公用事业价格听证中消费者参与研究
摘要
公用事业价格听证作为公用事业价格管制的重要组成部分,近年来已经在相当程度上成为人们的公共话题。然而,理论上对于公用事业价格听证中消费者的研究还相当缺乏。本文以信息的获取、运用和保障为主线,从信息、能力和制度三个方面系统论述了公用事业价格听证中的消费者参与问题。
论文认为,消费者利益集团参与价格听证主要有两方面的作用:一是以自已获取和运用的信息来参与公用事业价格决策过程,从而有效地制约管制机构与厂商之间的合谋行为;二是提供价值信息,为管制机构的科学决策提供依据。
对于信息、能力和制度这一基本框架,论文认为决策过程本质上是一种利益竞争和选择的过程。同时,决策权力的配置实质上是“话语权”的分配,而信息及其运用在很大程度上就等同于话语权。因此,信息、能力和制度框架的内容是:通过制度设计使博弈主体能够尽量拥有平等(但并不要求相同)的信息,保证博弈主体(尤其信息运用弱势群体)的信息运用能力,实现博弈主体建立在充分信息运用基础上的有效对抗。
对于信息的获取而言,减轻消费者与厂商之间信息不对称制度设计的关键是:(1)管制机构和厂商应提供充分有效的信息,从而有效在减轻信息不对称;(2)通过专家参与提供的专业性知识减轻两者之间信息不对称。
对于信息的利用而言,由于消费者利益集团自身存在的搭便车倾向和内部分化的特征决定了消费者参与动力不足。因此,必须通过制度设计实现消费者利益集团有效参与。这种制度设计的重点是通过消费者组织的载体作用保证消费者代表的志愿性、代表性和专业性。由于消费者个体的有限理性,在实践中,作为“消费者家园”和以信誉作为其唯一资产的消费者组织就成为消费者参与公用事业价格听证的主要载体,其参与公用事业价格听主的主要方式是选拔消费者代表。因此,在能力方面,相关内容主要包括(1)消费者组织的有效参与;(2)选拔具有参与志愿和一定专业性的消费者代表;(3)对消费者代表的激励与约束。
对于信息的保障而言,权力是一种话语权(影响力)。在公用事业价格听证中,消费者的权力体现为获取和运用信息的能力。为了保证消费者参与公用事业的影响力,必须依赖一定的制度保障。综合各国的实践,这些制度一般管制机构独立、多次听证后决策、案卷排他制度和司法审查制度。
在此基础上,论文对中国公用事业价格听证中消费者参与进行了评述,并从信息、能力和制度三个方面提出了改进路径。
与之相对应,论文的主要框架也与上述的核心观点紧密相联:论文的第一章主要论述了价格管制、价格听证与消费者参与的关系,这一章的重点是介绍了公用事业价格管制的目标和价格听证模型、消费者参与价格听证与公用事业价格听证的关系,从而为全篇的论述打下了基础。论文第二章主要论述了信息、能力和制度框架,说明了信息的获取、运用及保障对于消费者参与的作用,从而引出后四章的核心内容。论文的第三章至第五章分别从信息、能力和制度三个方面各自论述了消费者参与公用事业价格听证所需信息的获取、运用及保障三方面的内容。论文的第六章继接前四章的内容,从信息、能力和制度三个方面论述了中国公用事业价格听证中消费者参与的改进路径。论文第七章总结了全文的基本观点,并提出了论文研究展望。为了有效地论证上述的观点,结合论文的研究对象,论文主要运用了博弈论、调查研究和案例分析的方法。其中,在博弈论方面,论文认为,公用事业价格听证的过程可以被模拟为一种由消费者利益集团和厂商在管制机构制定的规则下参加的非合作博弈。在某些情况下,由于专家的参与,各参与主体基于专家提供的权威性信息而形成的一致同意导致了又可以将价格听证模拟为一种合作博弈。在调查研究方面,笔者以客运铁路这一典型的公用事业为暗含假设,分别通过调查问卷的形式调查了大学生、商务和民工三大主要客源对象。其中,大学生以辽宁大学法学院50名大三学生为对象,商务以沈阳市三家律师事务所的30名律师为对象,民工以大连华通·和平海岸工地的120名春节回家省亲的民工为对象。通过调查问卷及其分析,笔者得出了消费者对于公用事业价格听证参与的第一手资料。此外,价格听证作为公用事业价格决策的必经程序,消费者参与在实践中有较多的实例,笔者在论文中选取一些在某此方面具有代表情的侧面对消费者的参与进行了论证。
Public utilities price hearing as an important component part of public utility prices control, to a considerable extent, has become public topic, but, theoretically, the study of consumer in public utility prices hearing is still unfledged. On the base of information access, use and protection, this dissertation deals with the consumer participation on the public utility prices hearing from these three aspects of information, capacity and institution.
This dissertation argues that the participation of consumer’s interest groups in the price hearing has two main aspects of the role: Joining in the decision-making process of public utility prices by their own access and use of information as well as providing the information of value.
For the basic framework of information, capacity and institution, the dissertation thinks that the decision-making process is essential a competing and selected process of interests. At the same time, the allocation of decision-making authority is essential the distribution "the right of speaking", which means the information and its application to a large extent. Therefore, the contents of the framework of information, capacity and institutional are: the institution design to make sure the game subjects have equal (but does not require the same) information; ensure the consumer interest group’s ability to utilize the information; achieving the game subjects’effective confrontation on the basis of the establishment of adequate information use.
For access to information, the key of designing system to reduce the information asymmetry between consumers and manufacturers is: (1) regulatory bodies and manufacturers should provide adequate and effective information, in order to effectively reduce the information asymmetry (2) through the participation of experts providing professional knowledge to reduce the information asymmetry between the two.
