中国西部地区自我发展能力及其构建研究
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摘要
缩小地区差距、促进区域协调发展不仅是提升我国国民经济整体效率,推动国民经济平稳发展的迫切需要,也是构建社会主义和谐社会,实现社会公平的必然要求。新中国成立以来,党和政府为缩小西部地区与东部沿海地区之间的发展差距,实现东、中、西三大经济地带的协调发展做出了不懈努力。尤其是西部大开发战略实施以来,西部地区在国家纵向投资和高速度工业化的外部驱动下实现了经济社会的较快发展,但时至今日西部地区与中东部地区之间的发展差距依然存在,而且发展差距的缩小速度越来越慢。基于此,我们不禁会产生这样的疑问：导致西部地区与中东部地区之间产生发展差距的根本原因究竟是什么?西部地区依靠大规模投资实现的快速发展是否具有可持续性?一旦外部推动力量消失,西部地区是继续实现快速发展,还是原地踏步、停滞不前,抑或重返贫穷与落后?
这些疑问的答案就在西部地区自我发展能力构建之上。
构建西部地区的自我发展能力,是实现西部地区经济社会持续健康发展,进而缩小与中东部地区的发展差距,促进区域协调发展的根本要求。2010年7月中共中央、国务院召开的西部大开发工作会议强调指出,今后10年是深入推进西部大开发承前启后的关键时期,新形势下深入实施西部大开发战略,必须以增强自我发展能力为主线。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中也明确提出,深入实施西部大开发战略,要“大力发展科技教育,增强自我发展能力。”由此以来,在新一轮西部大开发纵深推进的过程中,西部地区的发展重点已从生态恢复重建和基础设施建设,转向西部地区自我发展能力的培育与提升之上。因此,在这样的新形势下,探讨西部地区自我发展能力及其构建具有重要的理论价值和实践意义。
本文围绕“西部地区自我发展能力的培育与提升”这一主题,利用文献分析法、比较分析法、历史分析法,以及规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的分析方法展开研究。我们在对关于区域自我发展能力的国内外研究文献进行细致梳理和简要述评之后,对区域自我发展能力的概念和内涵进行了重新界定,构建了区域自我发展能力形成机理的理论模型,探讨了区域自我发展能力的生成机制。通过设计一套区域自我发展能力评价指标体系,对我国西部地区的自我发展能力水平进行了实证分析,并在对国外欠发达地区自我发展能力培育的经验与教训进行归纳总结的基础上,对我国西部地区自我发展能力提升进行了战略分析。通过研究我们发现,目前西部地区自我发展能力水平低下,而且呈现出区域差异性特征；西部地区的自我发展能力现状是多种影响因素相互作用的综合结果,因此通过区域开发逐步构建西部地区的自我发展能力,是推动西部地区持续健康发展的根本要求。在新形势下构建西部地区的自我发展能力,应从战略高度采取各种有效措施对区域自我发展能力进行培育和提升。
本文一共分为8章。第1章是导论,阐述了本文的选题背景和研究意义,分析了行文思路和研究方法,并对研究目的、研究内容、研究难点,不足之处以及预期可能实现的创新之处进行了简单介绍。
第2章是基于研究内容的文献述评,分为两个部分。在第一部分中,我们对在研究过程中将要用到的基础理论进行了简单介绍。在第二部分中,我们对现有的关于区域自我发展能力研究的国内外文献进行了细致梳理和简要评述。通过文献综述,我们发现已有研究存在以下不足之处：一是区域自我发展能力的概念和内涵尚未界定清楚,为后续研究造成了障碍；二是没有从根本上把握区域自我发展能力的本质,认为只有欠发达地区才存在自我发展能力的培育问题,没有认识到自我发展能力的空间一般性,中等发达地区和发达地区也需要面对自我发展能力的提升和维持问题；三是关于西部地区自我发展能力的评价研究仍然不足；四是西部地区自我发展能力构建的相关研究不到位。
因此,本文将尝试对下述几个问题做出回答。比如究竟什么是区域的自我发展能力,它的本质是什么?区域自我发展能力具有哪些一般特性?一个地区实现什么样的发展状态,才算是具备了自我发展的能力?对西部地区而言,区域自我发展能力现状如何?其影响因素和深层次原因有哪些?如何去培育和提升西部地区自我发展能力?诸如上述问题,不仅具有深刻的理论研究价值,也具有重要的时代意义。
第3章是本文的理论分析框架,主要内容包括对区域自我发展能力的基本内涵、构成要素、特征和形成机理的阐述。区域自我发展能力是某一地区在经济社会发展过程中表现出来的一种综合能力,具备这种能力能够使得这一地区在发展过程中依靠自身力量去创造资源,集聚、利用区域内外的各种资源,实现区域内部经济、社会、生态、文化等方面的持续健康发展。它是区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织等主体,在生产和生活活动过程中表现出来的一种综合能力,其本质是一种依靠自身力量实现资源优化配置的能力。一个地区实现自我发展并不代表它是在封闭环境中实现发展,而是强调这一地区依靠自身力量对区域内外资源有效率地利用,推动区域实现内源型发展。另外,区域自我发展能力不同于区域竞争力、区域创新能力和可持续发展能力,但与它们又有着千丝万缕的联系。
从不同的角度看,区域自我发展能力由不同的要素构成。从发展主体看,区域自我发展能力表现为宏观行为主体——区域的自我发展能力,也表现为区域微观行为主体——家庭、企业、地方政府和非政府组织所具备的自我发展能力。从发展要素看,区域自我发展能力表现为区域行为主体在对自然资本、物质资本、人力资本、知识资本和社会资本的利用能力。从发展内容看,区域自我发展能力又由创新开发能力、要素集聚能力、资源利用能力和协调发展能力构成。从实现状况看,区域自我发展能力又可以分为现实区域自我发展能力和潜在区域自我发展能力两种类型。总之,从本质上讲,区域自我发展能力是一个地区依靠自身力量实现资源的优化配置,不断增加区域财富、提升社会福利水平的能力。
一般来讲,区域自我发展能力作为一种区域层面的行为能力,它表现出综合性、系统性、动态性、阶段性和可塑性特征。虽然区域自我发展能力的承载主体包括区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织,但是在一个地区自我发展能力的形成过程中,不仅需要区域内部这四种行为主体发挥主观能动性,自己去追求能力的提高,而且可能存在、也需要中央政府和其他地区的推动作用。来自中央政府的倾斜性政策扶植和其他地区的人道主义援助或者竞合关系下的经济社会交往活动,都会在受援地区自我发展能力的形成过程中发挥重要作用。
