体制转型进程中的利益集团研究
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摘要
本文选题立意是，借助利益集团概念，窥探中国市场化改革的真实动因，试图为理解市场经济及其竞争本质提供不同视角。透过利益集团分析，本文初步揭示了伴随中国市场化进程出现的如下图景，即代表着不同群体的利益集团无处不在，它们不但通过自组织形式参与市场竞争，而且通过政治市场谋求竞争优势，深刻影响着中国市场竞争秩序及其利益分配结构。本文由此得出的基本结论是：市场竞争本质上是基于个人理性的利益集团竞争，特别是利益集团通过政治市场上的互利交易，虽然使公共政策过程带有制度均衡性质，但并不必然包含有公共利益最大化含义。
本文按照利益集团生成、竞争、影响和治理的逻辑结构展开。本文认为，体制转型既为利益集团显性化创造了制度条件，也为它们影响公共政策过程及其分配结果提供了机会。作为公共政策的需求者，利益集团在生产性投资与非生产性投资之间进行理性选择，只要进行非生产性投资带来的收益大于生产性投资，它们就具有投入资源并采取集体行动的激励。作为公共政策的供给者，政府官员如同理性经济人一样，他们权衡的基点是改变特定政策的成本和从相关利益集团获取收益的风险最小。在体制转型时期，关系而非规则在经济资源分配中起关键作用，政府所掌握的经济资源成为利益集团竞争的重要诱因，经济资源规模越大，竞争也越激烈。在公共权力缺乏有效约束时，公共政策过程的结果往往是，政府官员从个人利益最大化出发，通过阻挠真正的市场化改革而极力维持利用权力获取租金的制度基础。由于这种自利特性，政府官员很容易被利益集团俘获，并成为其核心成员。这样，利益集团通过寻租类型的关系投资，就能不断扩展其影响力，将公共政策过程锁定在有利于自身发展的轨道上，在固化现有利益分配结构的同时使之带有不可逆转性质。当前，中国要想扭转利益分配结构失衡局面，需要通过更深层次的整体制度创新，致力于构建一个具有利益中性特征的有效政府，最大限度地消除妨碍公平竞争的各种制度性歧视，促进市场经济由人格化交换向非人格化交换转变。
本文有关中国体制转型期利益集团的研究是尝试性的，用意在于加深对市场经济制度的理解，尽量不涉及有关政体、政党关系和意识形态问题。但在研究过程中发现，单纯的经济政策远不能解决中国的现实经济问题，经济政策的制定和实施还涉及有关政治、法律、社会、文化等方面的配套改革。而要弥补这方面的缺陷，需要构建更为广义的利益集团分析结构，这显然是未来中国社会科学研究难以逾越的重大理论命题。
An original intention of the paper is to look at the true causes for market-oriented reform in Chinaso as to provide a different perspective on understanding the essence of market competition by theconcept of interest groups. The analysis of the paper initially disclosed such an actual scene that interestgroups, which are almost universal in the course of China's market-oriented reform, attend marketcompetition in form of self-organization, seek for competitive advantages through political market, andhave deeply affected the order of market competition and its structure of interest allocation. As a result,the paper had a fundamental conclusion that market competition, in a essence, is interest groupcompetition based on individual rationale. And especially, by reciprocal exchanges in political market,interest group competition makes the process of public policy having the nature of institutionalequilibrium, but it does't mean that could realize the optimization of public interest.
The paper arranged according to the logic structure of formation, competition, influence andgovernance of interest groups. In my opinion, the transition of China's system has created theinstitutional conditions for the emergence of interest groups, and provided the opportunities for themto affect the process of public policy and the result of its allocation. As the demand for public policy,interest groups make rational choice between productive investment and non-productive investment,and as long as the return from the later is higher than from the former, they would have a strongincentive in non-productive investment to adapt collective actions out of their self-interest. As thesupplier of public policy, government officials have a benchmark to take their actions like a rationaleconomic man, which would minimize the risks of changing specific policy and gaining profit fromrelated interest groups. In the period of system transition, relation but rule plays a leading role in theallocation of economic resources, so that economic resources controlled by government have becomethe object of interest group competition, and their scale larger, the competition more intense. Therefor,in condition of the lack of effective constraints upon public power, the result of the process of publicpolicy is always that government officials, from their personal best interests, make their effort tomaintain institutioanl foundation for rent-seeking activities by blocking the actual market reform.Because of their self-interest, government officials would be easily captured by interest groups, andbecome its core members. Thus, interest groups will be able to constantly expand their influencethrough a rent-seeking type of relationship investment, have the public policy locked in theirself-interest track, and solidify the existing structure of interest allocation while making it irreversible. At present, in order to reverse its unbalanced stucture of interest distribution, China must make its besteffort by the deeper institutional innovations to build a good government with an interest-neutral quality,eliminate a variety of institutional discriminations that hinder fair competition in the market, andpromote the market economy changing from personal exchange to impersonal exchange.
