信用证欺诈例外原则及其适用
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摘要
信用证是银行信用向商业领域的延伸,它以银行信用替代商业信用,在一定程度上解决了买卖双方之间地域远隔、互不信任的矛盾,而且双方在使用信用证结算货款的过程中还能获得银行资金融通的便利,因而被广泛应用于国际贸易之中,成为国际贸易中的一种最重要的结算方式。
当今世界各国贸易往来迅猛发展,作为国际贸易结算最重要手段的信用证得到更广泛的运用。但是,随之而产生的国际诈骗活动也日益猖撅,大量的信用证欺诈案频频发生,严重动摇了信用证当事双方的信心,给国际贸易活动带来了巨大的危害,使信用证“国际商业的生命之血”的地位受到了严重挑战。因此,尽快从法律和经贸实务方面研究信用证欺诈例外方面的理论具有重大的理论与现实意义。
本文分四部分论述信用证欺诈例外原则及其适用方面的理论与实践。第一章概述信用证欺诈与信用证欺诈例外原则;第二章重点论述信用证欺诈例外原则的法理基础与适用条件;第三章阐述英美及大陆法系各国对信用证欺诈例外原则的适用;第四章论述中国有关信用证欺诈例外原则的司法实践以及正确适用该原则完善我国信用证欺诈法律规制体系的构想
Letter of credit is the extension of banking credit to commercial area, which substitutes banking credit for commercial credit and which paves the way for international trade. Letter of credit has been widely used in international trade and become the most important method of international settlement.
With the rapid development of international trade, the international frauds on letter of credit also rockets, which will undermine the trust in letter of credit and between trade parties. Thus, it is in urgent need to study the principle of exception on fraud in theory and practice.
This thesis goes with four chapters. The first chapter considers fraud on letter of credit and the principle of exception on fraud. The second chapter considers the jurisprudential basics and conditions of application of the principle. The third chapter considers application of the principle. The fourth chapter considers the application of the principle and the way to improvement in China.
当今世界各国贸易往来迅猛发展,作为国际贸易结算最重要手段的信用证得到更广泛的运用。但是,随之而产生的国际诈骗活动也日益猖撅,大量的信用证欺诈案频频发生,严重动摇了信用证当事双方的信心,给国际贸易活动带来了巨大的危害,使信用证“国际商业的生命之血”的地位受到了严重挑战。因此,尽快从法律和经贸实务方面研究信用证欺诈例外方面的理论具有重大的理论与现实意义。
本文分四部分论述信用证欺诈例外原则及其适用方面的理论与实践。第一章概述信用证欺诈与信用证欺诈例外原则;第二章重点论述信用证欺诈例外原则的法理基础与适用条件;第三章阐述英美及大陆法系各国对信用证欺诈例外原则的适用;第四章论述中国有关信用证欺诈例外原则的司法实践以及正确适用该原则完善我国信用证欺诈法律规制体系的构想
Letter of credit is the extension of banking credit to commercial area, which substitutes banking credit for commercial credit and which paves the way for international trade. Letter of credit has been widely used in international trade and become the most important method of international settlement.
With the rapid development of international trade, the international frauds on letter of credit also rockets, which will undermine the trust in letter of credit and between trade parties. Thus, it is in urgent need to study the principle of exception on fraud in theory and practice.
This thesis goes with four chapters. The first chapter considers fraud on letter of credit and the principle of exception on fraud. The second chapter considers the jurisprudential basics and conditions of application of the principle. The third chapter considers application of the principle. The fourth chapter considers the application of the principle and the way to improvement in China.