第4章是区域自我发展能力的生成机制,介绍了区域自我发展能力形成的影响因素、形成动力和生成路径。一个地区自我发展能力的形成受多种因素影响,包括自然条件、自然资源、区位条件、物质资本、劳动力资源、科学技术、社会制度和偶然性历史事件等。
区域内部民众对高质量生活的个体追求和国家对区域协调发展的宏观需求构成了某一地区自我发展能力形成的动力源泉,因而这一地区自我发展能力的形成受市场竞争和政策调控两个源动力的双重驱动。区域内部企业的逐利性、地方政府的责任感和次级地域单元在竞合关系中对区域利益的追求构成了推动一个地区自我发展能力形成的内部动力；而其外部动力则有中央政府的扶持政策、其他区域的援助和区域之间的竞争与合作等外部力量构成。
对一个特定的地区来说,其自我发展能力的生成路径包括以下几个方面：内开发与提升劳动力素质、培养企业家精神、促进技术创新、推动产业结构优化升级、转变地方政府职能、改善中央政府对地区发展的制度安排、加强区域合作,扩大对外开放等。
在第5章中,我们设计了一套区域自我发展能力评价指标体系,对我国西部地区自我发展能力进行评价研究。通过评价分析,我们得出两点结论：一是我国西部地区的自我发展能力总体水平低于中东部地区；二是西部各个地区的自我发展能力水平也存在差异。其原因在于,与东部发达地区相比,我国西部地区整体上自然环境恶劣,区位条件不佳,历史文化传统相对保守,加之长期以来国家对西部地区发展的制度安排不完善,导致西部地区资本积累缓慢,高素质劳动力缺乏,区域创新能力和竞争能力低下。与此同时,在广袤的西部地区内部,各个地区之间的发展条件和发展基础不同,从而使得西部地区的自我发展能力水平呈现出区域差异性特征。
第6章是对国外欠发达地区自我发展能力培育的经验与启示的归纳总结。通过对美国、前苏联、日本和巴西等国对欠发达地区的自我发展能力培育过程进行回顾,我们总结出以下几点经验启示：不断完善法律体系、成立专门的区域开发机构、大力推动基础设施建设、注重环境保护和生态环境建设、积极实施倾斜性财政金融政策、大力发展教育科技事业、调动地方政府和民间力量积极性,以及推动区域产业结构优化升级等。
在我国西部地区自我发展能力的构建过程中,既要积极借鉴国外的先进经验,加快构建进程,也要认真吸取它们的失败教训,在积极探索新的自我发展能力培育途径的同时,尽量避免那些在西部地区的特殊环境下容易产生的错误。
第7章是西部地区自我发展能力构建的战略分析。新时期西部地区通过实施自我发展战略构建区域自我发展能力的总体思路是：既要调动本土潜能,又要吸引和嵌入外源性资源；既要发挥区域比较优势,又要培育区域竞争优势；既要遵循效率优先,又要兼顾公平；既要加强资源开发,又要注重环境保护和生态建设。在西部地区发展战略总体思路的指导下,西部地区的自我发展能力可以通过逐步完善国家对西部地区发展的制度安排,加快转变国家对西部地区的支持与援助方式,不断优化西部地区的产业结构,积极承接产业转移,积极培育和完善西部地区的创新体系,大力发展非公有制经济等途径进行构建。
第8章是本文的最后一章。在这一章中,我们对全文的主要研究结论进行概括,并对进一步研究做出展望。
本文可能存在的创新有以下几点：
第一,科学界定了区域自我发展能力的内涵。本文认为,区域自我发展能力是指在发展过程中,区域主体基于自身现实条件,依靠系统内部发展机制,利用区域内外各种资源,发挥区域优势、扬长避短,挖掘区域发展潜力,激发区域发展活力,以实现区域内经济、社会、生态等持续健康发展的一种能力。它是一种综合性概念,强调在开放环境下,依靠区域系统自身力量对区域内外的各种资源进行优化配置以实现区域的内源性发展,其本质是区域系统利用自身力量对区域内外各种资源实现优化配置的能力。区域自我发展能力具有空间一般性,欠发达地区、中等发达地区和发达地区都面临着地区自我发展能力培育、提升或维持问题。
第二,在区域自我发展能力阶段性特征分析中,我们将一个地区的自我发展能力水平发展分为四个阶段：初始发展阶段、较低自我发展能力水平阶段、较高自我发展能力水平阶段和完备自我发展能力水平阶段。阐述了一个地区在每个自我发展水平阶段的表现,间接回答了“一个地区实现什么样的发展状态,才算是具有了自我发展的能力?”这一问题。
第三,构建了区域自我发展能力形成机理的理论模型。区域自我发展能力的承载主体包括区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织,而区域自我发展能力形成的推动主体除上述四类行为主体外,还包括区域外部的中央政府和其他地区。区域内部企业、家庭、政府和非政府组织在区域自我发展能力的形成过程中发挥根本性基础作用,而来自中央政府和其他地区的推动力量要通过区域内部行为主体发挥作用,但其强弱则能够加快或延缓地区自我发展能力的形成进程。
第四,为“西部地区自我发展能力低下”这一论断提供了有力证据。通过构建区域自我发展能力评价指标体系,对东、中、西部地区自我发展能力对比分析,研究结论直接支持了“西部地区自我发展能力低下”这一直观判断,也为东西部地区发展差距的长期存在找到了深层次原因,为实现区域协调发展提供了一个全新的视角。
It is not only the urgent need for enhancing the overall efficiency of the national economy and promoting the steady development of the national economy in China, but also is the requirement for constructing the socialistic harmonious society and realizing the social equity, to promote the regional development coordinately with narrowing the gaps among regions. Since the founding of new China, we have made unremitting efforts to narrow the disparity between the western region and the eastern coastal areas, aimed to coordinate the development among the three major economic zones. Especially since the Strategy of Western Development, the western region has achieved the rapid development of economy and society, under the external driving of the national longitudinal investment and the high-speed industrialization, but today there is still the development gap between the western region and the eastern areas, and the speed of narrowing the gap is getting slower and slower.
