于政策的制定者对政策本身的承诺。
5 在美国,伴随着二氧化硫排放交易计划的实施,各参与交易企业的二氧化硫排放情况、治理和交易的信息均完全向公众开放,可随时上网查找。
6 段文斌,董林辉:《代理问题与作为治理机制的激励合同:一个理论检讨》,载《委托-代理与机制设计》,第15页。
7 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,社会科学文献出版社,2006年,第388页。
8 杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第11页。
9 资料来源:史普博《管制与市场》,1999年版,第3页。
10 国家发改委网站,http://www.sdpc.gov.cn/gyfz/gyfz/t20060714_76471.htm,2006年7月14日。
11 中国环境科学研究院管理所:《环境保护系统自身建设与能力建没研究(研究报告)》,1998年.
12 例如,中国自2005年松花江污染事后启动的全国化工石化项目环境风险大排查行动发现,被排杳的7555个化工石化建设项目中,45%为重大风险源。见杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第269页。
13 保罗·R·伯特尼、罗伯特·N·史蒂文斯:《环境保护的公共政策(第2版)》,第43页。
14 宋国君,《排污权交易》,化学工业出版社,2004年。
15 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》,中国环境科学出版社,2005年第1版,第107页。
16 林群慧,金时:《新环境问题研究-对2000年以来环境热点问题研究》中国环境科学出版社,2005年第1版,第109页。
17 现行的排污指标分配方法主要有:最优组合治理方案分配法、等比例分配法、加权分配法、分区加权分配法、多目标加权分配法和行政协凋分配法等。
18 OECD于20世纪70年代提出污染者付费原则,简称PPP原则。
19 托马斯·思德纳著(张蔚文,黄祖辉译),《环境与自然资源管理的政策工具》,上海人民出版社,2005年第1版,第703页。
20 资料来源:《山西日报》,2006年10月18日A2版http://www.daynews.com.cn/sxrb/aban/A2/30882.html。
21 根据2004年的单位排污费较前大幅上升,估计2003以后的排污费缴纳企业个数大幅下降可能是对大批“五小”企业进行淘汰的结果。
22 我国现行的排污收费制度存在收费标准过低,其收取的费用仅为企业污染治理设施运转成本的50%,某些项目的收费甚至还达不到污染治理成本的10%(张玉霞,2007)。
23 王金南等主编:《中国环境政策(第一卷)》,中国环境科学出版社,2004年,第163页。
24 日本的环境规制卓有成效,而政府职权下放(或分散)是日本总体环境规制政策的一个重要特征。见夏光等,《中日环境政策比较研究》,第129页。
25 李郁芳:《体制转轨期间政府规制失灵的理论分析》,载《暨南学报(哲社版)》,2002年,第6期,第33页。
26 资料来源:《中国环境与发展评论(第三卷)》,第65页。
27 资料来源:《中国环境与发展评论(第二卷)》,第48页。
28 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,社会科学文献出版社,2006年,第313页。
29 《水污染防治法》规定,达到排放标准的工业废水不能随意排放,必须有固定的排污场地和相应的防渗措施。
30 保罗·R·伯特尼、罗伯特·N·史蒂文斯主编(穆贤清等译):《环境保护的公共政策》(第2版),上海人民出版社,2004年第1版,第378页。
31 据多种媒体披露,这种“瞬时达标”现象具有相当的普遍性。
32 张世秋等:《评析中国现行环境保护投资体制》,载《中国人口·资源与环境》,2001年第11卷第2期,第106-110页。
33 贸易组织、产业协会、和生产者组织等是重要规制媒介(intermediary),他们在向组织成员传递关于规制的信息、提供有关遵从(规制)的服务方面有着重要作用。他们涉入标准制定和遵从监督有助于向被规制者传递规制信息,并教育被规制者遵从规制的各种理性方法(Winter & May,2002)。
34 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第14页.
