企业专利管理的结构分析与对策建议
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摘要
论文从实证和理论两方面系统地研究了企业专利管理问题，提出改善国产企业的专利管理的对策建议。在前人有关专利制度实施、企业技术创新等文献研究的基础上，本文运用系统论原理，对企业专利管理进行结构分析，从案例和数据中抽象出国有企业、民营企业和外国跨国企业专利管理的结构模型，通过分析比较，指出这些企业呈现的专利管理的特点和问题并提出优化企业专利管理的对策，构建企业专利管理机制。
内容根据题意逐层展开。首先，分析了国内企业专利数量少、质量低、专利管理滞后等现状；其次，从企业内部和外部两个方面探讨企业专利管理问题：对企业内部，分析了研发人员、技术部门、生产营销部门和专利主管机构之间的关系；对企业外部，分析了技术企业与高校、科研院所、金融市场、风险投资公司、技术交易市场及司法、行政部门的关系；再次，对上述关系中涉及的企业产权制度、风险投资机制和政府行为准则进行深入探讨；最后，提出对策建议。
论文特色在于，运用系统论思维，从企业专利管理的内涵出发，指出企业专利管理的系统性、社会性。在分析研究中，着眼于管理的关系协调功能，将企业内外部各相关主体作用的衔接与关系的协调作为研究的重点和解决问题的落脚点。
This dissertation is a systematical study on Enterprise Patent Management with both the positivism analysis and the theoretical analysis.
Based on the studies in patent regulation, patent management and enterprise technical innovation made by academicians and entrepreneurs, this dissertation for the first time applies the structural analysis to the study of the patent management of the enterprises from a systematical perspective. With the positivism analysis of some specified enterprises, the author in this dissertation makes structural draws on the Chinese state-owned enterprises, the non-state-owned enterprises and the foreign enterprises, by the comparison and contrast of which elicited the characteristics as well as problems of above mentioned enterprises and raises some proposals to the improvement of enterprise patent management which composes a enterprise patent management mechanism.
The dissertation is unfolded as the following :
Firstly, makes an analysis on the present situation of the patent applying and patent management of Chinese enterprises;
Then makes an elaborate structural analysis on enterprise patent management both inside enterprise including the interaction among the inventor, the R&D department, the manufacturing and marketing department and the patent managing department and outside the enterprise including the relation that the technical enterprise has with the R&D institute, the financial market, the risk investing company;
Finally gives the proposals to the improvement of patent management of Chinese enterprises, that is to set up a patent management mechanism. The author then puts forth the concept of Enterprise Patent Management Mechanism and draws a scheme of the mentioned management mechanism during which gives a paticular attention to the patent property right arragement in enterprises and the risk investing company.
What identifies this dissertation is its unique systematical perspective and structural analysis method applied in the enterprise management study which emphasizes the integrity and interaction among the relevant entities with economical reason and the reconciliation function of management.
内容根据题意逐层展开。首先，分析了国内企业专利数量少、质量低、专利管理滞后等现状；其次，从企业内部和外部两个方面探讨企业专利管理问题：对企业内部，分析了研发人员、技术部门、生产营销部门和专利主管机构之间的关系；对企业外部，分析了技术企业与高校、科研院所、金融市场、风险投资公司、技术交易市场及司法、行政部门的关系；再次，对上述关系中涉及的企业产权制度、风险投资机制和政府行为准则进行深入探讨；最后，提出对策建议。
论文特色在于，运用系统论思维，从企业专利管理的内涵出发，指出企业专利管理的系统性、社会性。在分析研究中，着眼于管理的关系协调功能，将企业内外部各相关主体作用的衔接与关系的协调作为研究的重点和解决问题的落脚点。
This dissertation is a systematical study on Enterprise Patent Management with both the positivism analysis and the theoretical analysis.
Based on the studies in patent regulation, patent management and enterprise technical innovation made by academicians and entrepreneurs, this dissertation for the first time applies the structural analysis to the study of the patent management of the enterprises from a systematical perspective. With the positivism analysis of some specified enterprises, the author in this dissertation makes structural draws on the Chinese state-owned enterprises, the non-state-owned enterprises and the foreign enterprises, by the comparison and contrast of which elicited the characteristics as well as problems of above mentioned enterprises and raises some proposals to the improvement of enterprise patent management which composes a enterprise patent management mechanism.