Based on this, there not only will produce such questions:what is the fundamental reason for the development gap between the western region and the eastern earns? Whether is the model of development sustainable relying on the large-scale investment in the western region? Once the external force disappearing, will the western region continue to develop quickly, or stand still, or return to the poverty and backwardness?
The answers to these questions may be depending on the construction of regional self-development capability in the western region.
It is the fundamental requirement for achieving economic and social development sustainablly and healthly in the western region, and thus promoting the regional development coordinately with narrowing the gap between regions, to build the capacity of self-development in the western region. In July,2010, CPC Central Committee stressed in a work conference that it is the critical period for promoting the western region's development for the next ten years, and to further the implementation of the western development strategy must enhance the ability of self-development as the main line. The12th Five-Year Plan of The People's Republic of China's National Economy and Society Development put forward that clearly, for the in-depth implementation of the Western Development Strategy, we should enhance the capacity of self-development by developing science, technology and education vigorously. Thus since the new round of large-scale development of the western region deepening, the focus of the development of the western region turns from ecological restoration and reconstruction and infrastructure construction, to enhancing the ability of self-development of the western region. In this new situation, to explore the self-development capabilities in the western region has important theoretical value and practical significance.
This paper focuses on the theme of the the western region's promotion of self-development ability, using literature analysis, comparative analysis, historical analysis, specification analysis&empirical analysis combining qualitative analysis and quantitative analysis combining analysis to expand research further. The whole paper is divided into eight chapters.
Chapter1is about the dissertation of the background and significance of the topic, the analysis of the language of ideas and research methods, the research of purposes, contents, problems, and the brief introduction of innovations which will be achieved here.