For the use of information, consumer interest groups tend to free riding and internal division determines the characteristics of the lack of consumer participation, therefore, a system must be designed to fulfill effective participation of consumer interest groups. Such a system design is focusing on the carrier function of consumer organizations to assure the voluntary nature, representatives and professionalism of the consumers’ represents. Because of the limited rational individual consumers, in practice, "consumer home" and credibility as its sole asset of consumer organizations have become the main carrier of the consumer prices of public utilities hearing, which main function is to select some representatives as from general consumer. Therefore, on the aspects of capacity, related main contents include: (1) the effective participation of consumer organizations; (2) selection of voluntary and certain professional consumer representatives, (3) the incentive and restraint on consumer representatives.
For information protection, the right to speak is a power (influencing power). In the hearing of public utilities prices, the power of consumers embodies through the access and use of information. In order to ensure the participation of consumer utility's influence, we can account on a kind of system. Synthesizing varied national practices, these systems involved general independent regulatory bodies, multi decision-making after hearing, exclusive file system and judicial review system.
On this basis, consumer participation in Chinese utility prices hearing is reviewed, and three improving ways are proposed through the information, capacity and institution. Correspondingly, the main framework is: the first chapter focuses on the relationship between the price control, price hearing and consumer participation, the key point is to introduce the target of utility price control and prices hearing model, which are the basis of later chapter on the major factors influencing consumer participation in public utilities prices. Chapter two focuses on the framework of information, capacity and institution, which stated the obtaining and use of information, protection of the consumer participation. It leads to the core of later four chapters. From Chapter three to Chapter five, dissertation discusses three aspects of information acquisition, use and the protection which are necessary to the participation of consumers on public utility price hearing from information, capacity and institution respectively. Continuing these four chapters’contents, Chapter six discusses the improving way of Chinese public utility prices hearing from the three aspects of information, capacity and institution. Chapter seven summarizes the full text of the basic viewpoints, and put forward an outlook.
In order to effectively demonstrate the above viewpoints, concerning the object, this dissertation applied the use of game theory, research, and investigation as well as case analysis. On the game theory, the thesis thinks that the process of public utility prices hearing can be modeled as a group from the interests of consumers and manufacturers in regulatory agencies under the rules established by the participation of non-cooperative game. Under certain circumstances, due to the participation of experts, every participants based on the experts to provide authoritative information conclude to a consensus can lead to the cooperative game. In the survey research, the author based on the typical public utility implicit assumptions of passenger transport railroad, researches three major customers group of university students, commercial purpose, and migrant workers in the form of the questionnaire. Among them, university students are Liaoning University Law School junior students, commercial purpose group contains 30 lawyers from 3 law firms in Shenyang City law, migrant workers group has 120 workers from Dalian·Peace Coast construction site who are going to be back their home in Spring Festival. Through questionnaires and its analysis, the authors come by the first-hand information about consumer participation in the public utility prices hearing. In addition, the public utility prices hearing as an indispensable part of the decision-making process, the participation of consumers in practice has some more examples, the author choose some representative aspects to demonstrate the consumer participation.
论文认为,消费者利益集团参与价格听证主要有两方面的作用:一是以自已获取和运用的信息来参与公用事业价格决策过程,从而有效地制约管制机构与厂商之间的合谋行为;二是提供价值信息,为管制机构的科学决策提供依据。
对于信息、能力和制度这一基本框架,论文认为决策过程本质上是一种利益竞争和选择的过程。同时,决策权力的配置实质上是“话语权”的分配,而信息及其运用在很大程度上就等同于话语权。因此,信息、能力和制度框架的内容是:通过制度设计使博弈主体能够尽量拥有平等(但并不要求相同)的信息,保证博弈主体(尤其信息运用弱势群体)的信息运用能力,实现博弈主体建立在充分信息运用基础上的有效对抗。
对于信息的获取而言,减轻消费者与厂商之间信息不对称制度设计的关键是:(1)管制机构和厂商应提供充分有效的信息,从而有效在减轻信息不对称;(2)通过专家参与提供的专业性知识减轻两者之间信息不对称。
对于信息的利用而言,由于消费者利益集团自身存在的搭便车倾向和内部分化的特征决定了消费者参与动力不足。因此,必须通过制度设计实现消费者利益集团有效参与。这种制度设计的重点是通过消费者组织的载体作用保证消费者代表的志愿性、代表性和专业性。由于消费者个体的有限理性,在实践中,作为“消费者家园”和以信誉作为其唯一资产的消费者组织就成为消费者参与公用事业价格听证的主要载体,其参与公用事业价格听主的主要方式是选拔消费者代表。因此,在能力方面,相关内容主要包括(1)消费者组织的有效参与;(2)选拔具有参与志愿和一定专业性的消费者代表;(3)对消费者代表的激励与约束。
对于信息的保障而言,权力是一种话语权(影响力)。在公用事业价格听证中,消费者的权力体现为获取和运用信息的能力。为了保证消费者参与公用事业的影响力,必须依赖一定的制度保障。综合各国的实践,这些制度一般管制机构独立、多次听证后决策、案卷排他制度和司法审查制度。
在此基础上,论文对中国公用事业价格听证中消费者参与进行了评述,并从信息、能力和制度三个方面提出了改进路径。
与之相对应,论文的主要框架也与上述的核心观点紧密相联:论文的第一章主要论述了价格管制、价格听证与消费者参与的关系,这一章的重点是介绍了公用事业价格管制的目标和价格听证模型、消费者参与价格听证与公用事业价格听证的关系,从而为全篇的论述打下了基础。论文第二章主要论述了信息、能力和制度框架,说明了信息的获取、运用及保障对于消费者参与的作用,从而引出后四章的核心内容。论文的第三章至第五章分别从信息、能力和制度三个方面各自论述了消费者参与公用事业价格听证所需信息的获取、运用及保障三方面的内容。论文的第六章继接前四章的内容,从信息、能力和制度三个方面论述了中国公用事业价格听证中消费者参与的改进路径。论文第七章总结了全文的基本观点,并提出了论文研究展望。为了有效地论证上述的观点,结合论文的研究对象,论文主要运用了博弈论、调查研究和案例分析的方法。其中,在博弈论方面,论文认为,公用事业价格听证的过程可以被模拟为一种由消费者利益集团和厂商在管制机构制定的规则下参加的非合作博弈。在某些情况下,由于专家的参与,各参与主体基于专家提供的权威性信息而形成的一致同意导致了又可以将价格听证模拟为一种合作博弈。在调查研究方面,笔者以客运铁路这一典型的公用事业为暗含假设,分别通过调查问卷的形式调查了大学生、商务和民工三大主要客源对象。其中,大学生以辽宁大学法学院50名大三学生为对象,商务以沈阳市三家律师事务所的30名律师为对象,民工以大连华通·和平海岸工地的120名春节回家省亲的民工为对象。通过调查问卷及其分析,笔者得出了消费者对于公用事业价格听证参与的第一手资料。此外,价格听证作为公用事业价格决策的必经程序,消费者参与在实践中有较多的实例,笔者在论文中选取一些在某此方面具有代表情的侧面对消费者的参与进行了论证。
Public utilities price hearing as an important component part of public utility prices control, to a considerable extent, has become public topic, but, theoretically, the study of consumer in public utility prices hearing is still unfledged. On the base of information access, use and protection, this dissertation deals with the consumer participation on the public utility prices hearing from these three aspects of information, capacity and institution.