The dissertation is unfolded as the following :
Firstly, makes an analysis on the present situation of the patent applying and patent management of Chinese enterprises;
Then makes an elaborate structural analysis on enterprise patent management both inside enterprise including the interaction among the inventor, the R&D department, the manufacturing and marketing department and the patent managing department and outside the enterprise including the relation that the technical enterprise has with the R&D institute, the financial market, the risk investing company;
Finally gives the proposals to the improvement of patent management of Chinese enterprises, that is to set up a patent management mechanism. The author then puts forth the concept of Enterprise Patent Management Mechanism and draws a scheme of the mentioned management mechanism during which gives a paticular attention to the patent property right arragement in enterprises and the risk investing company.
What identifies this dissertation is its unique systematical perspective and structural analysis method applied in the enterprise management study which emphasizes the integrity and interaction among the relevant entities with economical reason and the reconciliation function of management.
引文
1．柳卸林，《21世纪的中国技术创新系统》，北京大学出版社，2000．11
2．熊彼特，《经济发展理论》，商务印书馆，1983
3．诺思，《经济史的结构与变迁》，上海三联书店，1991
4．李斯特，《政治经济的国民体系》，商务印书馆，1997
5．肖峰，《技术发展与社会形成》，人民出版社，2002．6
6．彭纪生，《中国技术协同创新论》，中国经济出版社，2000．10
7．何敏，《知识产权保护与管理实务》，法律出版社，2002．2
8．高步德，《产权与增长：论法律制度的效力》，中国人民大学出版社，1999．3
9．张平、马骁，《标准化与知识产权战略》，北京：知识产权出版社，2002．7
10．彭汉英，《财产法的经济分析》，北京：中国人民大学出版社，2000．6
11．刘学，《技术和约与交易费用研究》，北京：华夏出版社，2001．1
12．李建军，《产学创新的平台：从硅谷到中关村》，江西高校出．版社，2002．5
13．赵建春等，技术创新原理及体系构建，郑州：河南人民出版社，2002．2
14．王忠明，《世界500强在华经营战略》，广州：广东经济出版社，2002．11
15．蔡齐祥、邓树增，《高新技术产业管理》，广州：华南理工大学出版社，2000．10
16．厉宁，《知识经济时代国家专利发展战略研究》，北京：国家行政学院出版社，2002．9
17于革非，《中国技术市场研究》，北京：中国财政经济出版社，1999
18．郭励弘等，《高新技术产业：发展规律与风险投资》，北京：中国发展出版社，2000．1
19．刘友金，《企业技术创新论》，北京：中国经济出版社，2001．4
20．陈昌柏，《知识产权经济学》，北京：北京大学出版社，2003．11
21．陈昭锋、黄巍东，《高新技术产业化与政府行为》，北京中国物资出版社，2001．11
22．雷家骗、冯婉玲，《高新技术创业管理》，北京：机械工业出版社，2001．5
23．雷家骗、冯婉玲，《知识经济学导论》，北京：清华大学出版社，2001．9
24．R．M．克朗，《系统分析与政策科学》，北京：商务印书馆，1985
25．皮亚杰，《结构主义》，北京：商务印书馆,1986
26．郑成思、韩秀成，《我国“入世”知识产权纵横谈》，北京：知识产权出版社，2000
27．芮明杰，《管理学——现代的观点》，上海：上海人民出版社，1999
28．何似龙、施祖留，《转型时代管理学导论》，南京：河海大学出版社，2001．10
29．胡佐超，《专利管理》，北京：知识产权出版社，2001．2
30．郑纪蛟，《计算机网络》，北京：中央广播电视大学出版社，2000．8