Chapter2is about the literature review basing on research contents, and it's divided into two parts. In the first part, the basic theory in the course of study will be introduced briefly. The content of second part is about the meticulous combing and a brief review of the existing domestic and international literatures on regional self-development capacity. Through the literature reviewing, we find that there are still the following shortcomings in the existing research. Firstly, the concept of regional self-development ability is not yet clearly defined, which will create obstacles for the further study. Secondly, the essence of the regional self-development capability is not grasped fundamentally, which is only thinking of the cultivation of self-development capacity in the underdeveloped areas; and that of regions in other development level did not be recognized. Thirdly, on the western region evaluation study of the self-development capacity is still inadequate. Fourthly, the study of building self-development capacity on the western region does not reach the designated position.
Therefore, this paper will attempt to answer the following questions. Such as that what is the regional self-development capacity, and what is its essence? What are the general characteristics of the regional Self-development capacity? How to be realized that the state is considered to have the ability to self-development for a region? For the western region, how many factors influence the regional self-development capability? How to nurture, enhance or maintain their self-development capacity for the different type regions in the Western Region?
Chapter3is about this paper's framework for the theory analysis, including the basic connotation of the region's self-development capability, the constitute elements, characteristics and the formation mechanism. The regional self-development capacity is a comprehensive ability, which is demonstrated in the process of a region's economic and social development. If having this ability, the region will take advantage of the various resources depending on their own strength, for achieving the sustainable and healthy development of economy, society, ecology, culture and other aspects. It is a comprehensive ability manifested in the production and living activities of the subjects of enterprises, families, local governments and non-governmental organizations. Its nature is a kind of ability to optimize the allocation of resources by relying on its own strength.
From the different points of view, regional self-development capacity is composed of different elements. From the development perspective, the ability of regional self-development shows macroscopic behavoirs, regional self-development capacity, as well as regional micro-behavior body, family, enterprises, organizations and local governments have the capacity for self development. From the development of elements, capability of regional self-development for the regional actors in the use of natural capital, physical capital, human capital, knowledge capital and social capital. From the form, regional self-development ability and creation ability, formed by resources, resources gathering capability, resources utilization ability and the coordinated development ability. From the implementation of the look, regional self-development capacity and can be divided into the ability of self-development of practical areas and potential regional self-development capacity of two types. In a word, the essence of regional self-development ability is a ability which puts the region to allocate and use all kinds of resources relying on its own strength, to increase wealth and raise the level of social welfare.
In general, as a capacity of regional level, the regional self-development capacity exhibits the characteristics of comprehensive, systematic, dynamic, stage and plasticity. Although the bears of regional self-development capacity include the intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations, but the formation process of regional self-development capacity may requires the promoting effect of the central government and other parts.
We will talk about the formation mechanism of the regional self-development, the affecting factors, the power of formation and the generation paths in the chapter4. The formation of regional self-development capacity is affected by many factors, including natural conditions, natural resources, location, physical capital, labor resources, science and technology, social systems and contingency historical events.
The power source for forming the self-development of a region is constituted by the intraregional people's individual pursuit of the life quality and the national macroscopic needs of regional coordinated development, thus the formation of the region self-development capacity is confronted with the market competition and policy control two sources powered dual-drive. The internal dynamics is taken shape by the pursuit of profit of internal-regional corporate, the sense of responsibility of the local government and the competition and cooperation between sub-regional units. The external power is taken shape by the support policies of the central government, the aids from other regions, and the competition and cooperation with other areas.
For a specific region, there are two paths for generating its self-development capacity, such as the endogenous path and the exogenous path. The former refers to the ways to mobilize local potential through developing of its workforce, entrepreneurship, promoting technological innovation, promoting industrial upgrading, transforming of local government functions. The latter refers to attracting and embedded exogenous resources, opening up to the outside world and improving the central government institutional arrangements for the western region's development.
In Chapter5, a set of evaluation index system for regional self-development capability has been designed to evaluate studies on the self-development ability of China's western region. Through the evaluation research, two conclusions have been come to that:the first of all, the level of self-development capacity in China's western region is below that of the eastern and central regions; Secondly, there are also differences between the levels of the various regions' self-development capacity in the western area.
There are experiences and enlightenments of nurturing the underdeveloped areas of self-development capacity on foreign in the chapter6. By reviewing the nurture process of underdeveloped areas's self-development in the United States, the former Soviet Union, Japan and Brazil and other countries, we conclude the following experiences:to improve the legal system constantly, to set up the regional development agencies, to promote infrastructure construction, to pay attention to environmental protection and ecological construction, to implement tilt fiscal and financial policies actively, to develop the cause of education, science and technology vigorously, to mobilize the enthusiasm of local governments and non-governmental forces, as well as to promote regional industrial structure optimization and upgrading.
