制度的根植与异化：经济发展中的制度变迁与经济绩效
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摘要
第二次世界大战以后,世界范围的国家转型和制度变迁异常活跃。拉美国家在“华盛顿共识”的处方指引下,曾经赢得了快速发展的10年,但也经历了“失去的10年”。同样追寻以民主为导向的市场经济模式,马来西亚、泰国等国家政治、社会相对稳定,而印尼却多次经历政权的非正常更迭和社会冲突,经济发展也差于邻国。同为转轨国家,俄罗斯经历了“失去的10年”的阵痛,中国却赢得了30多年的快速发展。
中国30年来改革开放的巨大成功,让我们感触了市场经济制度的独特效用,也让我们取得了“试错法和渐进式改革”的宝贵经验。但同样值得我们反思的是,现有的制度安排能足以保证我们平稳、持续发展吗?拉美国家所经历的“中等收入陷阱”我们能避开吗?面对印度的发展势头,我们是否有足够的信心说,未来30年我们依然能保证领先其发展,而不被赶超?从新制度经济学的角度看,问题不在于制度的重要性,也不在于制度的多样性,而在于什么制度重要?在于不同的国家,在不同的发展时期,究竟应该以什么样的方式建立适宜的制度?
针对这些现实的和理论的问题,我们不得不对未来的发展之路再多一份冷静和清醒。其实,我们面临的问题依然严峻,经济体制改革进入关键时刻,粗放发展的代价急需偿还,政治体制改革起步在即,任重道远。面对未来30年国际国内经济社会的发展趋势和挑战,我们必须回答,如何以制度的力量,保证今后中国经济的持续发展,成功进入现代化国家的行列。
本文以新制度经济学的制度变迁、制度移植及制度的根植与异化,经济社会学关于制度“嵌入性”、正式制度与非正式制度的融合与冲突为理论基础,解析东南亚、俄罗斯、拉美、印度等国家和地区制度变迁的演进及得失,回顾中国30年来经济体制改革的轨迹及绩效,分析制度异化过程中制度间的冲突、不协调及效率损失,探讨中国未来的制度安排和深化改革的制度逻辑。正文分五部分：
第一章：制度变迁、制度移植及制度的根植与异化。新制度经济学派的重要贡献在于强调制度变迁对经济发展的重要性。制度变迁是经济发展到一定阶段的必要选择,但制度变迁却不一定都能带来必然的经济增长。即便是采用同一制度蓝本进行制度变迁,也会因为诸多因素的影响,而产生不同的经济效果。本章以新制度经济学为基础,借鉴经济社会学理论,从理论上探讨制度变迁、制度移植、以及目标制度和当地传统文化、习俗、意识形态和已有制度环境的融合与冲突,即制度异化。
第二章：制度变迁及经济绩效的国际借鉴。本章分析了不同国家的制度变迁过程及取得的经济绩效。比如,印尼和菲律宾按照西方发达国家模式实行市场经济体制,经济增长却跌宕起伏；俄罗斯在“休克疗法”失败后,重新调整改革思路,强化国家干预,走上了复苏和振兴之路；拉美国家的民主制度没有带来经济的持续发展,反而在70、80年代陷入了严重危机；印度式民主下市场经济制度带来的经济增长要慢于中国,但追赶的步伐不容小视。因此,转轨成功的关键在于,如何为经济改革创造出适宜的政治环境,从而保证恰当的制度设置得以有效运行。
第三章：中国经济制度变迁的轨迹及绩效。中国改革开放30年来的实践,其实就是中国经济制度的持续变迁过程。本章回顾了改革开放前的高度集中计划经济、中国的制度引进、移植和改革历史,从市场化、自由化、政府管制等角度、也包括政府干预程度如政府投资、政府消费等指标去考察中国的制度环境和制度安排,并对中国制度变迁带来的经济绩效进行了总结。中国经济体制改革的成功与30多年经济的持续发展,归根结底是因为中国坚持了正确的改革方向,选择了适合中国国情的经济制度变迁,通过渐进式的改革,实现了在资源配置上从计划向市场的转变,在所有制结构上由单一的公有制向多种所有制的转变,在管理方式上由行政命令向宏观调控的转变。
第四章：中国经济转轨中制度异化的机制分析。在数千年的小农经济发展过程中,中国形成了行政权力支配社会的牢固历史传统,加之建国后长期实行的以行政命令为主、直接对社会经济活动进行微观干预的计划体制,使得1978年以来的制度变迁过程变得异常复杂,典型地表现出正式制度间的冲突、正式制度与非正式制度间的冲突,制度根植和异化机制在整个制度变迁过程中始终发挥着作用。本章以新制度经济学中的制度变迁的路径依赖和锁定为基础,分析改革进程中计划经济体制与市场经济体制的冲突,路经依赖对中国市场经济制度根植的影响,非正式制度与市场经济制度的不协调,寻租问题对经济制度异化的效率损失,探讨有可能导致的非效率的制度存在。
第五章：中国市场经济制度的完善与演进。中国市场经济的移植、异化与根植轨迹将嵌入于自身的政治文明与文化传统之中,但又不能局限于具体的政治、文化问题之上。中国市场经济制度的完善和发展,就是要不断突破政治、法律、传统文化与意识形态的束缚,并不断得到这些正式制度和非正式制度的配合和支持。本章针对第四章分析的影响市场经济体制建立的约束因素,着重从正式制度安排中的政治制度和法律制度的完善与发展、宏观微观制度的演进与完善,非正式制度中的传统文化制度的约束与重塑、意识形态的冲突与引导等方面,深入探讨进一步改革的制度逻辑,提出中国市场经济体制完善和发展的建议。
Since World War Ⅱ, state transition and institutional change have been extremely active worldwide. Under the guidance of the "Washington Consensus", the Latin American countries won10years of rapid development, and experienced a "lost decade" simultaneously. In Asia, while Malaysia and Thailand have kept stable in political and social areas in the pursuit of a democratic market-oriented economy, Indonesia has repeatedly experienced abnormal alternations of political power and social conflicts, and its economic development was worse than the neighboring countries. Both Russia and China have gone through the process of transition and Russia has experienced a "lost decade", but China has won30years of rapid development.
For China, the great achievements of30years' reform and opening-up have made us understand the benefits of market-oriented economic system and brought us valuable experience of "trial and error" and "reform step-by-step". While acknowledging the great success, we should reflect on whether the existing institutional arrangements are sufficient to ensure a steady and sustainable development. Can we avoid stepping the footsteps of "middle income trap" having occurred in Latin American? Do we have the confidence to perform good and ahead in the next30years in face with the momentum of development in India? From the new institutional economic perspective, the answers for these questions don't lie in the importance or diversity of institution, but in the reflection on which institution really matters? Further, we need to ask what kind of institution is suitable for different countries at different development periods.