This dissertation argues that the participation of consumer’s interest groups in the price hearing has two main aspects of the role: Joining in the decision-making process of public utility prices by their own access and use of information as well as providing the information of value.
For the basic framework of information, capacity and institution, the dissertation thinks that the decision-making process is essential a competing and selected process of interests. At the same time, the allocation of decision-making authority is essential the distribution "the right of speaking", which means the information and its application to a large extent. Therefore, the contents of the framework of information, capacity and institutional are: the institution design to make sure the game subjects have equal (but does not require the same) information; ensure the consumer interest group’s ability to utilize the information; achieving the game subjects’effective confrontation on the basis of the establishment of adequate information use.
For access to information, the key of designing system to reduce the information asymmetry between consumers and manufacturers is: (1) regulatory bodies and manufacturers should provide adequate and effective information, in order to effectively reduce the information asymmetry (2) through the participation of experts providing professional knowledge to reduce the information asymmetry between the two.
For the use of information, consumer interest groups tend to free riding and internal division determines the characteristics of the lack of consumer participation, therefore, a system must be designed to fulfill effective participation of consumer interest groups. Such a system design is focusing on the carrier function of consumer organizations to assure the voluntary nature, representatives and professionalism of the consumers’ represents. Because of the limited rational individual consumers, in practice, "consumer home" and credibility as its sole asset of consumer organizations have become the main carrier of the consumer prices of public utilities hearing, which main function is to select some representatives as from general consumer. Therefore, on the aspects of capacity, related main contents include: (1) the effective participation of consumer organizations; (2) selection of voluntary and certain professional consumer representatives, (3) the incentive and restraint on consumer representatives.
For information protection, the right to speak is a power (influencing power). In the hearing of public utilities prices, the power of consumers embodies through the access and use of information. In order to ensure the participation of consumer utility's influence, we can account on a kind of system. Synthesizing varied national practices, these systems involved general independent regulatory bodies, multi decision-making after hearing, exclusive file system and judicial review system.
On this basis, consumer participation in Chinese utility prices hearing is reviewed, and three improving ways are proposed through the information, capacity and institution. Correspondingly, the main framework is: the first chapter focuses on the relationship between the price control, price hearing and consumer participation, the key point is to introduce the target of utility price control and prices hearing model, which are the basis of later chapter on the major factors influencing consumer participation in public utilities prices. Chapter two focuses on the framework of information, capacity and institution, which stated the obtaining and use of information, protection of the consumer participation. It leads to the core of later four chapters. From Chapter three to Chapter five, dissertation discusses three aspects of information acquisition, use and the protection which are necessary to the participation of consumers on public utility price hearing from information, capacity and institution respectively. Continuing these four chapters’contents, Chapter six discusses the improving way of Chinese public utility prices hearing from the three aspects of information, capacity and institution. Chapter seven summarizes the full text of the basic viewpoints, and put forward an outlook.
In order to effectively demonstrate the above viewpoints, concerning the object, this dissertation applied the use of game theory, research, and investigation as well as case analysis. On the game theory, the thesis thinks that the process of public utility prices hearing can be modeled as a group from the interests of consumers and manufacturers in regulatory agencies under the rules established by the participation of non-cooperative game. Under certain circumstances, due to the participation of experts, every participants based on the experts to provide authoritative information conclude to a consensus can lead to the cooperative game. In the survey research, the author based on the typical public utility implicit assumptions of passenger transport railroad, researches three major customers group of university students, commercial purpose, and migrant workers in the form of the questionnaire. Among them, university students are Liaoning University Law School junior students, commercial purpose group contains 30 lawyers from 3 law firms in Shenyang City law, migrant workers group has 120 workers from Dalian·Peace Coast construction site who are going to be back their home in Spring Festival. Through questionnaires and its analysis, the authors come by the first-hand information about consumer participation in the public utility prices hearing. In addition, the public utility prices hearing as an indispensable part of the decision-making process, the participation of consumers in practice has some more examples, the author choose some representative aspects to demonstrate the consumer participation.
