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日本公务员伦理建设研究
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摘要
当前,公务员伦理建设作为公务员制度的重要组成部分,被世界各主要国家所重视和推崇。它可以确保公众对行政组织的信赖,可以保护公务员的个人利益,可以满足行政对象的利益需求。
     日本的公务员伦理建设研究在亚洲地区起步较早,成果也颇为丰硕。尤其在公务员伦理法治化建设、培训体系建设和职业伦理视角下的公务员职业化体系建设上有着较为深入的探讨和研究。相比之下,我国的公务员伦理建设虽然起步较晚,但是凭借着自身的发展优势,在上述三个方面也已经取得了长足的进步。不过,我们也应该正视我国在公务员伦理建设中的不足,并及时改正,进而实现社会主义公务员伦理建设的全面进步。本文将深入论述日本公务员伦理法治化、培训体系建设和职业伦理视角下的公务员职业化体系建设三个方面,并立足我国国情,通过借鉴其正反两方面经验,对我国提出可行性建议。
     笔者之所以选择日本公务员伦理建设为研究对象,不仅因其成果颇丰,还基于其和我国同处亚洲,在地理上有着相近的地缘关系,在文化上同属于亚洲文化圈,在历史上又多有互通。因此,与欧美的公务员伦理建设情况相比较,分析和研究日本的公务员伦理建设将更具有现实性。
     本文的创新点在于:一是文献创新。由于我国关于日本公务员伦理建设的研究相对较少,因此笔者在全面把握国内相关研究的基础上,依靠十余年学习日语的功底,阅读和参考了大量相关日文文献,包括著作、论文和最新的调查数据等资料。试图从日本研究者的笔下,用中国人的眼光去挖掘更多有关日本公务员伦理建设的内容和经验,以进一步补充国内相关研究。二是视角创新。本文超越了国内现有相关研究偏重一方的传统研究视角,而是注重把握日本公务员伦理建设的整体性。笔者从日本公务员伦理建设中外部控制的代表——公务员伦理法治化建设,公务员伦理建设中内部控制的代表——公务员伦理培训体系建设,以及日本公务员伦理建设的统合发展路径——职业伦理视角下的公务员职业化体系建设三个方面对该命题实现了较为全面地探讨和解析。而运用这一视角探析日本公务员伦理建设在国内当属首次。
     本文共分七章:
     第一章为绪论。围绕“日本公务员伦理建设研究”这一题目,笔者提出问题并说明研究意义,对相关的日文和中文文献进行了高度的概括和综述,解析本文的研究框架,并提出具体的研究方法。
     第二章为日本公务员伦理建设的内涵解析。首先,分析相关概念。结合日本公务员的定义,将本文的研究对象界定为日本从事行政职的一般职国家公务员,将日本公务员伦理定义为以组织目的为基本轴线的公务员行动判断基准。其次,剖析日本公务员伦理的主要范畴。将其归纳为五个方面:义务、服务、忠诚、信息的公开与保密、伦理性裁定,并逐一展开论述。最后,选取并分析日本公务员伦理法治化、培训体系和职业伦理视角下的公务员职业化体系建设的内容与特征,并在此基础上,阐明了日本公务员行政伦理价值观、伦理法治化和培训体系建设三者的关系,以及三者同公务员职业化体系建设的关系。指出职业伦理视角下的公务员职业化体系建设是可以将法治化和培训体系建设有效统合,并合理兼顾公务员行政伦理价值观的发展路径,是加速推进公务员伦理建设的综合渠道。
     第三章为日本公务员伦理建设的历史考察。首先,解析日本公务员伦理建设兴起的背景,包括腐败与渎职、部门本位主义和退出机制的漏洞三个方面。其次,理顺日本公务员伦理建设的历史阶段,涵盖“行政角色”的转变、“通知行政”的失败和“伦理规程模型”的诞生三个阶段。最后,立足现实对日本公务员伦理建设的总体布局进行概要性介绍,指出其通过不同的制度安排和机制建设实现了对公务员伦理建设的外部控制和内部控制。
