外资并购对我国产业安全的作用机制研究
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摘要
步入21世纪以来我国已经成为吸收外来直接投资最多的国家之一,排在美国和英国之后,居世界第三位,发展中国家之首,随着中国产权制度的改革,外来直接投资两种形式(绿地投资和外资并购)中的外资并购行为在中国日渐成为一种普遍的经济现象。我国长期通过吸引外资,发挥其投资乘数效应,刺激经济发展。在这样的背景下,外资并购在一定程度上促进了各产业的发展,带来了一定的技术、资金和管理经验等有利因素,但国外跨国公司利用其资金优势、技术优势、管理优势、国际市场的渠道优势,在中国实施大规模的战略性并购,在一些行业已经构成了垄断的格局。在中国的产业结构调整与升级过程中,外资并购既是一种提升产业安全度的有利手段,又是制约和影响产业安全度提高的不利因素。因此,研究外资并购对中国产业安全的作用机制,进而提出利用和规制外资并购行为,提升外资利用效率,维护产业安全具有一定的理论价值和现实指导意义。
论文在对国外研究现状进行分析和梳理的基础上,对中国境内外资并购的现状、特征进行了分析,构建了基于外资并购的产业安全系统模型；从产业技术安全、产业市场结构安全、产业链安全和产业控制力安全的四个维度构建了外资并购对产业安全系统的作用机制模型；通过分析产业技术的内涵及维度,构建了外资并购对产业技术的作用机制框架,深入分析研究了外资并购对东道国的技术转移效应、技术外溢效应的发生机理,外资并购后的研发和知识产权策略对东道国产业技术安全的积极和消极效应,通过调查问卷和统计分析方法,针对外资并购对我国产业技术安全的作用进行了实证分析。通过分析市场结构的内涵,基于博弈论和市场结构分析理论,构建了外资并购对产业市场结构的效应模型,并以SCP范式为基础,构建了外资并购对产业市场结构的作用机制模型和作用机理。结合外资并购我国汽车产业的现状以及汽车产业的市场结构、市场行为和市场绩效进行了实证研究。通过分析产业链的内涵、特征构建了产业链的运营机制模型以及产业链的维度模型,并提出外资并购对产业链的作用机制框架；基于博弈论、投入产出分析法等相关理论构建了外资并购产生的产业链局部环节和多环节产业链整体效应模型；并将其应用于外资并购对我国农业产业链效应的实证分析中。给出了产业控制力的内涵,构建了产业控制力的动力机制模型。结合相关理论,分析了外资并购后的技术策略、股权策略、渠道策略和品牌策略等对东道国产业控制力的作用机制。基于可拓理论和群组决策方法,构建了外资对产业主体控制力的综合评价指标体系和评价模型,并以装备制造业为例,进行了实证分析。
结合产业安全的相关理论,借鉴维护产业安全的国际经验,提出了完善外资并购相关法律、引导外资并购方向、完善外资并购审查机制和构建基于外资并购的产业安全预警机制的外资规制对策,并提出培育主导产业、优化产业结构、增强自主创新能力、完善产业发展政策以及引导企业海外并购延伸产业链的维护产业安全的对策。
In 21 century, China becomes one of the countries absorbing FDI most, which is the third in the world, after America and England, while the first among developing countries. With the reform of property right system in China, M&A, one kind of FDI, becomes more popular, while the other kind is Green field Investment. Foreign investment has been attracted for a long time in China in order to stimulate economic development by Multiplier Effect. Under this background, M&A stimulates every industry development, by bringing technique, capital and management experience and other favorableness. On the other hand, there is monopolization in some industries because of strategic M&A by MNC, which depends on their capital advantage, technique advantage, management advantage and international market channel advantage. During the adjustment and upgrade of Chinese industry structure, M&A is a favorable instrument for improving industry safety level, as well as a disadvantage of affecting industry safety level. Hence research on influence mechanism of China industry safe by M&A, in order to put forward strategies of utilizing and restricting M&A, increase utilizing efficiency of foreign capital, maintain industry safe, which is theoretic and actual valuable.
On base of analysis on abroad and domestic research, actuality and characters of M&A in China is researched and industry safety system model based on foreign M&A is built. Industry safety system active mechanism model is built by four dimensionalities namely industry technique safety, industry market structure safety, industry chain safety and industry control safety. According to analysis on connotation and dimensionality of industry technique, industry technique active mechanism frame by foreign capital M&A is built, and active mechanism of technology transfer and technology spillovers of host country by foreign capital M&A is researched. Advantage and disadvantage of host country technique safety by intellectual property rights strategy after foreign capital M&A is also researched. By questionnaire and statistics, action on China industry technique safety by foreign capital M&A is demonstrated by empirical analysis. According to analysis on connotation of market structure, effect model of industry market structure by foreign capital M&A is built based on Game Theory and market structure analysis theory. Active mechanism model of industry market structure by foreign capital M&A is built based on SCP paradigm. Empirical analysis is done on automobile market structure, market action and market performance after foreign capital M&A. According to analysis on connotation and character of industry chain, industry chain operation mechanism model and industry chain dimensionality model is built. Active mechanism frame of industry chain by foreign capital M&A is put forward. Industry whole effect model by foreign capital M&A is built based on Game Theory and Input-output Analysis, which is used in empirical analysis on effect of China agriculture industry chain by foreign capital M&A. Connotation of industry control is put forward and dynamic mechanism model of industry control is built. Active mechanism of host country industry control by technique strategy, equity strategy, channel strategy and brand strategy after foreign capital M&A is researched. Integrated evaluate index system and model of industry main body control is built based on extension theory and GEM, and empirical analysis is done on equip manufacture industry.