引文
5李茜.公共决策中的听证制度运行与优化研究[D],重庆:重庆大学硕士学位论文,2006:16。
6中国青年报.听证会要得人心光靠降价不行[EB/OL], http://www.chinanews.com.cn/cj/hgjj/news/2008/01-28/1147372.shtml,2008年1月28日。
7价格听证会与民意的差异,考验政府执政能力[EB/OL],http://www.jccp.cn, 2007年8月20日。
8刘戒骄.我国公用事业运营和监管改革研究[J],中国工业经济,2006(6):46。
9刘戒骄.我国公用事业运营和监管改革研究[J],中国工业经济,2006(6):46-47。
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14 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:47。
15周耀东.利益集团理论[J],安徽大学学报,2004(4):106。
16周耀东.利益集团理论[J],安徽大学学报,2004(4):110-111。
17陈富良.论政策管制均衡[D],南昌:江西财经大学,博士学位论文,2002:78。
18史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文:2005:55。
19陈富良.论政策管制均衡[D],南昌:江西财经大学,博士学位论文,2002:78。
20史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文:2005:60。
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40 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:102。
41《中华人民共和国价格法》第二十三条规定:制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价,应当建立听证会制度,由政府价格主管部门主持,征求消费者、经营者和有关方面的意见,论证其必要性、可行性。
42周汉华.进一步完善价格听证制度[J],中国投资,2002(2):21。
43王建明.政府价格管制的听证会制度及其缺陷分析[J],商业研究,2002(5):84。
44吴旭东.李静怡.略论价格听证中三方基本关系及其制度完善[J],财经科学,2007(2):65。
45吴旭东.李静怡.略论价格听证中三方基本关系及其制度完善[J],财经科学,2007(2):65。
49陈曦.我国价格听证制度的交易费用研究[D],成都:西南交通大学,硕士学位论文,2006:15。
58由于公共物品的消费在穷人的总支出中所占比重较大,而在富人中所占比重较小,为保证占人口众多的穷人的利益,也需要政府对这些公共物品的供给和价格进行干预。
59马克思早在《政治经济学批判导言》一文中,就深刻地阐述过生产与消费的辩证关系,并提出了“用消费创造出新的生产需要”的著名论断。参见马克思,恩格期.马克思恩格斯选集[M](第2卷),人民出版社,1972:93-94。
60尹世杰.市场经济是消费者主权的经济[N],经济学信息报,1995-2-10。
61需要指出的是,现代社会是否存在消费者主权有着两种截然不同的观点:E.Powel认为,只有对交易的自由保障的经济制度才是与民主主义适应的制度,在这种经济制度下,消费者的商品选择与意思表达的自由必须得到保障,这与民主政治下选民的投票权具有同样的性质,消费者的这种选择权不受身份、性别及社会地位高低的影响而无差别地受到保障,因此在现代社会中消费者主权是真实存在的。另一方面,J.L.Sindny, Dansldon, Kofona等持有相反的观点,他们认为在现代消费生活中由于消费者不能决定产品的种类及价格对企业的生产活动没有实质性的影响,他们能做的只能是对自身利益的调整,因此不存在所谓的消费者主权。他们还进一步对这种主张的理由进行了进一步的分析不存在经济学上所假设的经济人消费者根本不可能充分地掌握所要购买的商品的完整的信息消费者在决定进行消费活动时,外部的经济因素比起其自身的意思起到了更大的作用,存在大量的基于生产者或者销售者的“刺激”而进行的消费活动等。(参见李闫哲.消费者保护法律制度比较研究[D],成都:西南政法大学博士学位论文,2007:28-29)
62李昌麒,许明月.消费者保护法[M],北京:法律出版社,1997:73。
63朱汉民.略论西方经济学伦理道德观的演变与承继[J],武汉大学学报,2001(5):607。
64魏埙,韩保江.“市场势”、消费者主权与企业行为优化[J],经济研究,1995(2):33。
65张严方.消费者保护法研究[M],北京:法律出版社,2003:35—41。
66沈晓倩.消费者权利刍议[J],山西经济管理干部学院学报,2000(3):60。
67漆多俊主编.经济法学[M],武汉:武汉大学出版社,1998:189。
68实际上,消费者知情权包括包括“知悉”、“获取”两个层次的含义。其中“知悉”,主要是指权利人从主观上知晓,而“获取”则指权利人索取、查阅某种记录着信息的有形载体(这种载体可以是文字、图片,也可以是录音带、录像带、电子光盘等)。从指向上讲,消费者知情权表面上看仅仅是商品或服务的真实情况,深层次上却包括了经营者的“信誉”。(对此的系统论述,参见董晓玲.消费者知情权与信息不对称之学理展开[D],武汉:武汉大学硕士学位论文,2005。)
69 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:25。
70 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:45。
71 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:45。
72 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:46。
73湛中乐.邓姝珠.价格听证制度的确立及成功实践——2002年1月铁路客运列车调价听证会透视[J],价格理论与实践,2003(5):13。
74表格中数字代表投赞成票人数。(1)方案1:赞成政府指导价和票价上浮;(2)方案2:赞成政府指导价和票价上浮,但对提价方案有异议(主要是在提价幅度方面);(3)方案3:赞成政府指导价,反对票价上浮;(4)方案4:反对政府指导价,反对票价上浮;(5)方案5:忽视政府指导价提议,反对票价上浮,但迫于无奈亦可接受小幅度上浮。
75对于这两个的学派的比较,详见石淑华.政府俘获理论的比较分析——芝加哥学派与弗吉尼亚学派[J],福建论坛,2006(12):8-11。
76引自[美]乔·B·史蒂文森.集体行动的经济学[M] .上海:上海三联书店,1999;转自周耀东.利益集团理论[J],安徽大学学报,2004(4):107。
77奥尔森将利益集团分为两大类型:初级团体是最基本的,建立在出生或家庭背景特性基础上,如性别、宗教、地区、民族或种族特性等,这类集团的特性一般是不会变化的。第二类集团是自愿参加的团体,或者是以政治
80对其具体论述,参见许洁.论政府价格规制中的公众参与[J],财经研究,2006(3):1-3。
81这一部分的内容参见:李明.论决策中最优解、满意解和利益解的关系[J],长沙电力学院学报,2003(3):57-58。
82从理论上讲,最优解应当是该决策问题的唯一结果,即任何人或组织在对该问题做出决断时他们的结论都是
83青木昌彦.比较制度分析,上海:上海远东出版社,2001:28。
84柳学信.信息非对称下中国网络型产业规制度问题研究[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2006:57。
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97史普博.管制与市场[M],上海:三联书店,上海人民出版社,1999:47。
98其中,通过公开的法管制定和裁决听证,行政程序影响到管制机构与消费者、企业之间的直接互动关系;通过国家最该权力机构、行政和司厂商干预监督,在管制机构与消费者、企业之间还会发生间接的互动关系。
99罗豪才.行政法的核心与理论模式[A],载罗豪才.现代行政法的平衡理论[C](第二辑),北京:北京大学出版社,2003:7-8。
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105实际上,法律也可以视为合同,而所有的合同都是不完全的(对于不完全契约的系统论述,参见杨瑞龙,聂辉华.不完全契约:一个综述[J],经济研究,2006(2):37。