During the process of building self-development capacity in China's western region, it is necessary to learn from foreign advanced experience and lessons of foreign countries actively, to accelerate the construction process, but also according to the actual situation in the western region, and actively explore new self-development capacity, while nurturing ways, be careful to avoid in the west prone to error measure in special circumstances.
There is a study of the self-development strategy for the western region in Chapter7. In the new era, the general idea of building regional self-development capacity in the western region is that, it is necessary to mobilize local potential and to attract and embe exogenous resources, through the implementation of self-development strategy; it is necessary to play regional comparative advantage, but also to foster regional competitive advantage; it is necessary to follow the priority to efficiency, but also take into account the fair; it is necessary to strengthen resource development, but also pay attention to environmental protection and ecological construction. Under the guidance of the general idea of the western region's self-development strategies, the self-development capacity of the western region can be constructed by some ways, such as that improving the institutional arrangements of the western region's development from the state gradually; accelerating the transformation of the support and assistance of the countries of the western region; optimizing the industrial structure of the western region constantly; undertaking industrial metastasis actively; Improving the innovation system in the western region; developing the non-public economy and so on.
Chapter8is the final chapter. In this chapter, we summarize the main conclusions of the full text, and make the outlook for the further research.
In this paper, the innovative points that may exist are the following:
Firstly, the concept of self-development capacity of the area is be defined scientifically in this paper, there argues that the regional self-development capacity is a comprehensive concept, which emphasizes the use of various resources to achieve regional endogenous development in an open environment, relying on its own strength of regional system. Its essence is the ability to optimize the allocation of a variety of resources that the regional systems use their own strength.
Secondly, In the analysis of the regional self-development stagical characteristics, we divide the promoting process of regional self-development level into four stages:an initial stage, the lower level of self-development stage, the higher level of self-development stage and a complete self-development ability level stage. By describing the performance of a region in various stages of self-development, we answer indirectly that "what kind of development state is realized for that, it is considered to have the self-development ability for a region?"