Strategies such as perfecting laws of foreign capital M&A, inducting foreign capital M&A aspect, perfecting checking mechanism of foreign capital M&A and building industry safety warning mechanism are put forward combining by industry safety theory and international experience. Other strategies for maintaining industry safety are also put forward, such as cultivating dominant industry, optimizing industry structure, improving independent innovation ability, perfecting industry develop policy and inducting enterprise M&A overseas in order to prolong industry chain.
论文在对国外研究现状进行分析和梳理的基础上,对中国境内外资并购的现状、特征进行了分析,构建了基于外资并购的产业安全系统模型；从产业技术安全、产业市场结构安全、产业链安全和产业控制力安全的四个维度构建了外资并购对产业安全系统的作用机制模型；通过分析产业技术的内涵及维度,构建了外资并购对产业技术的作用机制框架,深入分析研究了外资并购对东道国的技术转移效应、技术外溢效应的发生机理,外资并购后的研发和知识产权策略对东道国产业技术安全的积极和消极效应,通过调查问卷和统计分析方法,针对外资并购对我国产业技术安全的作用进行了实证分析。通过分析市场结构的内涵,基于博弈论和市场结构分析理论,构建了外资并购对产业市场结构的效应模型,并以SCP范式为基础,构建了外资并购对产业市场结构的作用机制模型和作用机理。结合外资并购我国汽车产业的现状以及汽车产业的市场结构、市场行为和市场绩效进行了实证研究。通过分析产业链的内涵、特征构建了产业链的运营机制模型以及产业链的维度模型,并提出外资并购对产业链的作用机制框架；基于博弈论、投入产出分析法等相关理论构建了外资并购产生的产业链局部环节和多环节产业链整体效应模型；并将其应用于外资并购对我国农业产业链效应的实证分析中。给出了产业控制力的内涵,构建了产业控制力的动力机制模型。结合相关理论,分析了外资并购后的技术策略、股权策略、渠道策略和品牌策略等对东道国产业控制力的作用机制。基于可拓理论和群组决策方法,构建了外资对产业主体控制力的综合评价指标体系和评价模型,并以装备制造业为例,进行了实证分析。
结合产业安全的相关理论,借鉴维护产业安全的国际经验,提出了完善外资并购相关法律、引导外资并购方向、完善外资并购审查机制和构建基于外资并购的产业安全预警机制的外资规制对策,并提出培育主导产业、优化产业结构、增强自主创新能力、完善产业发展政策以及引导企业海外并购延伸产业链的维护产业安全的对策。
In 21 century, China becomes one of the countries absorbing FDI most, which is the third in the world, after America and England, while the first among developing countries. With the reform of property right system in China, M&A, one kind of FDI, becomes more popular, while the other kind is Green field Investment. Foreign investment has been attracted for a long time in China in order to stimulate economic development by Multiplier Effect. Under this background, M&A stimulates every industry development, by bringing technique, capital and management experience and other favorableness. On the other hand, there is monopolization in some industries because of strategic M&A by MNC, which depends on their capital advantage, technique advantage, management advantage and international market channel advantage. During the adjustment and upgrade of Chinese industry structure, M&A is a favorable instrument for improving industry safety level, as well as a disadvantage of affecting industry safety level. Hence research on influence mechanism of China industry safe by M&A, in order to put forward strategies of utilizing and restricting M&A, increase utilizing efficiency of foreign capital, maintain industry safe, which is theoretic and actual valuable.
On base of analysis on abroad and domestic research, actuality and characters of M&A in China is researched and industry safety system model based on foreign M&A is built. Industry safety system active mechanism model is built by four dimensionalities namely industry technique safety, industry market structure safety, industry chain safety and industry control safety. According to analysis on connotation and dimensionality of industry technique, industry technique active mechanism frame by foreign capital M&A is built, and active mechanism of technology transfer and technology spillovers of host country by foreign capital M&A is researched. Advantage and disadvantage of host country technique safety by intellectual property rights strategy after foreign capital M&A is also researched. By questionnaire and statistics, action on China industry technique safety by foreign capital M&A is demonstrated by empirical analysis. According to analysis on connotation of market structure, effect model of industry market structure by foreign capital M&A is built based on Game Theory and market structure analysis theory. Active mechanism model of industry market structure by foreign capital M&A is built based on SCP paradigm. Empirical analysis is done on automobile market structure, market action and market performance after foreign capital M&A. According to analysis on connotation and character of industry chain, industry chain operation mechanism model and industry chain dimensionality model is built. Active mechanism frame of industry chain by foreign capital M&A is put forward. Industry whole effect model by foreign capital M&A is built based on Game Theory and Input-output Analysis, which is used in empirical analysis on effect of China agriculture industry chain by foreign capital M&A. Connotation of industry control is put forward and dynamic mechanism model of industry control is built. Active mechanism of host country industry control by technique strategy, equity strategy, channel strategy and brand strategy after foreign capital M&A is researched. Integrated evaluate index system and model of industry main body control is built based on extension theory and GEM, and empirical analysis is done on equip manufacture industry.
Strategies such as perfecting laws of foreign capital M&A, inducting foreign capital M&A aspect, perfecting checking mechanism of foreign capital M&A and building industry safety warning mechanism are put forward combining by industry safety theory and international experience. Other strategies for maintaining industry safety are also put forward, such as cultivating dominant industry, optimizing industry structure, improving independent innovation ability, perfecting industry develop policy and inducting enterprise M&A overseas in order to prolong industry chain.
引文
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