     第四章为日本公务员伦理法治化建设。首先,解析公务员伦理法治化建设的内涵和必要性。其次,理顺日本公务员伦理法治化建设的萌芽、确立及发展三个历史阶段。其中,1887年,《官吏服务纪律》的施行,标志着日本公务员伦理法治化的萌芽。2000年,《国家公务员伦理法》的施行,标志着日本公务员伦理法治化的确立。最后,评析日本公务员伦理法治化建设。在建设经验上,指出一是完善的公务员伦理立法,强调日本《宪法》、《公务员法》、《公务员伦理法》、《伦理规程》、《人事院规则》、《刑法》等是其公务员伦理立法体系中不可或缺的支点。二是强化的公务员伦理法治管理与监督,分析国家公务员伦理审查会的主要权力及审查会委员的构成,论述伦理监督官的具体职责与权力。三是细化的公务员伦理法治内容,通过解析《伦理规程》中的6项具体规定和归纳《人事院规则》中的26项处罚规定,指出日本公务员伦理法治内容相对细化、可操作性较强。四是基础性的公务员伦理法治意识养成,指出对《伦理法》和《伦理规程》的学习在日本公务员伦理培训中始终占据着基础地位。在建设不足上,简要指出日本公务员伦理法治化建设中存在的问题,并提出完善对策。
     第五章为日本公务员伦理培训体系建设。首先,解析公务员伦理培训体系建设的内涵和必要性。其次,理顺日本公务员伦理培训体系建设发展的历史沿革。按照日本对公务员伦理培训对象的不断扩充,将其培训分为三个发展阶段。最后,全面评析日本公务员伦理培训体系建设。在建设经验上,指出一是多层次、全方位的培训模式,剖析其四种伦理培训模式的内容,及各种模式间互相联系,各有侧重的特点。二是明确具体的培训目标,归纳其培训目标的特点。三是多样实用的培训方式方法,以录像方式、案例分析、现场培训和国家公务员伦理周四种方法为例,探析日本公务员伦理培训的具体应用及特点。四是备受重视的价值观培训,通过分析相关课题设置,突出日本对价值观培训的重视。五是富于实效性的课程设置,研究KET、JKET和实用手册的使用及推广,并归纳其特点。在建设不足上,简要指出日本公务员伦理培训体系建设中存在的问题,并提出完善对策。
     第六章为职业伦理视角下的日本公务员职业化体系建设。首先,深刻解读基于职业伦理视角下的日本公务员职业化体系建设的内涵。在明确了日本职业伦理和公务员职业伦理的概念与特征的基础上,进一步将日本公务员伦理确认为一种职业伦理,并依照其内在特质为日本公务员职业化体系建设归纳出公务员职业精神建设、公务员职业能力建设和公务员职业行为规范建设三条具体路径。其次,认真梳理了日本公务员职业化体系建设的历史沿革。指出日本公务员职业化体系建设迄今为止历经了观念的萌芽、模式的探索与体系的确立三个阶段。最后,全面评析职业伦理视角下的日本公务员职业化体系建设。在建设经验上,指出日本以公务员行政伦理价值观为核心内容建设职业精神,以公务员伦理法治化建设为突出代表构建职业行为规范,以及以公务员伦理培训体系建设为有效途径强化职业能力培养。在建设不足上,简要指出日本公务员职业化体系建设中存在的问题,并提出完善对策。
     第七章为日本公务员伦理建设对我国的启示。在简要解析我国公务员、公务员伦理和公务员伦理建设三个基础概念之上,分别归纳我国在公务员伦理法治化、培训体系和职业伦理视角下的公务员职业化体系建设三个方面的特征和存在的主要问题,立足我国国情,结合日本公务员伦理建设的优缺点,对这三个方面提出意见和建议:首先,加强我国公务员伦理法治化建设。强调应出台《公务员伦理法》,进一步细化公务员伦理法治内容;加强公务员伦理法治管理与监督,设立公务员伦理监督委员会及伦理监督官;提高公务员伦理法治意识,推动伦理法治意识的内化。其次,推进我国公务员伦理培训体系建设。强调应把对公务员伦理培训的重视从思想上和行动上统一起来;在培训模式上,将分职级培训和分阶段培训结合起来;在培训方式上,将常态化教学和日常化互学结合起来;在课程设置上,将集中培训和自我教育结合起来。最后,加速职业伦理视角下的我国公务员职业化体系建设。强调要处理好对传统行政伦理价值观的扬弃;设置好入职宣誓和公务员伦理周等提升公务员职业能力的特色路径;统筹好公务员行政伦理价值观、伦理法治化和伦理培训体系建设三者的关系。
Currently, as an important part of civil servant system, civil servants ethicsconstruction which can ensure the government’s credibility, protect the personalinterests of civil servants, and meet the needs of the administrative objects, has beenvalued and respected all over the world.