106 Walter,Critique of Religion and Philosophy[M], Harvard University Press,1961:410.
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181威廉姆森.反托拉斯经济学[M],北京:经济科学出版社,1999:209-216。
182散见哈耶克以下著作的有关章节:《自由秩序原理》(上海:三联书店, 1997年),《法律、立法与自由》(北京:中国大百科全书出版社, 2000年),《哈耶克论文集》(北京:首都经济贸易大学出版社, 2001年)。
183对这一问题的系统论述,参见杨小凯.不完全信息与有限理性的差别[J],开放时代,2002(3):76-81。
184柴盈,何自力.论完全理性与有限理性——对现代经济学理性假设的反思[J],华中师范大学学报,2006(9):60-61。
185 Kahneman, D., Tversky, A.. Prospect Theory:an Analysis of Decisions under Risk[J].Economet-rica,1979(47):37-40.
186 Conlisk,J. Why Bounded Rationality[J], Journal of Economic Literature,1996,(34):48-60.
187吉云.经济学中的不确定性和有限理性[J],经济评论,2007(6):40。
192奥尔森.集体行动的逻辑[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社1995:2。
193也有学者对此提出了批评,即小集团比大集团更有力量的假设只有在下面两种情况有下才是比较严格成立的:一是大集团与小集团之间除了规模方面的差异之外,其他方面的条件完全相同;二是集团规模方面的差异足够大,以至于两个集团在其他方面还必须存在一些非常关键的差异(例如熟知程度等)。参见刘玉照.集体行动中的结构分分与组织化——以白洋淀某村修路与基层选举为例[J],社会,2004(11):18。
194奥尔森.集体行动的逻辑[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1995:39-40。
204引自Keim, Baysinger, The Efficacy of Business Political Activity: Competitive Considerations in a Principle-Efficacy Agent Context[J]. Journal of Management, 1988(14):163—180;转自王亮,赵定涛.企业政治行为对管制动态均衡的隐蔽性影响[J],公共管理学报,2007(2):62。
205高勇强,田志龙.西方公司政治战略与战术述评[J],外国经济与管理,2003(9):34—38。.
206王亮,赵定涛.企业政治行为对管制动态均衡的隐蔽性影响[J],公共管理学报,2007(2):62。
230赵中鹏.春运听证除了票价还有什么[N],北京晨报,2002-01-06。
231在一个问卷调查中,62%的被访者选择的是铁路安全方便,高于选择票价较低的人数(42%)(注:此题为多项选择)。参见彭宗超.薛澜.阚珂.听证制度——透明决策与公共治理[M],北京:清华大学出版社,2004:86)
232张健生.铁路价格听证会:为何铁路大省河南被拒之门外?[EB/OL],http://news.sohu.com/59/60/news147636059.shtml,2007年8月13日。
234彭宗超.薛澜.阚珂.听证制度——透明决策与公共治理[M],北京:清华大学出版社,2004:112。
249需要指出的是,财政自主只是独立的因素之一,但不是决定性因素。例如,新加坡的IDA有完全的财政自王权,它有能力通过许可证费和管制费来增加资金。由于新加坡的政治文化稳定,因此,IDA决策的稳定性并末受到它与主管部的亲密关系的影响。然而在有些国家虽然法律规定管制机构有财政自主权,但是政府并不肯轻易放弃这种权力,如在印度,法律授权TRAI有权向企业征收各种费用以支持预算开支。但政府却一直也没有执行该项法律规定,TRAI一直还靠政府拨款维持运行。石军.再谈管制机构的独立性[J],通讯世界,2003(10):18。
250王俊豪.中国垄断性产业管制机构的改革——以中国电信产业管制机构为例[J],中国工业经济,2005(1):58。
251王俊豪.中国垄断性产业管制机构的改革——以中国电信产业管制机构为例[J],中国工业经济,2005(1):58。
252仇保兴、王俊豪等.中国市政公用事业监管体制研究[M],北京:中国社会科学出版社,2006:25。
253王俊豪等.美国联邦通信委员会及其运行机制[M],北京:经济管理出版社,2003:55。
254 National Audit Office,“the Work of Directors of Telecommunications, Gas Supply, Water Service and Electricity Supple”(Report by the Controller and Auditor General, National Audit Office, HC 645 Session 1995-1996, Published 24th July 1996, Paragraph B. 8. 2, 327: London: the Stationary Office).
255康劲.电信资费的政策监管能否带来行政垄断[EB/OL],http://www.sina.com.cn20040706,2008年1月12日。
256这一部分的论述参见郭洁.中国自然垄断产业规制权法律控制绩效研究[D],沈阳:辽宁大学,博士学位论文,2006:172—177。
258王翠娥.价格听证中讨价还价问题研究——消费者为何只是公用事业价格的接受者[D],南京:南京理工大学,硕士学位论文,2005:17、18、22、23。
262 [美]伯纳德·施瓦茨.行政法[M],北京:群众出版社,1986:303。
263 [美]伯纳德·施瓦茨.行政法[M],北京:群众出版社,1986:309。
264蒋勇等.行政听证程序研究与适用[M],北京:警官教育出版社,1997:211。
271穆雷·霍恩.公共管理的政治经济学[M],北京:中国青年出版社,2004:267-268。
272仇保兴、王俊豪等.中国市政公用事业监管体制研究[M],北京:中国社会科学出版社,2006:28。
273 United States v.Florida East Coast Railway),410 U.S 224, 93, S. Ct.810,35 L.Ed.2d 223 (1973)。
274 410 U.S.at 238.93 S.Ct. at 817。
276周林军.公用事业管制要论[M],北京:人民法院出版社,2004:127。
277 Sanford V.Berg, Natural Monopoly Regulation:Principles and Practice, Cambridge University Press, 1988, P.301.
278 Charles F. Philips, Jr., The Regulation of Public Utilities:Theory and Practice, 3rd Edition,Public Utilities Reporta, Inc., 1993,P.376.