To solve these practical and theoretical problems, we must keep more calm and sober to the future development. In fact, the problem that we face is still severe:our economic reform is entering a critical period, the extensive development mode needs charging and political reform has to start soon and therefore we still have a long way to go. Facing with the international and domestic challenges in the next30years, we must find the answers of how to give effect to institution construction to ensure the sustainable development in the future, which lead to the entry into modernized country.
My dissertation is theoretically based on the new institutional theories, including institutional change, transplant, and alienation, and economical theories including institutional embedding, fusion and conflict between formal and informal institutions, and analyzes the gains and loss of the transition occurred in Southeast Asia, Russia, Latin America, India, etc. With emphasis on China, the paper reviewed the transition of the economic institution in the past30years and its performance, analyzed the conflict, incompatibility and the efficiency loss occurring in the institutional alienation, and discusses the institutional arrangement in the future and the institutional logic to deepen the reform,. My dissertation concludes five Chapters.
Chapter I:The institutional change, transplanting, embedding and alienation. The important contribution of the school of new institutional economics is to emphasize the importance of institutional change on economic development. Institutional change happens naturally in a certain stage of economic development. However, it does not necessarily spur economic growth. Due to a series of factors, the economic consequences brought by may be different even under the same arrangement of institutional change. Drawing on the new institutional economics and economic sociology, this Chapter discusses the institutional transition, embedding, fusion and conflict among target institution and existing institution, traditions, culture, ideology in the process of intuitional changing and transplanting,
Chapter II:International perspective on institutional changes and economic performance. This Chapter analyzes institutional changes in different countries and the achievements thereby. For instance, Indonesia and Philippines implemented the market-oriented economic system in accordance with the modes established by developed countries, leading to great fluctuations in economy. After the failure of "shock therapy", Russia re-adjusted reform ideas, strengthened state intervention, and finally embarked on the road of recovery and revitalization. The democracy in Latin American countries did not lead them onto the road of sustainable development but resulted in the serious crisis in1980s. While compared with China, the democracy in India resulted in lower economic growth, but they are catching up at a remarkable speed. Therefore, the key to successful transition is to create a suitable political environment to ensure effective implementation of institutional arrangement.