The study of the paper on interest groups of China's transition period is tentative, focusing ondeeply understanding market economy system, without involving the issues about system ofgovernment, relations of political parties, and ideology. But in the course of the study, I recongnized thatpure economic policy cannot solve China's actual economy problem, because its making andimplementation also involving in all aspects of reforms of politics, legal, society, culture and so on. Inorder to remedy this defect, we need to build a more general analytical structure of interest groups,which is obviously aa important theoretical proposition that China's social scientist will beinsurmountable in the future.
本文按照利益集团生成、竞争、影响和治理的逻辑结构展开。本文认为，体制转型既为利益集团显性化创造了制度条件，也为它们影响公共政策过程及其分配结果提供了机会。作为公共政策的需求者，利益集团在生产性投资与非生产性投资之间进行理性选择，只要进行非生产性投资带来的收益大于生产性投资，它们就具有投入资源并采取集体行动的激励。作为公共政策的供给者，政府官员如同理性经济人一样，他们权衡的基点是改变特定政策的成本和从相关利益集团获取收益的风险最小。在体制转型时期，关系而非规则在经济资源分配中起关键作用，政府所掌握的经济资源成为利益集团竞争的重要诱因，经济资源规模越大，竞争也越激烈。在公共权力缺乏有效约束时，公共政策过程的结果往往是，政府官员从个人利益最大化出发，通过阻挠真正的市场化改革而极力维持利用权力获取租金的制度基础。由于这种自利特性，政府官员很容易被利益集团俘获，并成为其核心成员。这样，利益集团通过寻租类型的关系投资，就能不断扩展其影响力，将公共政策过程锁定在有利于自身发展的轨道上，在固化现有利益分配结构的同时使之带有不可逆转性质。当前，中国要想扭转利益分配结构失衡局面，需要通过更深层次的整体制度创新，致力于构建一个具有利益中性特征的有效政府，最大限度地消除妨碍公平竞争的各种制度性歧视，促进市场经济由人格化交换向非人格化交换转变。
本文有关中国体制转型期利益集团的研究是尝试性的，用意在于加深对市场经济制度的理解，尽量不涉及有关政体、政党关系和意识形态问题。但在研究过程中发现，单纯的经济政策远不能解决中国的现实经济问题，经济政策的制定和实施还涉及有关政治、法律、社会、文化等方面的配套改革。而要弥补这方面的缺陷，需要构建更为广义的利益集团分析结构，这显然是未来中国社会科学研究难以逾越的重大理论命题。
An original intention of the paper is to look at the true causes for market-oriented reform in Chinaso as to provide a different perspective on understanding the essence of market competition by theconcept of interest groups. The analysis of the paper initially disclosed such an actual scene that interestgroups, which are almost universal in the course of China's market-oriented reform, attend marketcompetition in form of self-organization, seek for competitive advantages through political market, andhave deeply affected the order of market competition and its structure of interest allocation. As a result,the paper had a fundamental conclusion that market competition, in a essence, is interest groupcompetition based on individual rationale. And especially, by reciprocal exchanges in political market,interest group competition makes the process of public policy having the nature of institutionalequilibrium, but it does't mean that could realize the optimization of public interest.
The paper arranged according to the logic structure of formation, competition, influence andgovernance of interest groups. In my opinion, the transition of China's system has created theinstitutional conditions for the emergence of interest groups, and provided the opportunities for themto affect the process of public policy and the result of its allocation. As the demand for public policy,interest groups make rational choice between productive investment and non-productive investment,and as long as the return from the later is higher than from the former, they would have a strongincentive in non-productive investment to adapt collective actions out of their self-interest. As thesupplier of public policy, government officials have a benchmark to take their actions like a rationaleconomic man, which would minimize the risks of changing specific policy and gaining profit fromrelated interest groups. In the period of system transition, relation but rule plays a leading role in theallocation of economic resources, so that economic resources controlled by government have becomethe object of interest group competition, and their scale larger, the competition more intense. Therefor,in condition of the lack of effective constraints upon public power, the result of the process of publicpolicy is always that government officials, from their personal best interests, make their effort tomaintain institutioanl foundation for rent-seeking activities by blocking the actual market reform.Because of their self-interest, government officials would be easily captured by interest groups, andbecome its core members. Thus, interest groups will be able to constantly expand their influencethrough a rent-seeking type of relationship investment, have the public policy locked in theirself-interest track, and solidify the existing structure of interest allocation while making it irreversible. At present, in order to reverse its unbalanced stucture of interest distribution, China must make its besteffort by the deeper institutional innovations to build a good government with an interest-neutral quality,eliminate a variety of institutional discriminations that hinder fair competition in the market, andpromote the market economy changing from personal exchange to impersonal exchange.