31．周朝民，《网络经济》，上海：上海交通大学出版社，2001
32．刘耀祥，《一种管理方式的探讨——来自广东移民实践的启示》(硕士论文)2003．3
33．杨晨，《水利技术创新与专利制度和些管理的机制研究》(博士论文)，2002．12
34．国家经贸委“推进国有大型企业股份制改革”课题组，国有大中型企业产权多元化改革研究报告，《中国特色社会主义研究》，2003(2)。
35．韩秀成，美国的专利政策及其高科技企业的战略，《知识产权》2000(2)
36．姜颖，在改革开放中诞生和发展的中国专利制度，《知识产权》1998(3)
1
37．陈美章，专利制度与企业发展，《知识产权》2001(1)
38．王玉忠，探索企业知识产权工作新模式，《电子知识产权》2002(8)
39．顾惠忠，德国企业专利工作考察见闻与思考，《世界知识产权》1995(5)
40．盛智龙，国外企业的专利工作，《航天知识产权》1998(3)
41．史宗田，国外高技术企业的知识产权管理，《航天知识产权》1997(3)
42．邓军、王迎新等，工业企业知识产权工作情况调查报告，《知识产权》2002．12(6)
43．程跃华、刘孟斌，专利制度下企业技术创新体系初探，《电子知识产权》2002(1)
44．焦学宁，DVD专利费用之争——企业专利网／专利共享战略，《电子知识产权》2002(4)
45．魏新，技术项天市场立地——IT企业知识产权保护和市场策略，《电子知识产权》2002(6)
46．刑素军，中国企业应对国际市场竞争的专利战略，《电子知识产权》2002(8)
47．何春晖，浅谈企业的专利战略，《电子知识产权》2002(10)
48．韩为友，企业知识产权战略思考，《电子知识产权》2003(3)
49．张鼎映、方放，专利战略在科技项目立项中的运用研究，《电子知识产权》2002(9)
50．马海纯，远程孵化器是产学研相结合的有效模式，《高科技与产业化》2002(1)
51．齐振宏、齐振彪，创新孵化器促进高新技术企业新创，《高科技与产业化》2002(2)
52．叶东钢，两头在外的孵化器思考，《高科技与产业化》2002(12)
53．晏敬东、汪洋，企业化——科技企业孵化器发展的必然选择，《高科技与产业化》2003(1)
54．熊东红，发展技术产权交易市场加快我国多层次资本市场体系建设，《高科技与产业化》2003(4)
55．焦学宁，英特尔与威盛的P4芯片技术之争——关于从属专利战略，《电子知识产权》2002(5)
56．焦学宁，靠知识产权为生的高通公司——关于技术标准垄断战略，《电子知识产权》2002(6)
57．吴键，海信：技术引领风骚，《电子知识产权》2002(7)
58．王玉忠，探索企业知识产权工作新模式，《电子知识产权》2002(8)
59．张璐璐、戚昌文，“武汉·中国光谷”工业激光技术专利战略初探，《电子知识产权》2003(3)
60．施祖留，水利工程移民管理体制研究，《中国农村水利水电》2003(1)
61．郑深，建构主义：从结构主义剑后结构主义的演变，《集关大学学报》2003(1)
62．邓军等，工业企业知识产权工作情况调查报告，《知识产权》2003(3)
63．梁军，专利保护战略，《电子知识产权》，2000(5)
64．海尔集团公司，海尔集团的专利管理模式，《电子知识产权》1999(9)
65．宝山钢铁股份有限公司，大力提倡发明创造增强企业经济实力，《知识产权》2001(1)
66．梁斌勋，论现代企业管理机制的构建，《娄底师专学报》，2002(4)
67．李灵燕等，结构主义的视野：现代西方社会向知识社会的进化，《生产力研究》2002(1)
68．吴健，宝钢：专利管理与技术创新并驾齐驱，《电子知识产权》2000(3)
69．聂祖平，风险投资基金在专利技术转化为现实生产力中的作用，《知识产权》1999(4)
70．刘栋，强化企业专利工作加速企业技术创新，《知识产权》1999(5)
71．苏爱华， 《企业专利工作存在的问题及对策》， 《知识产权》2001(3)
72．陈丽频，企业如何做好知识产权管理工作， 《电子知识产权》2000(2)
73．魏新，技术顶天市场立地——IT企业知识产权保护利市场策略， 《电子知识产权》2002(6)
74．陈美章，专利制度与企业发展， 《知识产权》1999(1)
75．宝山钢铁股份有限公司， 大力提倡发明创造增强企业经济实力， 《知识产权》2001(1)
76．吴键，宝钢：专利管理与技术创新并驾齐驱，《电子知识产权》2000(3)
77．董宏伟，技术转让与知识产权保护，《电子知识产权》2000(6)
78．刘东进，企业合理维护知识产权的操作方法，《电子知识产权》2000(4)
79．张清奎，企业也如何制定专利战略，《电子知识产权》2001(3)
80．(英)沃尔特·W·鲍威尔，组织的网络形式：既非市场亦非层级
81. Shulman, Seth. Owning the future. Boston:Houghton Mifflin, 1999.
82. Miele, Anthony L. Patent strategy the manager's guide to profiting from patent portfolios. New York:Wiley, 2001.
83. United States. Patent and Trademark Office. Century of American invention. Washington, D.C.: Patent and Trademark Office, 1999.