Chapter III:Trajectory and performance of China's economic institutional changes. Essentially,30years of reform and opening-up is a continuous change of economic institution. This Chapter starts with the highly centralized planned economy before the reform and opening-up, then discusses the history of Chinese institutional transplanting and institutional reform and finally makes a survey on Chinese institutional environment and arrangement from the view of marketization, liberalization, governmental regulation, and degree of governmental intervention, such as the index of governmental investment and consumption. This Chapter also summarizes the economic performance induced by institutional transformation. The success of Chinese economic institutional reform and sustainable economic growth of more than30years, is gained by sticking to the correct direction of reform and selection of a suitable institutional change scheme. Through gradual reform, China has made three important changes, including resource allocation from planning to market, ownership from single public to variety, and macro-control from executive order to regulation.
Chapter Ⅳ:The mechanism of institutional alienation in Chinese economic transformation. The long-term small-scale peasant economy has ingrained impact on people's thinking and behavior method and formed a governance society where administrative power controls the society. Coupled with a micro-intervention planning system established after1949, the institutional change has been more complicated since1978, and typically manifested in the conflicts among formal institutions and between formal institutions and informal institutions, and institutional embedding and alienation has always played a role. Based on the path dependence and lock-in theory of new institutional economics, this Chapter analyzes the conflicts of planned economic institutions and market economic institutions in the reform process, the consequences of path dependence in the institutional embedding and alienation, incompatibility of informal institutions and market-oriented economic institutions, macro-efficiency loss caused by rent-seeking problems and, as well as inefficient institutions which might lead to non efficiency.
Chapter V:The improvement and development of Chinese market-oriented economic institutions. The transplantation, alienation and grounding are embedded in its own political civilization and cultural tradition, but they cannot be limited to the specific political and cultural issues. The essence of continuous improvement of economic institutions is to make constant breakthrough on the political, legal, cultural and ideological constraints, and continue to get the cooperation and support of these formal and informal institutions. Aiming at the constraints to the establishment of market economic institutions analyzed in Chapter IV, this Chapter focuses on the following issues including formal institutional arrangements of political and legal systems, evolution and improvement of macro and micro economic institutions, the constraints and transformation of traditional and cultural informal institutions, ideological conflict and guidance. Finally, this Chapter discusses the logic of further reform and puts forward suggestions for improvement and development of Chinese market economy institutions.
中国30年来改革开放的巨大成功,让我们感触了市场经济制度的独特效用,也让我们取得了“试错法和渐进式改革”的宝贵经验。但同样值得我们反思的是,现有的制度安排能足以保证我们平稳、持续发展吗?拉美国家所经历的“中等收入陷阱”我们能避开吗?面对印度的发展势头,我们是否有足够的信心说,未来30年我们依然能保证领先其发展,而不被赶超?从新制度经济学的角度看,问题不在于制度的重要性,也不在于制度的多样性,而在于什么制度重要?在于不同的国家,在不同的发展时期,究竟应该以什么样的方式建立适宜的制度?