The study of the paper on interest groups of China's transition period is tentative, focusing ondeeply understanding market economy system, without involving the issues about system ofgovernment, relations of political parties, and ideology. But in the course of the study, I recongnized thatpure economic policy cannot solve China's actual economy problem, because its making andimplementation also involving in all aspects of reforms of politics, legal, society, culture and so on. Inorder to remedy this defect, we need to build a more general analytical structure of interest groups,which is obviously aa important theoretical proposition that China's social scientist will beinsurmountable in the future.
引文
①马克思：《集权问题》，《马克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1995年版，第203~205页。
②世界银行的最新测算表明，2009年中国基尼系数高达0.47，在所公布的135个国家中名列第36位，中国1%的家庭掌握了全国41.4%的财富，财富集中度远远超过美国，成为全球两极分化最严重的国家之一。见舜网讯：《世界银行：中国1%家庭掌握全国41%财富》，http://news.e23.cn/Content/2010-06-09/201060900094.html.
②“中等收入陷阱”是2007年由世界银行首次提出，基本涵义是指：一个经济体从中等收入向高收入迈进过程中，既不能重复又难以摆脱以往由低收入进入中等收入的发展模式，经济增长很容易出现停滞和徘徊，人均国民收入难以突破1万美元。见[印]德尔米特·吉尔、霍米·卡拉斯：《东亚复兴：关于经济增长的观点》，黄志强译，中信出版社2008年版，第1章，第11页。
①[美]加布里埃尔·A.阿尔蒙德：《利益表达和聚合》。见[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编：《布莱克维尔政治学百科全书》，邓正来主译，中国政法大学出版社2002年版，第360~361页。
②从中可以看出麦迪逊对利益集团的态度，他认为利益集团的局部利益与公共利益相悖，因而其存在对于公共利益以及其他社会群体的权利都是有害的。参阅[美]汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》第十篇，商务印书馆1980年版，第45~47页。
③[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编：《布莱克维尔政治学百科全书》，第362页。
①对于公共利益概念，经济学家存在很大分歧。不少经济学家基于个人主义方法论，认为只存在具体的个人利益，不存在抽象的公共利益（布坎南，2008；缪勒，1999）。但在米塞斯看来，公共利益不但存在，而且与个人利益高度一致，“一个在社会中生活的人，无论他做什么事情，不仅要想到他的行为将带来的直接利益，而且还要充分考虑它是否符合社会的整体利益。由于每个人都生活在社会之中，没有社会的存在，个人的生活也将无法维持……整体利益不能受到损害，因为它的存在就是每个社会成员的个人利益所在”。见[奥]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，韩光明等译，中国社会科学出版社1995年版，第74页。
③转引自杨春学：《经济人与社会秩序分析》，上海三联书店、上海人民出版社1998年版，第108页。
①根据新古典经济学的标准模型，公共利益由社会福利函数来刻画，而社会福利函数实际上就是指一种社会偏好或社会排序，它是以社会成员的个人偏好为基础，对各种社会安排进行优劣排序。如果这类社会福利函数存在，任何社会安排均能够顺利地进行排序，就能实现体现社会全体成员的公共利益。其中，政府被当作最大化社会福利的重要经济行为主体，代表着全体社会成员，做出有关公共利益的经济决策（樊纲，1996）。
①制度是指人们自愿或被迫接受的规范人类偏好及选择行为的各种规则和习惯。而制度非中性是指同一制度对不同人意味着不同的利益。在同一制度下，那些从既定制度中或可能从未来某项制度安排中获益的个人或集团，将会竭力去维护或争取该制度。见张宇燕：《利益集团与制度非中性》，《改革》1994年第2期，第97～106页。
②奥尔森学说的主要内容已经为许多历史学家和经济学家广为接受。有关历史学家对奥尔森工作的积极评价，参阅Tolliday,S."Enterprise and State in the West German Wirtschaftswunder: Volkswagen and Automobile Industry,1939-1962."Business History Review69(3),1995, pp.273~350.
①转引自[美]乔·B.史蒂文斯：《集体选择经济学》，杨晓维等译，上海三联书店、上海人民出版社1999年版，第245页。
①[英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》（下），郭大力、王亚南译，商务印书馆1972年版，第252页。
②[英]亚当·斯密：前引书（上），第303页。
③Key, V. O. Politics Parties and Pressure Groups (5th. Ed). N.Y.,Thomas Y.Crowell Company,1964, pp.20.
①[奥]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，第70页。
④转引自[美]阿维纳什·K.迪克西特：《经济政策的制定：交易成本政治学的视角》，中国人民大学出版社2004年版，第24页。
①亚当·斯密深信不疑，在自由制度竖立起来的地方，政府便被完全解除了监督或指导私人产业以使之最适合于社会利益的义务，在这种情况下即使政府想要履行这种义务也极易犯错误，如要行之得当恐怕不是人间智慧或知识所能做到的。根据他所处时代的情况，亚当·斯密对政府指定了三项最基本的职能：（1）保护国家使其不受其他国家的侵犯；（2）维持社会公正与秩序；（3）建设并维持某些公共事业和公共设施。见[英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》（下），第252~253页。
③转引自[美]亚当·普沃斯基：《国家与市场——政治经济学入门》，郦菁、张燕等译，格致出版社、上海人民出版社2009年版，第132页。
①转引自[印]阿马蒂亚·森：《以自由看待发展》，任赜、于真译，中国人民大学出版社2002年版，第120页。
②转引自[印]阿马蒂亚·森：前引书，第122页.