Thirdly, the theoretical model of the formation mechanism for the regional self-development is built in this paper. The bearing bodies regional self-development capacity include intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations, in addition to the above four categories of actors, the promoting bodies include the Central Government and other regions. Intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations play the basic roles in the formation process of regional self-development capacity, the driving force from the Central Government and other regions play roles through intra-regional actors, to speed up or slow down the rate of formation of the self-development capacity.
Fourthly, we provide the strong evidence for that the self-development capacity of the western region is low. The research findings directly support the intuitive judgment, that the self-development capacity of the western region is low, by building regional self-development capability evaluation index system, and then doing the comparative analysis for the self-development ability of the eastern region, the central region and the western region. We have found that the deep-seated reasons for the long-term existence of the development gap between the eastern region and western region, and provided a new perspective for the realizing the regional development coordinately.
这些疑问的答案就在西部地区自我发展能力构建之上。
构建西部地区的自我发展能力,是实现西部地区经济社会持续健康发展,进而缩小与中东部地区的发展差距,促进区域协调发展的根本要求。2010年7月中共中央、国务院召开的西部大开发工作会议强调指出,今后10年是深入推进西部大开发承前启后的关键时期,新形势下深入实施西部大开发战略,必须以增强自我发展能力为主线。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中也明确提出,深入实施西部大开发战略,要“大力发展科技教育,增强自我发展能力。”由此以来,在新一轮西部大开发纵深推进的过程中,西部地区的发展重点已从生态恢复重建和基础设施建设,转向西部地区自我发展能力的培育与提升之上。因此,在这样的新形势下,探讨西部地区自我发展能力及其构建具有重要的理论价值和实践意义。
本文围绕“西部地区自我发展能力的培育与提升”这一主题,利用文献分析法、比较分析法、历史分析法,以及规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的分析方法展开研究。我们在对关于区域自我发展能力的国内外研究文献进行细致梳理和简要述评之后,对区域自我发展能力的概念和内涵进行了重新界定,构建了区域自我发展能力形成机理的理论模型,探讨了区域自我发展能力的生成机制。通过设计一套区域自我发展能力评价指标体系,对我国西部地区的自我发展能力水平进行了实证分析,并在对国外欠发达地区自我发展能力培育的经验与教训进行归纳总结的基础上,对我国西部地区自我发展能力提升进行了战略分析。通过研究我们发现,目前西部地区自我发展能力水平低下,而且呈现出区域差异性特征；西部地区的自我发展能力现状是多种影响因素相互作用的综合结果,因此通过区域开发逐步构建西部地区的自我发展能力,是推动西部地区持续健康发展的根本要求。在新形势下构建西部地区的自我发展能力,应从战略高度采取各种有效措施对区域自我发展能力进行培育和提升。
本文一共分为8章。第1章是导论,阐述了本文的选题背景和研究意义,分析了行文思路和研究方法,并对研究目的、研究内容、研究难点,不足之处以及预期可能实现的创新之处进行了简单介绍。
第2章是基于研究内容的文献述评,分为两个部分。在第一部分中,我们对在研究过程中将要用到的基础理论进行了简单介绍。在第二部分中,我们对现有的关于区域自我发展能力研究的国内外文献进行了细致梳理和简要评述。通过文献综述,我们发现已有研究存在以下不足之处：一是区域自我发展能力的概念和内涵尚未界定清楚,为后续研究造成了障碍；二是没有从根本上把握区域自我发展能力的本质,认为只有欠发达地区才存在自我发展能力的培育问题,没有认识到自我发展能力的空间一般性,中等发达地区和发达地区也需要面对自我发展能力的提升和维持问题；三是关于西部地区自我发展能力的评价研究仍然不足；四是西部地区自我发展能力构建的相关研究不到位。
因此,本文将尝试对下述几个问题做出回答。比如究竟什么是区域的自我发展能力,它的本质是什么?区域自我发展能力具有哪些一般特性?一个地区实现什么样的发展状态,才算是具备了自我发展的能力?对西部地区而言,区域自我发展能力现状如何?其影响因素和深层次原因有哪些?如何去培育和提升西部地区自我发展能力?诸如上述问题,不仅具有深刻的理论研究价值,也具有重要的时代意义。
第3章是本文的理论分析框架,主要内容包括对区域自我发展能力的基本内涵、构成要素、特征和形成机理的阐述。区域自我发展能力是某一地区在经济社会发展过程中表现出来的一种综合能力,具备这种能力能够使得这一地区在发展过程中依靠自身力量去创造资源,集聚、利用区域内外的各种资源,实现区域内部经济、社会、生态、文化等方面的持续健康发展。它是区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织等主体,在生产和生活活动过程中表现出来的一种综合能力,其本质是一种依靠自身力量实现资源优化配置的能力。一个地区实现自我发展并不代表它是在封闭环境中实现发展,而是强调这一地区依靠自身力量对区域内外资源有效率地利用,推动区域实现内源型发展。另外,区域自我发展能力不同于区域竞争力、区域创新能力和可持续发展能力,但与它们又有着千丝万缕的联系。
从不同的角度看,区域自我发展能力由不同的要素构成。从发展主体看,区域自我发展能力表现为宏观行为主体——区域的自我发展能力,也表现为区域微观行为主体——家庭、企业、地方政府和非政府组织所具备的自我发展能力。从发展要素看,区域自我发展能力表现为区域行为主体在对自然资本、物质资本、人力资本、知识资本和社会资本的利用能力。从发展内容看,区域自我发展能力又由创新开发能力、要素集聚能力、资源利用能力和协调发展能力构成。从实现状况看,区域自我发展能力又可以分为现实区域自我发展能力和潜在区域自我发展能力两种类型。总之,从本质上讲,区域自我发展能力是一个地区依靠自身力量实现资源的优化配置,不断增加区域财富、提升社会福利水平的能力。