针对这些现实的和理论的问题,我们不得不对未来的发展之路再多一份冷静和清醒。其实,我们面临的问题依然严峻,经济体制改革进入关键时刻,粗放发展的代价急需偿还,政治体制改革起步在即,任重道远。面对未来30年国际国内经济社会的发展趋势和挑战,我们必须回答,如何以制度的力量,保证今后中国经济的持续发展,成功进入现代化国家的行列。
本文以新制度经济学的制度变迁、制度移植及制度的根植与异化,经济社会学关于制度“嵌入性”、正式制度与非正式制度的融合与冲突为理论基础,解析东南亚、俄罗斯、拉美、印度等国家和地区制度变迁的演进及得失,回顾中国30年来经济体制改革的轨迹及绩效,分析制度异化过程中制度间的冲突、不协调及效率损失,探讨中国未来的制度安排和深化改革的制度逻辑。正文分五部分：
第一章：制度变迁、制度移植及制度的根植与异化。新制度经济学派的重要贡献在于强调制度变迁对经济发展的重要性。制度变迁是经济发展到一定阶段的必要选择,但制度变迁却不一定都能带来必然的经济增长。即便是采用同一制度蓝本进行制度变迁,也会因为诸多因素的影响,而产生不同的经济效果。本章以新制度经济学为基础,借鉴经济社会学理论,从理论上探讨制度变迁、制度移植、以及目标制度和当地传统文化、习俗、意识形态和已有制度环境的融合与冲突,即制度异化。
第二章：制度变迁及经济绩效的国际借鉴。本章分析了不同国家的制度变迁过程及取得的经济绩效。比如,印尼和菲律宾按照西方发达国家模式实行市场经济体制,经济增长却跌宕起伏；俄罗斯在“休克疗法”失败后,重新调整改革思路,强化国家干预,走上了复苏和振兴之路；拉美国家的民主制度没有带来经济的持续发展,反而在70、80年代陷入了严重危机；印度式民主下市场经济制度带来的经济增长要慢于中国,但追赶的步伐不容小视。因此,转轨成功的关键在于,如何为经济改革创造出适宜的政治环境,从而保证恰当的制度设置得以有效运行。
第三章：中国经济制度变迁的轨迹及绩效。中国改革开放30年来的实践,其实就是中国经济制度的持续变迁过程。本章回顾了改革开放前的高度集中计划经济、中国的制度引进、移植和改革历史,从市场化、自由化、政府管制等角度、也包括政府干预程度如政府投资、政府消费等指标去考察中国的制度环境和制度安排,并对中国制度变迁带来的经济绩效进行了总结。中国经济体制改革的成功与30多年经济的持续发展,归根结底是因为中国坚持了正确的改革方向,选择了适合中国国情的经济制度变迁,通过渐进式的改革,实现了在资源配置上从计划向市场的转变,在所有制结构上由单一的公有制向多种所有制的转变,在管理方式上由行政命令向宏观调控的转变。
第四章：中国经济转轨中制度异化的机制分析。在数千年的小农经济发展过程中,中国形成了行政权力支配社会的牢固历史传统,加之建国后长期实行的以行政命令为主、直接对社会经济活动进行微观干预的计划体制,使得1978年以来的制度变迁过程变得异常复杂,典型地表现出正式制度间的冲突、正式制度与非正式制度间的冲突,制度根植和异化机制在整个制度变迁过程中始终发挥着作用。本章以新制度经济学中的制度变迁的路径依赖和锁定为基础,分析改革进程中计划经济体制与市场经济体制的冲突,路经依赖对中国市场经济制度根植的影响,非正式制度与市场经济制度的不协调,寻租问题对经济制度异化的效率损失,探讨有可能导致的非效率的制度存在。
第五章：中国市场经济制度的完善与演进。中国市场经济的移植、异化与根植轨迹将嵌入于自身的政治文明与文化传统之中,但又不能局限于具体的政治、文化问题之上。中国市场经济制度的完善和发展,就是要不断突破政治、法律、传统文化与意识形态的束缚,并不断得到这些正式制度和非正式制度的配合和支持。本章针对第四章分析的影响市场经济体制建立的约束因素,着重从正式制度安排中的政治制度和法律制度的完善与发展、宏观微观制度的演进与完善,非正式制度中的传统文化制度的约束与重塑、意识形态的冲突与引导等方面,深入探讨进一步改革的制度逻辑,提出中国市场经济体制完善和发展的建议。
Since World War Ⅱ, state transition and institutional change have been extremely active worldwide. Under the guidance of the "Washington Consensus", the Latin American countries won10years of rapid development, and experienced a "lost decade" simultaneously. In Asia, while Malaysia and Thailand have kept stable in political and social areas in the pursuit of a democratic market-oriented economy, Indonesia has repeatedly experienced abnormal alternations of political power and social conflicts, and its economic development was worse than the neighboring countries. Both Russia and China have gone through the process of transition and Russia has experienced a "lost decade", but China has won30years of rapid development.