279具体案情参见http://www.chaiqianfa.com/01dasong/list.asp?id=182,2007年7月13日。
280具体案情参见http://www.law-star.com/cac/case_100002030.htm,2008年1月20日。
281具体案情参见http://www.caijing.com.cn/todayspecx/cjkx/2008-01-21/45944.shtml,2008年1月24日。
283张娟.透视听证制度——兼对我国价格听证制度的思考[EB/OL],http://210.45.216.238/~fxy/lawreview/lr2/txtzhzhd.htm,2008年1月20日。
284周汉华.对我国听证制度发展若干方向的思考[R],《南方周未》,2000年5月8日。
287王俊豪.中英自然垄断产业政府管制体制研究[J],世界经济,2001(4):58。
288史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文,2005:60。
289史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文,2005:67-73。
291对于此问题的集中讨论,参见新华网,聚集手机漫游费听证[EB/OL],http://news.xinhuanet.com/fortune/2008-01/21/content_7458390.htm,2008年2月4日
292盛大林.观点:三问民航价格听证会[N],南方都市报,2003年4月17日。
293这需要注意的一个问题是,有的学者提出了新闻机构(或新闻人员)就作为听证代表参与到价格听证过程中(参见黄建水、尚红利.价格决策听证制度立法研究[J],当代法学,2002(6):9。),笔者对此持否定性意见。原因在于:(1)中立是新闻工作者职业道德的首要之义,而且其有自身的监督形式,如果参加价格听证,则必然带着一定的倾向性,与其自身的中立身份不相符。(2)新闻工作者在公用事业价格听证中,并不能代表一方的利益主体,一些实务部门和学者建议他们参加价格听证,可能更多的是从其工作特点的角度来出发的,笔者个人认为,没有独立的利益,仅仅依靠道德的约束和激励来参加价格听证,不可能有真正的积极性来参加听证。
294该《办法》的第17条是以申请人申请的内容的形式表现出来的,毫无保留,在公开听证中,这些内容也是公开的。而且该《办法》第18条规定的“申请人应该对所提供材料的真实性负责”,对其责任进行了进一步的规定。
295王建明.政府价格管制的听证会制度及其缺陷分析研究[J],商业研究,2002(5):85。
296这里牵涉到信息的不完全性、不对称性以及显性知识和隐性知识的分类等。
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14 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:47。
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16周耀东.利益集团理论[J],安徽大学学报,2004(4):110-111。
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19陈富良.论政策管制均衡[D],南昌:江西财经大学,博士学位论文,2002:78。
20史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文:2005:60。
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26陈建华.论知识/权力关系及其对教育知识价值取向之影响[J],比较教育研究,2006(3):14。
40 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:102。
41《中华人民共和国价格法》第二十三条规定:制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价,应当建立听证会制度,由政府价格主管部门主持,征求消费者、经营者和有关方面的意见,论证其必要性、可行性。
42周汉华.进一步完善价格听证制度[J],中国投资,2002(2):21。
43王建明.政府价格管制的听证会制度及其缺陷分析[J],商业研究,2002(5):84。
44吴旭东.李静怡.略论价格听证中三方基本关系及其制度完善[J],财经科学,2007(2):65。
45吴旭东.李静怡.略论价格听证中三方基本关系及其制度完善[J],财经科学,2007(2):65。
49陈曦.我国价格听证制度的交易费用研究[D],成都:西南交通大学,硕士学位论文,2006:15。
58由于公共物品的消费在穷人的总支出中所占比重较大,而在富人中所占比重较小,为保证占人口众多的穷人的利益,也需要政府对这些公共物品的供给和价格进行干预。
59马克思早在《政治经济学批判导言》一文中,就深刻地阐述过生产与消费的辩证关系,并提出了“用消费创造出新的生产需要”的著名论断。参见马克思,恩格期.马克思恩格斯选集[M](第2卷),人民出版社,1972:93-94。
60尹世杰.市场经济是消费者主权的经济[N],经济学信息报,1995-2-10。
61需要指出的是,现代社会是否存在消费者主权有着两种截然不同的观点:E.Powel认为,只有对交易的自由保障的经济制度才是与民主主义适应的制度,在这种经济制度下,消费者的商品选择与意思表达的自由必须得到保障,这与民主政治下选民的投票权具有同样的性质,消费者的这种选择权不受身份、性别及社会地位高低的影响而无差别地受到保障,因此在现代社会中消费者主权是真实存在的。另一方面,J.L.Sindny, Dansldon, Kofona等持有相反的观点,他们认为在现代消费生活中由于消费者不能决定产品的种类及价格对企业的生产活动没有实质性的影响,他们能做的只能是对自身利益的调整,因此不存在所谓的消费者主权。他们还进一步对这种主张的理由进行了进一步的分析不存在经济学上所假设的经济人消费者根本不可能充分地掌握所要购买的商品的完整的信息消费者在决定进行消费活动时,外部的经济因素比起其自身的意思起到了更大的作用,存在大量的基于生产者或者销售者的“刺激”而进行的消费活动等。(参见李闫哲.消费者保护法律制度比较研究[D],成都:西南政法大学博士学位论文,2007:28-29)
62李昌麒,许明月.消费者保护法[M],北京:法律出版社,1997:73。
63朱汉民.略论西方经济学伦理道德观的演变与承继[J],武汉大学学报,2001(5):607。
64魏埙,韩保江.“市场势”、消费者主权与企业行为优化[J],经济研究,1995(2):33。
65张严方.消费者保护法研究[M],北京:法律出版社,2003:35—41。
66沈晓倩.消费者权利刍议[J],山西经济管理干部学院学报,2000(3):60。
67漆多俊主编.经济法学[M],武汉:武汉大学出版社,1998:189。
68实际上,消费者知情权包括包括“知悉”、“获取”两个层次的含义。其中“知悉”,主要是指权利人从主观上知晓,而“获取”则指权利人索取、查阅某种记录着信息的有形载体(这种载体可以是文字、图片,也可以是录音带、录像带、电子光盘等)。从指向上讲,消费者知情权表面上看仅仅是商品或服务的真实情况,深层次上却包括了经营者的“信誉”。(对此的系统论述,参见董晓玲.消费者知情权与信息不对称之学理展开[D],武汉:武汉大学硕士学位论文,2005。)