③[印]阿马蒂亚·森：前引书，第120~121页。
①有关外部性概念的讨论，参阅《新帕尔格雷夫经济学词典》（第2卷），第282~284页。
②“霍布斯丛林”是指没有秩序和法律的社会状态，在那里人们在相互冲突的利益驱动下，人对人像狼一样进行无序竞争，结果是所有人的利益都严重受损。参阅[英]托马斯·霍布斯：《利维坦》，第144页。
③棘轮效应概念最早用来说明计划经济体制下企业年度生产指标根据上年实际产量不断向上调整的不可逆性质，后来扩展到更广泛的经济管理领域，参阅[比]热若尔·罗兰：《转型与经济学》，张帆、潘佐红译，北京大学出版社2002年版，第200页。
②转引自《新帕尔格雷夫经济学词典》，第932页。
②实际上，我国事业单位中如果剔除经营类的，相当于西方市场经济国家的公共服务机构（Public Service Unit）。在我国，大量事业单位是计划经济体制下政府办社会的遗产，市场化改革则使它的“中国特色”更加突显。根据1998年国务院颁布的《事业单位登记管理暂行条例》，事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、卫生等活动的社会服务组织。我国事业单位大体分为三类，即行政类、公益类和经营类。到2003年，我国事业单位约有131万个，从业人员约2918.8万人，在全国3300多万财政供养人口中事业单位占72.7%，事业经费占国家财政支出的1/3以上。见唐卡：《事业单位改革：潮起第三波》，《中国卫生产业》，2004年第6期，第14~16页。
③根据国家性质不同，有学者将国家作用喻为“三只手”，即充当“守夜人”角色的“无为之手”，通过加强政府干预增进社会福利的“辅助之手”，利用国家强制力谋取官僚私利的“掠夺之手”。有关这“三只手”的讨论，参阅王一江：《国家与经济》，《比较》第18辑，中信出版社2005年版，第1~26页。
①曾学文、施发启、赵少钦、董晓:《中国市场化指数的测度与评价:1978-2008》，《中国延安干部学院学报》2010年第7期，第47~60页。
②顾昕、王旭：《从国家主义到法团主义——中国市场转型过程中国家与专业团体关系的演变》，《社会学研究》2005年第2期，第155~175页。
①市场是天生的平等派，市场主体只有在拥有平等权利的基础上，才有动力生产产品，并进入市场进行交易活动。市场竞争是由竞争规则来描绘的，有效的市场竞争是通过改变规则才产生的（布坎南，1989）。
①有关公共舆论与公共讨论遏制特殊利益集团的深入讨论，参阅[印]阿玛蒂亚·森：《以自由看待发展》，第5章，第111~147页。
①经济自由与政治自由之间的这种联系得到了新制度经济学的理论支持。例如，弗鲁博顿、芮切特认为，在存在交易费用及有限理性的现实世界里，市场最好理解成是便于多方进行反复交易的社会安排。因而，在交易费用为正和没有任何一方有着完全垄断暴力的真实世界中，政治和经济决策必然相互关联，经济决策受到正式的经济规则和政治规则的制约。对经济发展和政治过程之间内在关系的忽视是导致发展经济学萎靡不振以及东欧国家经济转型缓慢的主要原因。参阅[美]埃里克·弗鲁博顿、[德]鲁道夫·芮切特：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，姜建强、罗长远译，上海三联书店、上海人民出版社2006年版，第28、364页。
①这种情况符合阿罗不可能定理（Arrow's ImpossibilityTheorem），即指在现代民主制度下，依靠简单多数投票原则，要在各种个人偏好中选择出一个共同一致的顺序，是不可能的。参阅[美]肯尼思·阿罗：《社会选择与个人价值》，陈志武、崔之元译，四川人民出版社1987年版。
①互投赞成票在政治交易中具有悠久的历史，有关这方面的开创性贡献是美国经济学家布坎南和塔洛克做出的。参阅[美]詹姆斯·M.布坎南、戈登·塔洛克著：《同意的计算——立宪民主的逻辑基础》，陈金光译，中国社会科学出版社2000年版。
①有关威权主义国家或政府的讨论，参阅[瑞]Axel Hadenius and Jan Teorell：《离开威权主义后的演进路径》，《开放时代》2010年第1期，第83~92页。
②费孝通这样描述中国传统社会关系中的“差序格局”，他指出这种关系是“以已为中心，像石头一般投入水中，和别人所联系成的社会关系，不是团体中的分子一般，大家立在一个平面上，而是像水的波纹一般，一圈圈推出去，愈推愈远，也愈推愈薄”。参阅费孝通：《乡土中国·生育制度》，北京大学出版社1998年版，第27页。
②[美]曼瑟·奥尔森：《权力与繁荣》，苏长和、嵇飞译，上海世纪出版集团2005年版，第111~112页。
①更准确地说是谋求管理层利益最大化。有关国有企业家族化的社会学分析，参阅张翼：《国有企业的家族化》，社会科学文献出版社2002年版。