For China, the great achievements of30years' reform and opening-up have made us understand the benefits of market-oriented economic system and brought us valuable experience of "trial and error" and "reform step-by-step". While acknowledging the great success, we should reflect on whether the existing institutional arrangements are sufficient to ensure a steady and sustainable development. Can we avoid stepping the footsteps of "middle income trap" having occurred in Latin American? Do we have the confidence to perform good and ahead in the next30years in face with the momentum of development in India? From the new institutional economic perspective, the answers for these questions don't lie in the importance or diversity of institution, but in the reflection on which institution really matters? Further, we need to ask what kind of institution is suitable for different countries at different development periods.
To solve these practical and theoretical problems, we must keep more calm and sober to the future development. In fact, the problem that we face is still severe:our economic reform is entering a critical period, the extensive development mode needs charging and political reform has to start soon and therefore we still have a long way to go. Facing with the international and domestic challenges in the next30years, we must find the answers of how to give effect to institution construction to ensure the sustainable development in the future, which lead to the entry into modernized country.
My dissertation is theoretically based on the new institutional theories, including institutional change, transplant, and alienation, and economical theories including institutional embedding, fusion and conflict between formal and informal institutions, and analyzes the gains and loss of the transition occurred in Southeast Asia, Russia, Latin America, India, etc. With emphasis on China, the paper reviewed the transition of the economic institution in the past30years and its performance, analyzed the conflict, incompatibility and the efficiency loss occurring in the institutional alienation, and discusses the institutional arrangement in the future and the institutional logic to deepen the reform,. My dissertation concludes five Chapters.
Chapter I:The institutional change, transplanting, embedding and alienation. The important contribution of the school of new institutional economics is to emphasize the importance of institutional change on economic development. Institutional change happens naturally in a certain stage of economic development. However, it does not necessarily spur economic growth. Due to a series of factors, the economic consequences brought by may be different even under the same arrangement of institutional change. Drawing on the new institutional economics and economic sociology, this Chapter discusses the institutional transition, embedding, fusion and conflict among target institution and existing institution, traditions, culture, ideology in the process of intuitional changing and transplanting,
Chapter II:International perspective on institutional changes and economic performance. This Chapter analyzes institutional changes in different countries and the achievements thereby. For instance, Indonesia and Philippines implemented the market-oriented economic system in accordance with the modes established by developed countries, leading to great fluctuations in economy. After the failure of "shock therapy", Russia re-adjusted reform ideas, strengthened state intervention, and finally embarked on the road of recovery and revitalization. The democracy in Latin American countries did not lead them onto the road of sustainable development but resulted in the serious crisis in1980s. While compared with China, the democracy in India resulted in lower economic growth, but they are catching up at a remarkable speed. Therefore, the key to successful transition is to create a suitable political environment to ensure effective implementation of institutional arrangement.
Chapter III:Trajectory and performance of China's economic institutional changes. Essentially,30years of reform and opening-up is a continuous change of economic institution. This Chapter starts with the highly centralized planned economy before the reform and opening-up, then discusses the history of Chinese institutional transplanting and institutional reform and finally makes a survey on Chinese institutional environment and arrangement from the view of marketization, liberalization, governmental regulation, and degree of governmental intervention, such as the index of governmental investment and consumption. This Chapter also summarizes the economic performance induced by institutional transformation. The success of Chinese economic institutional reform and sustainable economic growth of more than30years, is gained by sticking to the correct direction of reform and selection of a suitable institutional change scheme. Through gradual reform, China has made three important changes, including resource allocation from planning to market, ownership from single public to variety, and macro-control from executive order to regulation.
Chapter Ⅳ:The mechanism of institutional alienation in Chinese economic transformation. The long-term small-scale peasant economy has ingrained impact on people's thinking and behavior method and formed a governance society where administrative power controls the society. Coupled with a micro-intervention planning system established after1949, the institutional change has been more complicated since1978, and typically manifested in the conflicts among formal institutions and between formal institutions and informal institutions, and institutional embedding and alienation has always played a role. Based on the path dependence and lock-in theory of new institutional economics, this Chapter analyzes the conflicts of planned economic institutions and market economic institutions in the reform process, the consequences of path dependence in the institutional embedding and alienation, incompatibility of informal institutions and market-oriented economic institutions, macro-efficiency loss caused by rent-seeking problems and, as well as inefficient institutions which might lead to non efficiency.