引文
1 UCP600 是对《跟单信用证统一惯例》(国际商会第600号出版物)的简称。
2 徐冬根:《信用证法律与实务》,北京大学出版社2005年版,第340页。
3 郭瑜:《国际货物买卖法》,人民法院出版社1999版,第283页。
4《跟单信用证统一惯例(UCP600)》,国际商会中国委员会编译,中国民主法制出版社2006年版.第6页。
5 萧启贤:《信用状理论与实务》,台北三民书局1981年版,第13页。
6 何波:《信用证交易中的欺诈例外》,《法学研究》2002年第2期,第82页。
7 左晓东:《信用证法律研究与实务》,北京警官教育出版社年1993版,第16页。
8 任荣:《国际信用证欺诈及其防范》,中国期刊网,2004年11月。
9[美]马克·霍伊著,《国际贸易法》,李文玺译,法律出版社1992年版,第100页。
10 邓玉平:《信用证欺诈例外研究》,中国期刊网,2004年4月。
14 徐冬根:《信用证法律与实务研究》,北京大学出版社2005年版,第355页。
15 李双元、徐建国:《国际民商新秩序的理论建构》,武汉大学出版社1998年版,第377-378页。
16 金正佳、郭生平:《涉外海事审判的法律适用》,载《法学评论》,1989年第6期。
17 蔡磊、刘波:《国际贸易欺诈与防范》,中国政法大学出版社1997年版,第297页。
18[英]施米托夫:《国际贸易法文选》,中国大百科全书出版社1993年版,第216页。
19 王江雨译:《美国统一商法典-信用证篇》,中国法制出版社1998年版,第34-35页。
20 参见《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》。
21 蔡磊、刘波:《国际贸易欺诈及其预防》,法律出版社1997年版,第29页。
22 林讯《信用证欺诈中的银行责任》,载《法律科学》1993年第6期。
23 徐冬根:《信用证法律与实务研究》,北京大学出版社年2005版,第369页。
24 参见《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》及说明
1、杨良宜:《信用证》,中国政法大学出版社1998年版。
2、余劲松、吴志攀:《国际经济法》,北京大学出版社、高等教育出版社2000年版。
3、赵威:《最新国际货币金融法》,人民法院出版社2002年版。
4、蔡磊、刘波《国际贸易欺诈及其防范》,法律出版社1997年版。
5、李金泽:《信用证与国际贸易融资法律问题》,中国金融出版社2004年版。
6、王江雨译《美国统一商法典信用证篇》,中国法制出版社1998年版。
7、左晓东:《信用证法律研究与实务》,警官教育出版社1999年版。
8、金赛波《中国信用证法律和重点案例点评年度》,对外经济贸易大学出版社2003年版。
9、金赛波、李健:《信用证法律》,法律出版社2004年版。
10、孙新强译《美国统一商法典及其正式评述》,中国人民大学出版社2004年版。
11、郭瑜:《国际货物买卖法》,人民法院出版社1999版。
12、左晓东:《信用证法律研究与实务》,北京警官教育出版社年1993版。
13、[美]马克·霍伊著,《国际贸易法》,李文玺译,法律出版社1992年版。
14、徐冬根:《信用证法律与实务》,北京大学出版社2005年版。
15、萧启贤:《信用状理论与实务》,台北三民书局1981年版。
16、李双元、徐建国:《国际民商新秩序的理论建构》,武汉大学出版社1998年版。
17、[英]施米托夫著:《国际贸易法文选》,中国大百科全书出版社1993年版。
18、[英]H.C格特立奇·M·梅格拉:《银行商业信用证的法律》,姚念慈、俞浩明、周祥生等译,上海翻译出版公司1991年版。
19、韩德培:《国际私法新论》,武汉大学出版社2003年版。
1、何波:《信用证交易中的欺诈例外》,载《法学研究》2002年第2期。
2、习超:《信用证欺诈之法律研究》,载《广东社会科学》2001年第3期。
3、史晓丽:《信用证欺诈之法律研究》,载《中国人民大学学报》2005年第4期。
4、徐冬根:《信用证软条款问题研究》,载《政治与法律》2004年第1期。
5、林讯:《信用证欺诈中的银行责任》,载《法律科学》1993年第6期。
1、《美国统一商法典》
2、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定的说明》
3、《国内信用证结算办法》
4、《中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行关于进开保证金问题的有关规定》
5、《中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行关于进开证保证金问题的补充规定》
6、《关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知》
7、《全国沿海地区涉外、涉港澳台经济工作座谈会纪要》
8、《全国沿海审判工作宁波研讨会纪要》
9、《关于严禁随意止付信用证项下款项的通知》
10、《最高人民法院关于人民法院能否对信用证开证保证金采取冻结和扣划措施问题的规定》
11、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》及说明