①吴敬琏：《警惕寻租新动力》，见吴敬琏著：《呼唤法治的市场经济》，生活读书新知三联书店2007年版，第360~364页。
①对企业家来说的贿赂对政府官员来说就是腐败。而对于那些掌控着公共工程项目的政府官员来说，“大型公共工程规划即便不是腐败的温床，也是腐败的滋生地。精心策划的贿赂（形式多变），或互投赞成票的巧妙配合，均能达到侵占公共投资的目的。这样的公共投资所带来的社会收益，似乎并不能证明相应群体为此所承担的成本是值得的。而且，即便是经济效益良好的公共工程，其治理问题或广义的委托代理问题，依然会给政府官员提供从中牟利的机会，公共工程的规划设计（如运河路线），建筑和经营合同的展期、签订和实施等都可能是牟利的途径。因此，公共工程上的过渡投资、项目筛选的不当、工程实施中的政府当局对成本超支的默许，以及寻租导致的资源耗散及其他连带效应，都会对社会整体经济绩效产生不利影响”。[美]爱德华·L.格莱泽、克劳迪娅·戈尔丁主编：《腐败与改革——美国历史上的经验教训》，第3章，第154~155页。
②[德]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，第103页。
①塔洛克鲜明地指出，“互投赞成票包含着特权的政治交易：你为我的议案投票，我也为你投票”。见[美]戈登·塔洛克：《寻租：对寻租活动的经济学分析》，第103页。
②最小获胜联盟由里克尔（Riker,1962）年提出。在设置议程的时候，每个集团仅会寻求一个集团的支持；寻求两个集团的支持至少需要维持现有政策的分配结果，那意味着资源浪费。从这个意义上讲，谈判桌上的弱势者反而会得到好处，因为他最有可能被拉进获胜联盟，并至少能维持现状（佩尔森、塔贝里尼，2007）。
①赵人伟、丁赛：《中国居民财产分布研究》，见李实、[加]史泰丽、[瑞]别雍·古斯塔夫森主编：《中国居民收入分配研究Ⅲ》，北京师范大学出版社2008年版，第255~282页。
①国家发改委宏观经济研究院课题组：《我国国民收入分配格局：变化、原因及对策》，《经济学动态》2010年第5期，第38~46页。
③转引自王弟海：《收入和财富分配不平等：动态视角》，格致出版社、上海三联书店、上海人民出版社2009年版，第11~12页。
①也有人把这种类型的企业家阶层称为新官商阶层，见徐晓军：《新官商：乡镇强关系背景下的财政流失》，《战略与管理》2003年第4期，第50~55页。
②[美]詹姆斯·M.布坎南：《宪法秩序的经济学与伦理学》，第16页。
①Kuznets, S.“Economic Growth and Income Inequality”, American Economic Review, Vol.45, No.1,1955, pp.1~28.
②[美]爱德华·L.格莱泽、克劳迪娅·戈尔丁主编：《腐败与改革——美国历史上的经验教训》，第4~33页。
②权力与财富等效性观点受到了阿塞莫格鲁的启发。他根据个人或家庭所拥有的财富水平，将社会看作由精英和民众组成，并强调社会选择在本质上的冲突性。他认为，在许多情况下，精英就是富人，这也许不仅仅是巧合，因为那些起初是富人的人会利用他们手中的资源向政治家行贿来获得权力。而在另一种情况下，权力并不是一开始就掌握在有钱人的手中。然而，一旦得到了权力，权力就会被用来谋取收入和财富，因此，那些有权有势的人自然容易变成富人（阿塞莫格鲁、罗宾逊，2008）。
②有关体制转型时期中国政府掌握的经济资源量的详细分析，参阅胡家勇：《对政府支配资源量的实证分析》，《改革》1999年第3期，第65~72页。
①例如，国外有学者指出，自1978年以来，中国出现了特殊利益团体的大爆炸。见[美]J.R.汤森、B.沃马克：《中国政治》，顾速、董方译，江苏人民出版社2003年版，第177页。
①市场化对国家存在四种分权：（1）同级政府不同部门之间的分权；（2）上下级政府之间的分权；（3）政府和民间的分权；（4）民间内部不同群体之间的分权。此处，社会性分权主要指后两种意义上的分权。参阅王一江：《国家与经济》，见《比较》第18辑，中信出版社2005年版，第1~26页。
①转引自胡家勇、陈健：《经济转型理论：社会资本视角》，《经济学家》2005年第4期，第83~88页。
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②世界银行的最新测算表明，2009年中国基尼系数高达0.47，在所公布的135个国家中名列第36位，中国1%的家庭掌握了全国41.4%的财富，财富集中度远远超过美国，成为全球两极分化最严重的国家之一。见舜网讯：《世界银行：中国1%家庭掌握全国41%财富》，http://news.e23.cn/Content/2010-06-09/201060900094.html.