     In Asia, the research on the construction of civil servants ethics in Japan startedearly and has achieved great successes, especially in the construction of civil servantsethics legislation, training system, and professionalism system of the civil servantsfrom the perspective of professional ethics. In contrast, the construction of civilservants ethics started late in our country, but it has made great development in thesethree aspects with its unique advantages. We are supposed to face the deficiency sothat we can improve and perfect the construction of socialistic civil servants ethics inour country. In view of this, the author analyzes the features of civil servants ethicslegislation, training system, and the construction of professionalism system in Japan,and then based on the experience of its pros and cons, this paper makesrecommendations for the construction of civil servants ethics of our country.
     Apart from the great success in civil servants ethics construction, Japan and Chinanot only have close geopolitical relation and similar Asian culture, but also have manyexchanges in history. Therefore, comparing with the situations in the United States andEurope, experiences from Japan offer a better and easier reference for our country,that’s why the author chooses Japan as the research object.
     There are two main innovations existing in this paper. The first one is literatureinnovation. Given the relatively fewer domestic study on the Japanese civil servantsethics construction, the author owns more than ten years of knowledge of learningJapanese, not only comprehensively grasps the domestic related research, but alsoreads lots of Japanese literature, including books, papers and the latest survey data.This paper supplements the domestic related research by digging more of theexperiences of Japanese civil servants ethics construction from the perspective ofChinese. The other one is perspective innovation. Going beyond the traditionalone-sided perspective in the existing domestic research, this paper emphasizes theintegrity of the Japanese civil servants ethics construction, and has a comprehensiveexploration focusing on the construction of civil servants ethics legislation, trainingsystem, and professionalism system of the civil servants from the perspective ofprofessional ethics.
     This article is divided into seven chapters:
     The first chapter is an introduction. Focusing on the subject of "Study on theJapanese civil servants ethics construction ",the author has a detailed description ofthe research background and significance, which highly summarizes and reviews thereferences both of Japanese and Chinese, indicating the research contents, and proposalof the research methods.
     The second chapter is the basic theory of the construction of civil servants ethicsin Japan. Firstly, relevant concepts shall be analyzed. Combined with the definition ofJapanese civil servants,the object of this study is defined as Japanese general gradenational civil servants who engaged in the administrative office, and the Japanese civilservants ethics are defined as the civil servants’ action judgment with the basic axis ofthe organizational objective. Secondly, the contents of Japanese civil servants ethicsshall be analyzed. The author highlights Japanese civil servants ethics grouped of fivekey words: obligation, service, loyalty, information management and ethical sanction, and launches the elaboration one by one. Thirdly,clarifying the contents and features ofthe construction of civil servants ethics in Japan. The author analyzes the contents andcharacteristics of the construction of civil servants ethics legislation, training system,and professionalism system of the civil servants from the perspective of professionalethics in Japan.