84.Rranstrand, Ore. The economics and management of intellectual property: towards intellectual capitalism.Cheltenham, UK; Northampton, MA, USA : E. Elgar Pub., 1999.
85. Gibbs, Andy.; DeMatteis, Bob. Essentials of patents. New York: Wiley, 2002.
86.Goldseheider, Robert. Licensing best practices: the LESI guide to strategic issues and contemporary realities. New York : Wiley, 2002.
87. Berkowitz, Jeffrey A. Business method patents: how to protect your clients' interests. New York:Practising Law Institute, 2002
88. Cohen, Wesley M. ; Merrill, Stephen A.and etc. Patents in the knowledge-based economy. Washington, DC:National Academies Press, 2003
89. Blackburn, Robert A. Intellectual property and innovation management in small firms. London;New York: Roufledge, 2003
90. Stobbs, Gregory A. Business method patents. New York: Aspen Law & Business, 2002
91. Miele, Anthony L. Patent strategy: the manager's guide to profiting from patent portfolios. New York:Wiley, 2000
92.Malewieki Debra, Sivakumar. K. Patents and product development strategies: a model of antecedents and consequences of patent value. European Journal of Innovation Management 7, no. 1 (2004): 5-22
93.Agrawal, Ajay. K. University-to-industry knowledge transfer: literature review and unanswered questions.International Journal of Management Reviews 3, no. 4 (2001): 285-302.
94. Burdon, Michael, sloper, Kristie. The art of using secondary patents to improve protection International Journal of Medical Marketing 3, no. 3 (2003): 226-238
95.Anton, James. J, Yao, Dennis. A. Patents, Invalidity, and the Strategic Transmission of Enabling Information. Journal of Economics & Management Strategy 12, no. 2 (2003): 151-178
96.pleriodicals.wanfangdata.com.cn
97.http://202.195.136.17
98.http://firstsearch.oclc.org
99.http://wwwlib.global.umi.com
2．熊彼特，《经济发展理论》，商务印书馆，1983
3．诺思，《经济史的结构与变迁》，上海三联书店，1991
4．李斯特，《政治经济的国民体系》，商务印书馆，1997
5．肖峰，《技术发展与社会形成》，人民出版社，2002．6
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10．彭汉英，《财产法的经济分析》，北京：中国人民大学出版社，2000．6
11．刘学，《技术和约与交易费用研究》，北京：华夏出版社，2001．1
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15．蔡齐祥、邓树增，《高新技术产业管理》，广州：华南理工大学出版社，2000．10
16．厉宁，《知识经济时代国家专利发展战略研究》，北京：国家行政学院出版社，2002．9
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28．何似龙、施祖留，《转型时代管理学导论》，南京：河海大学出版社，2001．10
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32．刘耀祥，《一种管理方式的探讨——来自广东移民实践的启示》(硕士论文)2003．3
33．杨晨，《水利技术创新与专利制度和些管理的机制研究》(博士论文)，2002．12
34．国家经贸委“推进国有大型企业股份制改革”课题组，国有大中型企业产权多元化改革研究报告，《中国特色社会主义研究》，2003(2)。
35．韩秀成，美国的专利政策及其高科技企业的战略，《知识产权》2000(2)
36．姜颖，在改革开放中诞生和发展的中国专利制度，《知识产权》1998(3)
1
37．陈美章，专利制度与企业发展，《知识产权》2001(1)
38．王玉忠，探索企业知识产权工作新模式，《电子知识产权》2002(8)
39．顾惠忠，德国企业专利工作考察见闻与思考，《世界知识产权》1995(5)
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43．程跃华、刘孟斌，专利制度下企业技术创新体系初探，《电子知识产权》2002(1)
44．焦学宁，DVD专利费用之争——企业专利网／专利共享战略，《电子知识产权》2002(4)
45．魏新，技术项天市场立地——IT企业知识产权保护和市场策略，《电子知识产权》2002(6)
46．刑素军，中国企业应对国际市场竞争的专利战略，《电子知识产权》2002(8)
47．何春晖，浅谈企业的专利战略，《电子知识产权》2002(10)
48．韩为友，企业知识产权战略思考，《电子知识产权》2003(3)
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53．晏敬东、汪洋，企业化——科技企业孵化器发展的必然选择，《高科技与产业化》2003(1)
54．熊东红，发展技术产权交易市场加快我国多层次资本市场体系建设，《高科技与产业化》2003(4)