一般来讲,区域自我发展能力作为一种区域层面的行为能力,它表现出综合性、系统性、动态性、阶段性和可塑性特征。虽然区域自我发展能力的承载主体包括区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织,但是在一个地区自我发展能力的形成过程中,不仅需要区域内部这四种行为主体发挥主观能动性,自己去追求能力的提高,而且可能存在、也需要中央政府和其他地区的推动作用。来自中央政府的倾斜性政策扶植和其他地区的人道主义援助或者竞合关系下的经济社会交往活动,都会在受援地区自我发展能力的形成过程中发挥重要作用。
第4章是区域自我发展能力的生成机制,介绍了区域自我发展能力形成的影响因素、形成动力和生成路径。一个地区自我发展能力的形成受多种因素影响,包括自然条件、自然资源、区位条件、物质资本、劳动力资源、科学技术、社会制度和偶然性历史事件等。
区域内部民众对高质量生活的个体追求和国家对区域协调发展的宏观需求构成了某一地区自我发展能力形成的动力源泉,因而这一地区自我发展能力的形成受市场竞争和政策调控两个源动力的双重驱动。区域内部企业的逐利性、地方政府的责任感和次级地域单元在竞合关系中对区域利益的追求构成了推动一个地区自我发展能力形成的内部动力；而其外部动力则有中央政府的扶持政策、其他区域的援助和区域之间的竞争与合作等外部力量构成。
对一个特定的地区来说,其自我发展能力的生成路径包括以下几个方面：内开发与提升劳动力素质、培养企业家精神、促进技术创新、推动产业结构优化升级、转变地方政府职能、改善中央政府对地区发展的制度安排、加强区域合作,扩大对外开放等。
在第5章中,我们设计了一套区域自我发展能力评价指标体系,对我国西部地区自我发展能力进行评价研究。通过评价分析,我们得出两点结论：一是我国西部地区的自我发展能力总体水平低于中东部地区；二是西部各个地区的自我发展能力水平也存在差异。其原因在于,与东部发达地区相比,我国西部地区整体上自然环境恶劣,区位条件不佳,历史文化传统相对保守,加之长期以来国家对西部地区发展的制度安排不完善,导致西部地区资本积累缓慢,高素质劳动力缺乏,区域创新能力和竞争能力低下。与此同时,在广袤的西部地区内部,各个地区之间的发展条件和发展基础不同,从而使得西部地区的自我发展能力水平呈现出区域差异性特征。
第6章是对国外欠发达地区自我发展能力培育的经验与启示的归纳总结。通过对美国、前苏联、日本和巴西等国对欠发达地区的自我发展能力培育过程进行回顾,我们总结出以下几点经验启示：不断完善法律体系、成立专门的区域开发机构、大力推动基础设施建设、注重环境保护和生态环境建设、积极实施倾斜性财政金融政策、大力发展教育科技事业、调动地方政府和民间力量积极性,以及推动区域产业结构优化升级等。
在我国西部地区自我发展能力的构建过程中,既要积极借鉴国外的先进经验,加快构建进程,也要认真吸取它们的失败教训,在积极探索新的自我发展能力培育途径的同时,尽量避免那些在西部地区的特殊环境下容易产生的错误。
第7章是西部地区自我发展能力构建的战略分析。新时期西部地区通过实施自我发展战略构建区域自我发展能力的总体思路是：既要调动本土潜能,又要吸引和嵌入外源性资源；既要发挥区域比较优势,又要培育区域竞争优势；既要遵循效率优先,又要兼顾公平；既要加强资源开发,又要注重环境保护和生态建设。在西部地区发展战略总体思路的指导下,西部地区的自我发展能力可以通过逐步完善国家对西部地区发展的制度安排,加快转变国家对西部地区的支持与援助方式,不断优化西部地区的产业结构,积极承接产业转移,积极培育和完善西部地区的创新体系,大力发展非公有制经济等途径进行构建。
第8章是本文的最后一章。在这一章中,我们对全文的主要研究结论进行概括,并对进一步研究做出展望。
本文可能存在的创新有以下几点：
第一,科学界定了区域自我发展能力的内涵。本文认为,区域自我发展能力是指在发展过程中,区域主体基于自身现实条件,依靠系统内部发展机制,利用区域内外各种资源,发挥区域优势、扬长避短,挖掘区域发展潜力,激发区域发展活力,以实现区域内经济、社会、生态等持续健康发展的一种能力。它是一种综合性概念,强调在开放环境下,依靠区域系统自身力量对区域内外的各种资源进行优化配置以实现区域的内源性发展,其本质是区域系统利用自身力量对区域内外各种资源实现优化配置的能力。区域自我发展能力具有空间一般性,欠发达地区、中等发达地区和发达地区都面临着地区自我发展能力培育、提升或维持问题。
第二,在区域自我发展能力阶段性特征分析中,我们将一个地区的自我发展能力水平发展分为四个阶段：初始发展阶段、较低自我发展能力水平阶段、较高自我发展能力水平阶段和完备自我发展能力水平阶段。阐述了一个地区在每个自我发展水平阶段的表现,间接回答了“一个地区实现什么样的发展状态,才算是具有了自我发展的能力?”这一问题。
第三,构建了区域自我发展能力形成机理的理论模型。区域自我发展能力的承载主体包括区域内部企业、家庭、地方政府和非政府组织,而区域自我发展能力形成的推动主体除上述四类行为主体外,还包括区域外部的中央政府和其他地区。区域内部企业、家庭、政府和非政府组织在区域自我发展能力的形成过程中发挥根本性基础作用,而来自中央政府和其他地区的推动力量要通过区域内部行为主体发挥作用,但其强弱则能够加快或延缓地区自我发展能力的形成进程。
第四,为“西部地区自我发展能力低下”这一论断提供了有力证据。通过构建区域自我发展能力评价指标体系,对东、中、西部地区自我发展能力对比分析,研究结论直接支持了“西部地区自我发展能力低下”这一直观判断,也为东西部地区发展差距的长期存在找到了深层次原因,为实现区域协调发展提供了一个全新的视角。
It is not only the urgent need for enhancing the overall efficiency of the national economy and promoting the steady development of the national economy in China, but also is the requirement for constructing the socialistic harmonious society and realizing the social equity, to promote the regional development coordinately with narrowing the gaps among regions. Since the founding of new China, we have made unremitting efforts to narrow the disparity between the western region and the eastern coastal areas, aimed to coordinate the development among the three major economic zones. Especially since the Strategy of Western Development, the western region has achieved the rapid development of economy and society, under the external driving of the national longitudinal investment and the high-speed industrialization, but today there is still the development gap between the western region and the eastern areas, and the speed of narrowing the gap is getting slower and slower.