     The third chapter is a historical examination of the construction of civil servantsethics in Japan. Firstly, the author analyzes its rising background, which includes thecorruption and malfeasance, the departmentalism, and the loopholes in the exitmechanism. Secondly, the author combs and divides the construction of civil servantsethics in Japan into three stages, including the changes of “administrative role”, thefailures of “informing administration”, and the birth of “ethical discipline model”.Finally, based on the reality, the author summarizes the general layout of theconstruction of civil servants ethics in Japan, and then points out the way how itrealizes the external and internal control to the construction of civil servants ethics bydifferent institutional arrangements.
     The fourth chapter is the construction of civil servants ethics legislation in Japan.Firstly, parse the meaning and necessity of the construction of Japanese civil servantsethics legislation. Secondly, straighten out the history of the construction of civilservants ethics legislation in Japan. Thirdly, analysis of the experience of theconstruction of civil servants ethics legislation in Japan which includes four aspects,such as a complete civil servants ethics legalization, the strengthened management andsupervision of civil servants ethics legislation, the positive legal awareness of civilservants ethics that notes on the basic position of the learning of "Ethics law".Finally,the author points out the problems existing in the Japanese civil servants ethicslegislation, and briefly raises some solutions.
     The fifth chapter is the construction of civil servants ethics training system inJapan. Firstly, parsing the meaning and necessity of the construction of civil servants ethics training system in Japan. Secondly, straightening out the history of theconstruction of civil servants ethics training system in Japan. Thirdly, analyzing theexperience of the construction of civil servants ethics training system in Japan whichincludes five aspects, such as training modes with different emphases, definite traininggoals, diverse training methods and contents, and the highly anticipated values training.Finally, the author points out the problems in the Japanese civil servants ethics trainingsystem construction, and briefly raises some solutions.
     The sixth chapter is the construction of civil servants professionalism system inJapan from the perspective of professional ethics. Firstly, Through the explication ofthe concept and characteristics of the professional ethics and civil servants professionalethics in Japan, the author further confirms the civil servants ethics in Japan as a kindof professional ethics, and summarizes the construction of civil servantsprofessionalism system in Japan up into3specific paths--the construction of the civilservants professional spirit,the civil servants professional ability, and the rules of civilservants professional conduct. Secondly, the author combs the history evolution of theconstruction of civil servants professionalism system in Japan. Finally, the authorcomprehensively analyzes the construction of civil servants professionalism system inJapan from the perspective of professional ethics, objectively pointing out itsexperiences—the construction of professional spirit centered on the civil servantsethical values, the construction of rules of professional conduct represented by the civilservants ethics legislation, and the construction of professional ability constructionstrengthened by the civil servants ethics training. At the same time, the author lists theshortages existing in the construction of civil servants professionalism system in Japan,and briefly raises some solutions.
     The seventh chapter is the revelation of the construction of civil servants ethics inJapan to our country. The author analytics the basic concepts of the construction civilservants ethics in China, summarizes the characteristics of the construction of civil servants ethics in China,and then points out the problems in the construction of civilservants ethics legislation, training system and professionalism system. Basing on ournational conditions, combining with the advantages and disadvantages of Japan, theauthor makes some suggestions on the three aspects. Firstly, the author raises somesolutions to strengthen the legalization construction of civil servants ethics in ourcountry. We should improve our ethics-related ethics legislation, strengthen the ethicslegal regulation and supervision, and improve the civil servants ethics lawconsciousness. Secondly, strengthen the construction of civil servants ethics trainingsystem in our country. We should pay attention to the civil servants ethics training onthinking and action. Subject to the training modes, we should combine the rank oftraining and phase training together. Subject to the training methods, we shouldcombine the normalization training and daily mutual learning together. On the courses,we should combine the centralized training and self education together, so as to furtherenhance the effectiveness of civil servants ethics training. Thirdly, the author suggestsstrengthen the construction of professionalism system in our country. We shouldhandle our traditional administration ethics values well; build some specific paths suchas Entry Sworn, Ethics Week to strengthen the construction of civil servantsprofessionalism system; scheme the relationship of the construction of civil servantsethics legislation, training system and administrative ethical values well.
引文
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