②“中等收入陷阱”是2007年由世界银行首次提出，基本涵义是指：一个经济体从中等收入向高收入迈进过程中，既不能重复又难以摆脱以往由低收入进入中等收入的发展模式，经济增长很容易出现停滞和徘徊，人均国民收入难以突破1万美元。见[印]德尔米特·吉尔、霍米·卡拉斯：《东亚复兴：关于经济增长的观点》，黄志强译，中信出版社2008年版，第1章，第11页。
①[美]加布里埃尔·A.阿尔蒙德：《利益表达和聚合》。见[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编：《布莱克维尔政治学百科全书》，邓正来主译，中国政法大学出版社2002年版，第360~361页。
②从中可以看出麦迪逊对利益集团的态度，他认为利益集团的局部利益与公共利益相悖，因而其存在对于公共利益以及其他社会群体的权利都是有害的。参阅[美]汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》第十篇，商务印书馆1980年版，第45~47页。
③[英]戴维·米勒、韦农·波格丹诺主编：《布莱克维尔政治学百科全书》，第362页。
①对于公共利益概念，经济学家存在很大分歧。不少经济学家基于个人主义方法论，认为只存在具体的个人利益，不存在抽象的公共利益（布坎南，2008；缪勒，1999）。但在米塞斯看来，公共利益不但存在，而且与个人利益高度一致，“一个在社会中生活的人，无论他做什么事情，不仅要想到他的行为将带来的直接利益，而且还要充分考虑它是否符合社会的整体利益。由于每个人都生活在社会之中，没有社会的存在，个人的生活也将无法维持……整体利益不能受到损害，因为它的存在就是每个社会成员的个人利益所在”。见[奥]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，韩光明等译，中国社会科学出版社1995年版，第74页。
③转引自杨春学：《经济人与社会秩序分析》，上海三联书店、上海人民出版社1998年版，第108页。
①根据新古典经济学的标准模型，公共利益由社会福利函数来刻画，而社会福利函数实际上就是指一种社会偏好或社会排序，它是以社会成员的个人偏好为基础，对各种社会安排进行优劣排序。如果这类社会福利函数存在，任何社会安排均能够顺利地进行排序，就能实现体现社会全体成员的公共利益。其中，政府被当作最大化社会福利的重要经济行为主体，代表着全体社会成员，做出有关公共利益的经济决策（樊纲，1996）。
①制度是指人们自愿或被迫接受的规范人类偏好及选择行为的各种规则和习惯。而制度非中性是指同一制度对不同人意味着不同的利益。在同一制度下，那些从既定制度中或可能从未来某项制度安排中获益的个人或集团，将会竭力去维护或争取该制度。见张宇燕：《利益集团与制度非中性》，《改革》1994年第2期，第97～106页。
②奥尔森学说的主要内容已经为许多历史学家和经济学家广为接受。有关历史学家对奥尔森工作的积极评价，参阅Tolliday,S."Enterprise and State in the West German Wirtschaftswunder: Volkswagen and Automobile Industry,1939-1962."Business History Review69(3),1995, pp.273~350.
①转引自[美]乔·B.史蒂文斯：《集体选择经济学》，杨晓维等译，上海三联书店、上海人民出版社1999年版，第245页。
①[英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》（下），郭大力、王亚南译，商务印书馆1972年版，第252页。
②[英]亚当·斯密：前引书（上），第303页。
③Key, V. O. Politics Parties and Pressure Groups (5th. Ed). N.Y.,Thomas Y.Crowell Company,1964, pp.20.
①[奥]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，第70页。
④转引自[美]阿维纳什·K.迪克西特：《经济政策的制定：交易成本政治学的视角》，中国人民大学出版社2004年版，第24页。
①亚当·斯密深信不疑，在自由制度竖立起来的地方，政府便被完全解除了监督或指导私人产业以使之最适合于社会利益的义务，在这种情况下即使政府想要履行这种义务也极易犯错误，如要行之得当恐怕不是人间智慧或知识所能做到的。根据他所处时代的情况，亚当·斯密对政府指定了三项最基本的职能：（1）保护国家使其不受其他国家的侵犯；（2）维持社会公正与秩序；（3）建设并维持某些公共事业和公共设施。见[英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》（下），第252~253页。
③转引自[美]亚当·普沃斯基：《国家与市场——政治经济学入门》，郦菁、张燕等译，格致出版社、上海人民出版社2009年版，第132页。
①转引自[印]阿马蒂亚·森：《以自由看待发展》，任赜、于真译，中国人民大学出版社2002年版，第120页。
②转引自[印]阿马蒂亚·森：前引书，第122页.