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56．焦学宁，靠知识产权为生的高通公司——关于技术标准垄断战略，《电子知识产权》2002(6)
57．吴键，海信：技术引领风骚，《电子知识产权》2002(7)
58．王玉忠，探索企业知识产权工作新模式，《电子知识产权》2002(8)
59．张璐璐、戚昌文，“武汉·中国光谷”工业激光技术专利战略初探，《电子知识产权》2003(3)
60．施祖留，水利工程移民管理体制研究，《中国农村水利水电》2003(1)
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64．海尔集团公司，海尔集团的专利管理模式，《电子知识产权》1999(9)
65．宝山钢铁股份有限公司，大力提倡发明创造增强企业经济实力，《知识产权》2001(1)
66．梁斌勋，论现代企业管理机制的构建，《娄底师专学报》，2002(4)
67．李灵燕等，结构主义的视野：现代西方社会向知识社会的进化，《生产力研究》2002(1)
68．吴健，宝钢：专利管理与技术创新并驾齐驱，《电子知识产权》2000(3)
69．聂祖平，风险投资基金在专利技术转化为现实生产力中的作用，《知识产权》1999(4)
70．刘栋，强化企业专利工作加速企业技术创新，《知识产权》1999(5)
71．苏爱华， 《企业专利工作存在的问题及对策》， 《知识产权》2001(3)
72．陈丽频，企业如何做好知识产权管理工作， 《电子知识产权》2000(2)
73．魏新，技术顶天市场立地——IT企业知识产权保护利市场策略， 《电子知识产权》2002(6)
74．陈美章，专利制度与企业发展， 《知识产权》1999(1)
75．宝山钢铁股份有限公司， 大力提倡发明创造增强企业经济实力， 《知识产权》2001(1)
76．吴键，宝钢：专利管理与技术创新并驾齐驱，《电子知识产权》2000(3)
77．董宏伟，技术转让与知识产权保护，《电子知识产权》2000(6)
78．刘东进，企业合理维护知识产权的操作方法，《电子知识产权》2000(4)
79．张清奎，企业也如何制定专利战略，《电子知识产权》2001(3)
80．(英)沃尔特·W·鲍威尔，组织的网络形式：既非市场亦非层级
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82. Miele, Anthony L. Patent strategy the manager's guide to profiting from patent portfolios. New York:Wiley, 2001.
83. United States. Patent and Trademark Office. Century of American invention. Washington, D.C.: Patent and Trademark Office, 1999.
84.Rranstrand, Ore. The economics and management of intellectual property: towards intellectual capitalism.Cheltenham, UK; Northampton, MA, USA : E. Elgar Pub., 1999.
85. Gibbs, Andy.; DeMatteis, Bob. Essentials of patents. New York: Wiley, 2002.
86.Goldseheider, Robert. Licensing best practices: the LESI guide to strategic issues and contemporary realities. New York : Wiley, 2002.
87. Berkowitz, Jeffrey A. Business method patents: how to protect your clients' interests. New York:Practising Law Institute, 2002
88. Cohen, Wesley M. ; Merrill, Stephen A.and etc. Patents in the knowledge-based economy. Washington, DC:National Academies Press, 2003
89. Blackburn, Robert A. Intellectual property and innovation management in small firms. London;New York: Roufledge, 2003
90. Stobbs, Gregory A. Business method patents. New York: Aspen Law & Business, 2002
91. Miele, Anthony L. Patent strategy: the manager's guide to profiting from patent portfolios. New York:Wiley, 2000
92.Malewieki Debra, Sivakumar. K. Patents and product development strategies: a model of antecedents and consequences of patent value. European Journal of Innovation Management 7, no. 1 (2004): 5-22
93.Agrawal, Ajay. K. University-to-industry knowledge transfer: literature review and unanswered questions.International Journal of Management Reviews 3, no. 4 (2001): 285-302.
94. Burdon, Michael, sloper, Kristie. The art of using secondary patents to improve protection International Journal of Medical Marketing 3, no. 3 (2003): 226-238
95.Anton, James. J, Yao, Dennis. A. Patents, Invalidity, and the Strategic Transmission of Enabling Information. Journal of Economics & Management Strategy 12, no. 2 (2003): 151-178
96.pleriodicals.wanfangdata.com.cn
97.http://202.195.136.17
98.http://firstsearch.oclc.org
99.http://wwwlib.global.umi.com
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