Chapter V:The improvement and development of Chinese market-oriented economic institutions. The transplantation, alienation and grounding are embedded in its own political civilization and cultural tradition, but they cannot be limited to the specific political and cultural issues. The essence of continuous improvement of economic institutions is to make constant breakthrough on the political, legal, cultural and ideological constraints, and continue to get the cooperation and support of these formal and informal institutions. Aiming at the constraints to the establishment of market economic institutions analyzed in Chapter IV, this Chapter focuses on the following issues including formal institutional arrangements of political and legal systems, evolution and improvement of macro and micro economic institutions, the constraints and transformation of traditional and cultural informal institutions, ideological conflict and guidance. Finally, this Chapter discusses the logic of further reform and puts forward suggestions for improvement and development of Chinese market economy institutions.
引文
①转引自任仲平.走向复兴的“中国道路”[N].人民日报,2009-09-29.②数据来源：世界银行WDI数据库、历年《中国统计年鉴》。其中,1978年GDP和人均GDP数据来源于2011年《中国统计年鉴》,2011年GDP数据为初步核算数,来源于《中华人民共和国2011年国民经济和社会发展统计公报》(国家统计局,2012-2-22),2011年人均GDP根据GDP和常住人口折算。如无特殊说明,下同。①资料来源：林毅夫.中国的奇迹：发展战略与经济改革[M].上海：上海人民出版社,1999.144-145.②资料来源：吴敬琏.当代中国经济改革教程[M].上海：上海远东出版社,2010.50-51.①2008年国家司法考试法律法规汇编[C].北京：中国法制出版社,2008.1-13.②改革开放三十年重要文献选编[C].北京：人民出版社,2002.1256-1259.③改革开放三十年重要文献选编[C].北京：人民出版社,2002.1726-1727.①[美]吉利斯等.发展经济学[M].北京：中国人民大学出版社,1998.25.①根据我国的统计制度,国民收入分配份额的计算需要使用资金流量表数据,截止2012年3月末,国家统计局仅公布了1992-2008年的资金流量表。原国家计委综合司曾经对1979-1992年的资金流量数据进行过初步汇总,但是未经官方渠道发布,因此,本文未予采用,详细可参阅王春正,我国居民收入分配问题[M].北京：中国计划出版社1995年版。①世界银行WDI数据库提供了1981-2005年间每隔三年我国居民五等分收入数据。2010年城乡居民不同收入组的收入份额按照组内收入平均分布计算,未经过数值模拟等方法进行调整。更精确的计算过程可参考程永宏.二元经济中城乡混合基尼系数的计算与分解[J].经济研究,2006,(1).①资料来源于历次最高人民检察院工作报告。②[美]诺斯.经济史上的结构和变革[[M].北京：商务印书馆,2010.21.③Robert J. Barro.Economic Growth in a Cross Section of Countries.Quarterly Journal of Economics.Volume106,Issue2.pp.407-443.①Stephen Knack, Philip Keefer.Institutions and Economic Performance:Cross-Country Tests Using Alternative Institutional Measures.Economics&Politics.November1995.Volume7, Issue3,pages207-227.②Paolo Mauro.Corruption and Growth.The Quarterly Journal of Economics (1995)110(3):681-712.①中国共产党第十七届中央委员会第五次全体会议文件汇编[C].北京：人民出版社,2010.48-49.②改革开放三十年重要文献选编[C].北京：人民出版社,2002.1723.①马克思恩格斯选集,第2卷[C].北京：人民出版社,1995.206-207.②马克思恩格斯选集,第4卷[C].北京：人民出版社,1995.129.①马克思恩格斯选集,第4卷[C].