35 根据1999年、2006年《环境统计公报》和《国民经济和社会发展统计公报》相关数据计算。
36 据2006年8月18日《中国环境报》:2006年8月16日国务院召开常务会议,对内蒙古新丰电厂项目违规建设和发生的重大施工事故进行处理,对直接责任人给予党纪、政纪处分。
37 珍妮佛·L·特纳、吕植:《中国环境NGO的作用》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第349页。
38 郑易生:《科学发展观下的理念和政策调整》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第6页。
39 夏光:《论环境保护的国家意志》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》,2007年3月第1版,第70页。
40 南京、上海、北京等经济发达的流域下游城市的污水处理费分别是1元、0.9元、0.9元,而西安、兰州、西宁等相对贫困的上游城市的污水处理费分别是0.36元、0.3元、0.27元。
41 2006年我国的城市污水处理率全国平均为55.7%,远远低于工业废水处理率。见本文表5-11。
42 徐琦:《访中国环境规划院总工程师王金南》,载《中国环境报》2005年10月28日。
43 注:东部包括北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南;中部包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆;东北包括辽宁、吉林、黑龙江。
44 马中、吴健:《环保目标与环保投入》,载《中国环境与发展评论(第三卷)》2007年3月第1版,第47页。
45 国家统计局:《2005年国民经济和社会发展统计公报》,国家统计局网站,统计公报,http://www.stats.gov.cn,2006年2月28日。
46 2006年3月29日,国家审计署公布重点流域水污染防治资金审计结果,发现23.68亿元的水污染防治资金被违规使用。见杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,社会科学文献出版社,2007年,第265页。
47 中国环境规划院:《国家环境保护“十五”计划指标完成情况分析》,2006年4月12日。
48 资料来源:《给中国政府的环境与发展政策建议》,第22页。
49 “谁污染谁治理”的原则并不意味着政府可以逃避环保投资责任。因为,环境权界定清楚是实施“谁污染谁治理”原则的前提。虽然根据科斯定理,只要产权界定清楚,产权的初始分配不影响资源的最终配置效率,但我国现阶段环境权尚未界定,环境污染的外部性无法通过市场交易来解决。简单地对待“谁污染谁治理”原则,则会出现中央政府将污染治理责任归于地方政府,地方政府又将污染治理责任归到污染企业这一无法实现的逻辑误区。因为若污染企业无力治理或逃避治理,而政府又监管无力其至与企业合谋的话,环境污染就会出现无人治理的结局。
50 资料来源:《中国环境与发展评论(第一卷)》,第388页。
51 中国环境与发展国际合作委员会,《给中国政府的环境与发展政策建议》,第250页。
52 资料来源:李克国:《政府在环境保护中的作用》,载《环境管理创新与可持续发展》,第28页。
1 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,第382页。
2 此与诸培新(2007)等人的关于农户环保意识的调查结论一致,即农户更多地关心眼前与他们的身体健康联系最为直接的环境因素。
3 《中国环境与发展评论(第一卷)》,第397页。
4 《中国环境与发展评论(第一卷)》,第398页。
5 见附录:附表12。
6 该项调查问题为多项选择,故百分比总和不等于100%。
7 一种环保认证标签。
8 揭益寿:《中国绿色产业的建设与发展》,第18页。
9 A(政府)、B(企业)、C(公众)、D(环境生态利益,或称子孙后代利益)。
10 公众对政府的监督大都局限于政府公布的环境统计数据,公众听证制度(如2005年《环评公众参与暂行办法》)等刚刚起步。
11 见本文5.2和5.3的分析。
12 王灿发:中国政法大学污染受害者援助中心,2003年4月。
13 梁从诫主编:《2005年:中国的环境危局与突围》,2006年第5页。
14 《中国环境与发展评论(第三卷)》,第356页。
15 《中国环境与发展评论(第三卷)》,第356页。
16 环境诉讼中,法律规定只有环境监测部门才能提供权威的污染监测数据,很多情况下,环境监测部门难以保持中立,故个人在收集证据上存在技术和财力障碍。
17 杨东平主编:《2006年:中国环境的转型与博弈》,第346页。
1 一般经验认为,两个变量的相关系数绝对值在0.8以上,则认为他们之间存在多重共线性。
1 相关系数大(一般认为高于0.8)是变量之间存在多重共线性的充分条件而非必要条件。
2 只能使用固定效应模型。
3 于俊年,《计量经济学》,对外经济贸易大学出版社,2000年版,第196页。
4 相对数据计算公式:环境规制力度=污染事故赔(罚)款(万元)/环境污染与破坏事故次数(次):环境政策执行效率=排污费征收总额(亿元)/排污费缴纳单位(万个);工业污染治理投资力度=工业污染治理投资总额(亿元)/排污费缴纳单位(万个),对于工业污染治理投资力度的计算,作者假定《中国环境统计公报》中关于工业污染治理投资总额和排污收费单位两个指标的统计对象相同。
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