③[印]阿马蒂亚·森：前引书，第120~121页。
①有关外部性概念的讨论，参阅《新帕尔格雷夫经济学词典》（第2卷），第282~284页。
②“霍布斯丛林”是指没有秩序和法律的社会状态，在那里人们在相互冲突的利益驱动下，人对人像狼一样进行无序竞争，结果是所有人的利益都严重受损。参阅[英]托马斯·霍布斯：《利维坦》，第144页。
③棘轮效应概念最早用来说明计划经济体制下企业年度生产指标根据上年实际产量不断向上调整的不可逆性质，后来扩展到更广泛的经济管理领域，参阅[比]热若尔·罗兰：《转型与经济学》，张帆、潘佐红译，北京大学出版社2002年版，第200页。
②转引自《新帕尔格雷夫经济学词典》，第932页。
②实际上，我国事业单位中如果剔除经营类的，相当于西方市场经济国家的公共服务机构（Public Service Unit）。在我国，大量事业单位是计划经济体制下政府办社会的遗产，市场化改革则使它的“中国特色”更加突显。根据1998年国务院颁布的《事业单位登记管理暂行条例》，事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、卫生等活动的社会服务组织。我国事业单位大体分为三类，即行政类、公益类和经营类。到2003年，我国事业单位约有131万个，从业人员约2918.8万人，在全国3300多万财政供养人口中事业单位占72.7%，事业经费占国家财政支出的1/3以上。见唐卡：《事业单位改革：潮起第三波》，《中国卫生产业》，2004年第6期，第14~16页。
③根据国家性质不同，有学者将国家作用喻为“三只手”，即充当“守夜人”角色的“无为之手”，通过加强政府干预增进社会福利的“辅助之手”，利用国家强制力谋取官僚私利的“掠夺之手”。有关这“三只手”的讨论，参阅王一江：《国家与经济》，《比较》第18辑，中信出版社2005年版，第1~26页。
①曾学文、施发启、赵少钦、董晓:《中国市场化指数的测度与评价:1978-2008》，《中国延安干部学院学报》2010年第7期，第47~60页。
②顾昕、王旭：《从国家主义到法团主义——中国市场转型过程中国家与专业团体关系的演变》，《社会学研究》2005年第2期，第155~175页。
①市场是天生的平等派，市场主体只有在拥有平等权利的基础上，才有动力生产产品，并进入市场进行交易活动。市场竞争是由竞争规则来描绘的，有效的市场竞争是通过改变规则才产生的（布坎南，1989）。
①有关公共舆论与公共讨论遏制特殊利益集团的深入讨论，参阅[印]阿玛蒂亚·森：《以自由看待发展》，第5章，第111~147页。
①经济自由与政治自由之间的这种联系得到了新制度经济学的理论支持。例如，弗鲁博顿、芮切特认为，在存在交易费用及有限理性的现实世界里，市场最好理解成是便于多方进行反复交易的社会安排。因而，在交易费用为正和没有任何一方有着完全垄断暴力的真实世界中，政治和经济决策必然相互关联，经济决策受到正式的经济规则和政治规则的制约。对经济发展和政治过程之间内在关系的忽视是导致发展经济学萎靡不振以及东欧国家经济转型缓慢的主要原因。参阅[美]埃里克·弗鲁博顿、[德]鲁道夫·芮切特：《新制度经济学——一个交易费用分析范式》，姜建强、罗长远译，上海三联书店、上海人民出版社2006年版，第28、364页。
①这种情况符合阿罗不可能定理（Arrow's ImpossibilityTheorem），即指在现代民主制度下，依靠简单多数投票原则，要在各种个人偏好中选择出一个共同一致的顺序，是不可能的。参阅[美]肯尼思·阿罗：《社会选择与个人价值》，陈志武、崔之元译，四川人民出版社1987年版。
①互投赞成票在政治交易中具有悠久的历史，有关这方面的开创性贡献是美国经济学家布坎南和塔洛克做出的。参阅[美]詹姆斯·M.布坎南、戈登·塔洛克著：《同意的计算——立宪民主的逻辑基础》，陈金光译，中国社会科学出版社2000年版。
①有关威权主义国家或政府的讨论，参阅[瑞]Axel Hadenius and Jan Teorell：《离开威权主义后的演进路径》，《开放时代》2010年第1期，第83~92页。
②费孝通这样描述中国传统社会关系中的“差序格局”，他指出这种关系是“以已为中心，像石头一般投入水中，和别人所联系成的社会关系，不是团体中的分子一般，大家立在一个平面上，而是像水的波纹一般，一圈圈推出去，愈推愈远，也愈推愈薄”。参阅费孝通：《乡土中国·生育制度》，北京大学出版社1998年版，第27页。