69 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:25。
70 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:45。
71 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:45。
72 [美]史普博.管制与市场[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1999:46。
73湛中乐.邓姝珠.价格听证制度的确立及成功实践——2002年1月铁路客运列车调价听证会透视[J],价格理论与实践,2003(5):13。
74表格中数字代表投赞成票人数。(1)方案1:赞成政府指导价和票价上浮;(2)方案2:赞成政府指导价和票价上浮,但对提价方案有异议(主要是在提价幅度方面);(3)方案3:赞成政府指导价,反对票价上浮;(4)方案4:反对政府指导价,反对票价上浮;(5)方案5:忽视政府指导价提议,反对票价上浮,但迫于无奈亦可接受小幅度上浮。
75对于这两个的学派的比较,详见石淑华.政府俘获理论的比较分析——芝加哥学派与弗吉尼亚学派[J],福建论坛,2006(12):8-11。
76引自[美]乔·B·史蒂文森.集体行动的经济学[M] .上海:上海三联书店,1999;转自周耀东.利益集团理论[J],安徽大学学报,2004(4):107。
77奥尔森将利益集团分为两大类型:初级团体是最基本的,建立在出生或家庭背景特性基础上,如性别、宗教、地区、民族或种族特性等,这类集团的特性一般是不会变化的。第二类集团是自愿参加的团体,或者是以政治
80对其具体论述,参见许洁.论政府价格规制中的公众参与[J],财经研究,2006(3):1-3。
81这一部分的内容参见:李明.论决策中最优解、满意解和利益解的关系[J],长沙电力学院学报,2003(3):57-58。
82从理论上讲,最优解应当是该决策问题的唯一结果,即任何人或组织在对该问题做出决断时他们的结论都是
83青木昌彦.比较制度分析,上海:上海远东出版社,2001:28。
84柳学信.信息非对称下中国网络型产业规制度问题研究[M],北京:首都经济贸易大学出版社,2006:57。
85乌家培.正确认识信息与知识及其相互关系[J],重庆大学学报,1999(1):15。
86汪丁丁.数据、信息与知识[J],IT经理世界,2005(11):122。
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96史普博.管制与市场[M],上海:三联书店,上海人民出版社,1999:45。
97史普博.管制与市场[M],上海:三联书店,上海人民出版社,1999:47。
98其中,通过公开的法管制定和裁决听证,行政程序影响到管制机构与消费者、企业之间的直接互动关系;通过国家最该权力机构、行政和司厂商干预监督,在管制机构与消费者、企业之间还会发生间接的互动关系。
99罗豪才.行政法的核心与理论模式[A],载罗豪才.现代行政法的平衡理论[C](第二辑),北京:北京大学出版社,2003:7-8。
100王锡锌.公众参与和行政过程——一个理念和制度分析的框架[M],北京:中国民主法制出版社,2007:53。
101 Stigler.The Theory of Regulation[J], Journal of Economics and Management Scienie, Spring,1971:37-45.
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104 [美]理查德·斯图尔特.沈岿.美国行政法的重构[M],北京:商务印书馆,2002:12。
105实际上,法律也可以视为合同,而所有的合同都是不完全的(对于不完全契约的系统论述,参见杨瑞龙,聂辉华.不完全契约:一个综述[J],经济研究,2006(2):37。
106 Walter,Critique of Religion and Philosophy[M], Harvard University Press,1961:410.
107 Kneneth Culp Davis,Discrtionarh Justice: A Preliminary Inquiry[M], University of Illinois Press,1971:4.
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109 Scharpf,. Governing in Europe: Effective and Democratic? [J], Oxford University Press,1999: 481-483.
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181威廉姆森.反托拉斯经济学[M],北京:经济科学出版社,1999:209-216。
182散见哈耶克以下著作的有关章节:《自由秩序原理》(上海:三联书店, 1997年),《法律、立法与自由》(北京:中国大百科全书出版社, 2000年),《哈耶克论文集》(北京:首都经济贸易大学出版社, 2001年)。
183对这一问题的系统论述,参见杨小凯.不完全信息与有限理性的差别[J],开放时代,2002(3):76-81。
184柴盈,何自力.论完全理性与有限理性——对现代经济学理性假设的反思[J],华中师范大学学报,2006(9):60-61。
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187吉云.经济学中的不确定性和有限理性[J],经济评论,2007(6):40。
192奥尔森.集体行动的逻辑[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社1995:2。
193也有学者对此提出了批评,即小集团比大集团更有力量的假设只有在下面两种情况有下才是比较严格成立的:一是大集团与小集团之间除了规模方面的差异之外,其他方面的条件完全相同;二是集团规模方面的差异足够大,以至于两个集团在其他方面还必须存在一些非常关键的差异(例如熟知程度等)。参见刘玉照.集体行动中的结构分分与组织化——以白洋淀某村修路与基层选举为例[J],社会,2004(11):18。
194奥尔森.集体行动的逻辑[M],上海:上海三联书店、上海人民出版社,1995:39-40。
204引自Keim, Baysinger, The Efficacy of Business Political Activity: Competitive Considerations in a Principle-Efficacy Agent Context[J]. Journal of Management, 1988(14):163—180;转自王亮,赵定涛.企业政治行为对管制动态均衡的隐蔽性影响[J],公共管理学报,2007(2):62。
205高勇强,田志龙.西方公司政治战略与战术述评[J],外国经济与管理,2003(9):34—38。.