2 徐冬根:《信用证法律与实务》,北京大学出版社2005年版,第340页。
3 郭瑜:《国际货物买卖法》,人民法院出版社1999版,第283页。
4《跟单信用证统一惯例(UCP600)》,国际商会中国委员会编译,中国民主法制出版社2006年版.第6页。
5 萧启贤:《信用状理论与实务》,台北三民书局1981年版,第13页。
6 何波:《信用证交易中的欺诈例外》,《法学研究》2002年第2期,第82页。
7 左晓东:《信用证法律研究与实务》,北京警官教育出版社年1993版,第16页。
8 任荣:《国际信用证欺诈及其防范》,中国期刊网,2004年11月。
9[美]马克·霍伊著,《国际贸易法》,李文玺译,法律出版社1992年版,第100页。
10 邓玉平:《信用证欺诈例外研究》,中国期刊网,2004年4月。
14 徐冬根:《信用证法律与实务研究》,北京大学出版社2005年版,第355页。
15 李双元、徐建国:《国际民商新秩序的理论建构》,武汉大学出版社1998年版,第377-378页。
16 金正佳、郭生平:《涉外海事审判的法律适用》,载《法学评论》,1989年第6期。
17 蔡磊、刘波:《国际贸易欺诈与防范》,中国政法大学出版社1997年版,第297页。
18[英]施米托夫:《国际贸易法文选》,中国大百科全书出版社1993年版,第216页。
19 王江雨译:《美国统一商法典-信用证篇》,中国法制出版社1998年版,第34-35页。
20 参见《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》。
21 蔡磊、刘波:《国际贸易欺诈及其预防》,法律出版社1997年版,第29页。
22 林讯《信用证欺诈中的银行责任》,载《法律科学》1993年第6期。
23 徐冬根:《信用证法律与实务研究》,北京大学出版社年2005版,第369页。
24 参见《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》及说明
1、杨良宜:《信用证》,中国政法大学出版社1998年版。
2、余劲松、吴志攀:《国际经济法》,北京大学出版社、高等教育出版社2000年版。
3、赵威:《最新国际货币金融法》,人民法院出版社2002年版。
4、蔡磊、刘波《国际贸易欺诈及其防范》,法律出版社1997年版。
5、李金泽:《信用证与国际贸易融资法律问题》,中国金融出版社2004年版。
6、王江雨译《美国统一商法典信用证篇》,中国法制出版社1998年版。
7、左晓东:《信用证法律研究与实务》,警官教育出版社1999年版。
8、金赛波《中国信用证法律和重点案例点评年度》,对外经济贸易大学出版社2003年版。
9、金赛波、李健:《信用证法律》,法律出版社2004年版。
10、孙新强译《美国统一商法典及其正式评述》,中国人民大学出版社2004年版。
11、郭瑜:《国际货物买卖法》,人民法院出版社1999版。
12、左晓东:《信用证法律研究与实务》,北京警官教育出版社年1993版。
13、[美]马克·霍伊著,《国际贸易法》,李文玺译,法律出版社1992年版。
14、徐冬根:《信用证法律与实务》,北京大学出版社2005年版。
15、萧启贤:《信用状理论与实务》,台北三民书局1981年版。
16、李双元、徐建国:《国际民商新秩序的理论建构》,武汉大学出版社1998年版。
17、[英]施米托夫著:《国际贸易法文选》,中国大百科全书出版社1993年版。
18、[英]H.C格特立奇·M·梅格拉:《银行商业信用证的法律》,姚念慈、俞浩明、周祥生等译,上海翻译出版公司1991年版。
19、韩德培:《国际私法新论》,武汉大学出版社2003年版。
1、何波:《信用证交易中的欺诈例外》,载《法学研究》2002年第2期。
2、习超:《信用证欺诈之法律研究》,载《广东社会科学》2001年第3期。
3、史晓丽:《信用证欺诈之法律研究》,载《中国人民大学学报》2005年第4期。
4、徐冬根:《信用证软条款问题研究》,载《政治与法律》2004年第1期。
5、林讯:《信用证欺诈中的银行责任》,载《法律科学》1993年第6期。
1、《美国统一商法典》
2、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定的说明》
3、《国内信用证结算办法》
4、《中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行关于进开保证金问题的有关规定》
5、《中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行关于进开证保证金问题的补充规定》
6、《关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知》
7、《全国沿海地区涉外、涉港澳台经济工作座谈会纪要》
8、《全国沿海审判工作宁波研讨会纪要》
9、《关于严禁随意止付信用证项下款项的通知》
10、《最高人民法院关于人民法院能否对信用证开证保证金采取冻结和扣划措施问题的规定》
11、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》及说明
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