北京：人民出版社,1995.170.②马克思恩格斯选集,第2卷[C].北京：人民出版社,1995.8.③马克思恩格斯选集,第1卷[C].北京：人民出版社,1995.34.①马克思恩格斯选集,第2卷[C].北京：人民出版社,1995.83.①[美]凡勃伦.有闲阶级论[M].北京：商务印书馆,2011.149.②“科斯定理”也可解释为：在充分竞争条件下,私人成本和社会成本相等。参见：经济学300年,第三版(下册)[C].长沙：湖南科学技术出版社,2010.126.①周业安.新制度经济,载于20世纪西方经济学的发展[C].北京：商务印书馆,2004.492-537.②袁庆明.新制度经济学教程[M].北京.中国发展出版社,2011.1-4.①详细可参阅诺斯的一系列重要著作,包括《美国从1790年至1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》、《西方世界的兴起：新经济史》、《经济史中的结构与变迁》、《制度、制度变迁与经济绩效》等。②[美]奥尔森.权力与繁荣[M].上海：上海人民出版社,2005.1-10.③[美]施莱弗、维什尼.掠夺之手[M].北京：中信出版社,2004.1-16.①孙圣明.制度变迁与经济绩效关系研究新进展[J].经济学动态,2008,(10).②详细可参阅诺斯的一系列重要著作,包括《美国从1790年至1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》、《西方世界的兴起：新经济史》、《经济史中的结构与变迁》、《制度、制度变迁与经济绩效》等。③参阅格雷夫的《大裂变：中世纪贸易制度比较和西方的兴起》一书,以及Avner Greif, Contract Enforceability and Economic Institutions in Early Trade:The Maghribi Traders'Coalition, The American Economic Review, Vol.83, No.3(Jun.,1993), pp.525-548。Avner Greif, Institutions and International Trade: Lessons from the Commercial Revolution, The American Economic Review, Vol.82, No.2,(May,1992), pp.128-133。①国内有部分学者试图从新古典经济增长理论框架内建立制度变迁与经济绩效之间的联系,比如潘慧峰和杨立岩将制度作为一种要素引入到生产函数,参见潘慧峰、杨立岩,制度变迁与内生经济增长[J].南开经济研究,2006,(6),需要指出的是,从制度变迁对经济绩效的作用机理来看,制度并不能简单化为一种要素。②参阅热若尔·罗兰.转型与经济学[M].北京：北京大学出版社,2002.③相关著作可参阅拉丰、马赫蒂摩.激励理论：委托代理模型[M].北京：中国人民大学出版社,2002；博尔顿、德瓦特里庞.合同理论[M].北京：格致出版社,2008.④奥尔森的上述观点集中反应在他的《国家的兴衰：经济增长、滞胀和社会僵化》和《权力与繁荣》两本著作中.⑤可参见佩尔森、塔贝里尼,政治经济学：对经济政策的解释[M].中国人民大学出版社2007年版,以及阿塞莫格鲁的相关论文,比如他对法国大革命的快速制度变迁带来的经济增长影响的研究,参见Daron Acemoglu,etal, The Consequences of Radical Reform-The French Revolution, America Economic Review,101(7), pp.3286-3307.①林毅夫.中国的农村改革及农业增长[C].载《制度、技术与中国农业发展》.上海：上海三联书店,1992.27.②黄少安等.中国土地产权制度对农业经济增长的影响[J].北京：中国社会科学,2005,(3).③乔榛.中国农村经济制度变迁与农业增长[J].经济研究,2006,(7).④Yingyi Qian and Barry R. Weingast, Federalism as a Commitment to Perserving Market Incentives, The Journal of Economic Perspectives, Vol.11, No.4(Autumn,1997), pp.83-92。⑤张晏、龚六堂.分税制改革、财政分权与中国经济增长[J].经济学(季刊),2005,(1).⑥周飞舟.分税制十年：制度及其影响[J].中国社会科学,2006,(1).⑦殷德生.南街村模式的实证观察与理论诠释[J].管理世界,2001,(4).①黄少安.制度变迁的三个新假说及其验证[J].中国社会科学,2000,(4).②林毅夫.关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁,载科斯、阿尔钦、诺斯等著《财产权利与制度变迁》[C].上海：上海三联书店、上海人民出版社,1994.384.③徐光东、欧阳日辉.制度变迁：从产权理论到中国经验[J].经济学动态,2005.(、3).①Harold Demsetz:Towards a theory of proterty rights. The American Economic Review, Volume57, Issue2.(May.1967), pp.347-359.②Douglass C. North and Robert Paul Thomas:The Rise and Fall of the Manoral System:A Theoretical Model.The Journal of Economic History, Vol.31. 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