206王亮,赵定涛.企业政治行为对管制动态均衡的隐蔽性影响[J],公共管理学报,2007(2):62。
230赵中鹏.春运听证除了票价还有什么[N],北京晨报,2002-01-06。
231在一个问卷调查中,62%的被访者选择的是铁路安全方便,高于选择票价较低的人数(42%)(注:此题为多项选择)。参见彭宗超.薛澜.阚珂.听证制度——透明决策与公共治理[M],北京:清华大学出版社,2004:86)
232张健生.铁路价格听证会:为何铁路大省河南被拒之门外?[EB/OL],http://news.sohu.com/59/60/news147636059.shtml,2007年8月13日。
234彭宗超.薛澜.阚珂.听证制度——透明决策与公共治理[M],北京:清华大学出版社,2004:112。
249需要指出的是,财政自主只是独立的因素之一,但不是决定性因素。例如,新加坡的IDA有完全的财政自王权,它有能力通过许可证费和管制费来增加资金。由于新加坡的政治文化稳定,因此,IDA决策的稳定性并末受到它与主管部的亲密关系的影响。然而在有些国家虽然法律规定管制机构有财政自主权,但是政府并不肯轻易放弃这种权力,如在印度,法律授权TRAI有权向企业征收各种费用以支持预算开支。但政府却一直也没有执行该项法律规定,TRAI一直还靠政府拨款维持运行。石军.再谈管制机构的独立性[J],通讯世界,2003(10):18。
250王俊豪.中国垄断性产业管制机构的改革——以中国电信产业管制机构为例[J],中国工业经济,2005(1):58。
251王俊豪.中国垄断性产业管制机构的改革——以中国电信产业管制机构为例[J],中国工业经济,2005(1):58。
252仇保兴、王俊豪等.中国市政公用事业监管体制研究[M],北京:中国社会科学出版社,2006:25。
253王俊豪等.美国联邦通信委员会及其运行机制[M],北京:经济管理出版社,2003:55。
254 National Audit Office,“the Work of Directors of Telecommunications, Gas Supply, Water Service and Electricity Supple”(Report by the Controller and Auditor General, National Audit Office, HC 645 Session 1995-1996, Published 24th July 1996, Paragraph B. 8. 2, 327: London: the Stationary Office).
255康劲.电信资费的政策监管能否带来行政垄断[EB/OL],http://www.sina.com.cn20040706,2008年1月12日。
256这一部分的论述参见郭洁.中国自然垄断产业规制权法律控制绩效研究[D],沈阳:辽宁大学,博士学位论文,2006:172—177。
258王翠娥.价格听证中讨价还价问题研究——消费者为何只是公用事业价格的接受者[D],南京:南京理工大学,硕士学位论文,2005:17、18、22、23。
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272仇保兴、王俊豪等.中国市政公用事业监管体制研究[M],北京:中国社会科学出版社,2006:28。
273 United States v.Florida East Coast Railway),410 U.S 224, 93, S. Ct.810,35 L.Ed.2d 223 (1973)。
274 410 U.S.at 238.93 S.Ct. at 817。
276周林军.公用事业管制要论[M],北京:人民法院出版社,2004:127。
277 Sanford V.Berg, Natural Monopoly Regulation:Principles and Practice, Cambridge University Press, 1988, P.301.
278 Charles F. Philips, Jr., The Regulation of Public Utilities:Theory and Practice, 3rd Edition,Public Utilities Reporta, Inc., 1993,P.376.
279具体案情参见http://www.chaiqianfa.com/01dasong/list.asp?id=182,2007年7月13日。
280具体案情参见http://www.law-star.com/cac/case_100002030.htm,2008年1月20日。
281具体案情参见http://www.caijing.com.cn/todayspecx/cjkx/2008-01-21/45944.shtml,2008年1月24日。
283张娟.透视听证制度——兼对我国价格听证制度的思考[EB/OL],http://210.45.216.238/~fxy/lawreview/lr2/txtzhzhd.htm,2008年1月20日。
284周汉华.对我国听证制度发展若干方向的思考[R],《南方周未》,2000年5月8日。
287王俊豪.中英自然垄断产业政府管制体制研究[J],世界经济,2001(4):58。
288史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文,2005:60。
289史小龙.我国自然垄断产业规制改革中的利益集团研究[D],上海:复旦大学,博士学位论文,2005:67-73。
291对于此问题的集中讨论,参见新华网,聚集手机漫游费听证[EB/OL],http://news.xinhuanet.com/fortune/2008-01/21/content_7458390.htm,2008年2月4日
292盛大林.观点:三问民航价格听证会[N],南方都市报,2003年4月17日。
293这需要注意的一个问题是,有的学者提出了新闻机构(或新闻人员)就作为听证代表参与到价格听证过程中(参见黄建水、尚红利.价格决策听证制度立法研究[J],当代法学,2002(6):9。),笔者对此持否定性意见。原因在于:(1)中立是新闻工作者职业道德的首要之义,而且其有自身的监督形式,如果参加价格听证,则必然带着一定的倾向性,与其自身的中立身份不相符。(2)新闻工作者在公用事业价格听证中,并不能代表一方的利益主体,一些实务部门和学者建议他们参加价格听证,可能更多的是从其工作特点的角度来出发的,笔者个人认为,没有独立的利益,仅仅依靠道德的约束和激励来参加价格听证,不可能有真正的积极性来参加听证。
294该《办法》的第17条是以申请人申请的内容的形式表现出来的,毫无保留,在公开听证中,这些内容也是公开的。而且该《办法》第18条规定的“申请人应该对所提供材料的真实性负责”,对其责任进行了进一步的规定。
295王建明.政府价格管制的听证会制度及其缺陷分析研究[J],商业研究,2002(5):85。
296这里牵涉到信息的不完全性、不对称性以及显性知识和隐性知识的分类等。
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