②[美]曼瑟·奥尔森：《权力与繁荣》，苏长和、嵇飞译，上海世纪出版集团2005年版，第111~112页。
①更准确地说是谋求管理层利益最大化。有关国有企业家族化的社会学分析，参阅张翼：《国有企业的家族化》，社会科学文献出版社2002年版。
①吴敬琏：《警惕寻租新动力》，见吴敬琏著：《呼唤法治的市场经济》，生活读书新知三联书店2007年版，第360~364页。
①对企业家来说的贿赂对政府官员来说就是腐败。而对于那些掌控着公共工程项目的政府官员来说，“大型公共工程规划即便不是腐败的温床，也是腐败的滋生地。精心策划的贿赂（形式多变），或互投赞成票的巧妙配合，均能达到侵占公共投资的目的。这样的公共投资所带来的社会收益，似乎并不能证明相应群体为此所承担的成本是值得的。而且，即便是经济效益良好的公共工程，其治理问题或广义的委托代理问题，依然会给政府官员提供从中牟利的机会，公共工程的规划设计（如运河路线），建筑和经营合同的展期、签订和实施等都可能是牟利的途径。因此，公共工程上的过渡投资、项目筛选的不当、工程实施中的政府当局对成本超支的默许，以及寻租导致的资源耗散及其他连带效应，都会对社会整体经济绩效产生不利影响”。[美]爱德华·L.格莱泽、克劳迪娅·戈尔丁主编：《腐败与改革——美国历史上的经验教训》，第3章，第154~155页。
②[德]路德维希·冯·米塞斯：《自由与繁荣的国度》，第103页。
①塔洛克鲜明地指出，“互投赞成票包含着特权的政治交易：你为我的议案投票，我也为你投票”。见[美]戈登·塔洛克：《寻租：对寻租活动的经济学分析》，第103页。
②最小获胜联盟由里克尔（Riker,1962）年提出。在设置议程的时候，每个集团仅会寻求一个集团的支持；寻求两个集团的支持至少需要维持现有政策的分配结果，那意味着资源浪费。从这个意义上讲，谈判桌上的弱势者反而会得到好处，因为他最有可能被拉进获胜联盟，并至少能维持现状（佩尔森、塔贝里尼，2007）。
①赵人伟、丁赛：《中国居民财产分布研究》，见李实、[加]史泰丽、[瑞]别雍·古斯塔夫森主编：《中国居民收入分配研究Ⅲ》，北京师范大学出版社2008年版，第255~282页。
①国家发改委宏观经济研究院课题组：《我国国民收入分配格局：变化、原因及对策》，《经济学动态》2010年第5期，第38~46页。
③转引自王弟海：《收入和财富分配不平等：动态视角》，格致出版社、上海三联书店、上海人民出版社2009年版，第11~12页。
①也有人把这种类型的企业家阶层称为新官商阶层，见徐晓军：《新官商：乡镇强关系背景下的财政流失》，《战略与管理》2003年第4期，第50~55页。
②[美]詹姆斯·M.布坎南：《宪法秩序的经济学与伦理学》，第16页。
①Kuznets, S.“Economic Growth and Income Inequality”, American Economic Review, Vol.45, No.1,1955, pp.1~28.
②[美]爱德华·L.格莱泽、克劳迪娅·戈尔丁主编：《腐败与改革——美国历史上的经验教训》，第4~33页。
②权力与财富等效性观点受到了阿塞莫格鲁的启发。他根据个人或家庭所拥有的财富水平，将社会看作由精英和民众组成，并强调社会选择在本质上的冲突性。他认为，在许多情况下，精英就是富人，这也许不仅仅是巧合，因为那些起初是富人的人会利用他们手中的资源向政治家行贿来获得权力。而在另一种情况下，权力并不是一开始就掌握在有钱人的手中。然而，一旦得到了权力，权力就会被用来谋取收入和财富，因此，那些有权有势的人自然容易变成富人（阿塞莫格鲁、罗宾逊，2008）。
②有关体制转型时期中国政府掌握的经济资源量的详细分析，参阅胡家勇：《对政府支配资源量的实证分析》，《改革》1999年第3期，第65~72页。
①例如，国外有学者指出，自1978年以来，中国出现了特殊利益团体的大爆炸。见[美]J.R.汤森、B.沃马克：《中国政治》，顾速、董方译，江苏人民出版社2003年版，第177页。
①市场化对国家存在四种分权：（1）同级政府不同部门之间的分权；（2）上下级政府之间的分权；（3）政府和民间的分权；（4）民间内部不同群体之间的分权。此处，社会性分权主要指后两种意义上的分权。参阅王一江：《国家与经济》，见《比较》第18辑，中信出版社2005年版，第1~26页。
①转引自胡家勇、陈健：《经济转型理论：社会资本视角》，《经济学家》2005年第4期，第83~88页。
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