Based on this, there not only will produce such questions:what is the fundamental reason for the development gap between the western region and the eastern earns? Whether is the model of development sustainable relying on the large-scale investment in the western region? Once the external force disappearing, will the western region continue to develop quickly, or stand still, or return to the poverty and backwardness?
The answers to these questions may be depending on the construction of regional self-development capability in the western region.
It is the fundamental requirement for achieving economic and social development sustainablly and healthly in the western region, and thus promoting the regional development coordinately with narrowing the gap between regions, to build the capacity of self-development in the western region. In July,2010, CPC Central Committee stressed in a work conference that it is the critical period for promoting the western region's development for the next ten years, and to further the implementation of the western development strategy must enhance the ability of self-development as the main line. The12th Five-Year Plan of The People's Republic of China's National Economy and Society Development put forward that clearly, for the in-depth implementation of the Western Development Strategy, we should enhance the capacity of self-development by developing science, technology and education vigorously. Thus since the new round of large-scale development of the western region deepening, the focus of the development of the western region turns from ecological restoration and reconstruction and infrastructure construction, to enhancing the ability of self-development of the western region. In this new situation, to explore the self-development capabilities in the western region has important theoretical value and practical significance.
This paper focuses on the theme of the the western region's promotion of self-development ability, using literature analysis, comparative analysis, historical analysis, specification analysis&empirical analysis combining qualitative analysis and quantitative analysis combining analysis to expand research further. The whole paper is divided into eight chapters.
Chapter1is about the dissertation of the background and significance of the topic, the analysis of the language of ideas and research methods, the research of purposes, contents, problems, and the brief introduction of innovations which will be achieved here.
Chapter2is about the literature review basing on research contents, and it's divided into two parts. In the first part, the basic theory in the course of study will be introduced briefly. The content of second part is about the meticulous combing and a brief review of the existing domestic and international literatures on regional self-development capacity. Through the literature reviewing, we find that there are still the following shortcomings in the existing research. Firstly, the concept of regional self-development ability is not yet clearly defined, which will create obstacles for the further study. Secondly, the essence of the regional self-development capability is not grasped fundamentally, which is only thinking of the cultivation of self-development capacity in the underdeveloped areas; and that of regions in other development level did not be recognized. Thirdly, on the western region evaluation study of the self-development capacity is still inadequate. Fourthly, the study of building self-development capacity on the western region does not reach the designated position.
Therefore, this paper will attempt to answer the following questions. Such as that what is the regional self-development capacity, and what is its essence? What are the general characteristics of the regional Self-development capacity? How to be realized that the state is considered to have the ability to self-development for a region? For the western region, how many factors influence the regional self-development capability? How to nurture, enhance or maintain their self-development capacity for the different type regions in the Western Region?
Chapter3is about this paper's framework for the theory analysis, including the basic connotation of the region's self-development capability, the constitute elements, characteristics and the formation mechanism. The regional self-development capacity is a comprehensive ability, which is demonstrated in the process of a region's economic and social development. If having this ability, the region will take advantage of the various resources depending on their own strength, for achieving the sustainable and healthy development of economy, society, ecology, culture and other aspects. It is a comprehensive ability manifested in the production and living activities of the subjects of enterprises, families, local governments and non-governmental organizations. Its nature is a kind of ability to optimize the allocation of resources by relying on its own strength.
From the different points of view, regional self-development capacity is composed of different elements. From the development perspective, the ability of regional self-development shows macroscopic behavoirs, regional self-development capacity, as well as regional micro-behavior body, family, enterprises, organizations and local governments have the capacity for self development. From the development of elements, capability of regional self-development for the regional actors in the use of natural capital, physical capital, human capital, knowledge capital and social capital. From the form, regional self-development ability and creation ability, formed by resources, resources gathering capability, resources utilization ability and the coordinated development ability. From the implementation of the look, regional self-development capacity and can be divided into the ability of self-development of practical areas and potential regional self-development capacity of two types. In a word, the essence of regional self-development ability is a ability which puts the region to allocate and use all kinds of resources relying on its own strength, to increase wealth and raise the level of social welfare.
In general, as a capacity of regional level, the regional self-development capacity exhibits the characteristics of comprehensive, systematic, dynamic, stage and plasticity. Although the bears of regional self-development capacity include the intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations, but the formation process of regional self-development capacity may requires the promoting effect of the central government and other parts.
We will talk about the formation mechanism of the regional self-development, the affecting factors, the power of formation and the generation paths in the chapter4. The formation of regional self-development capacity is affected by many factors, including natural conditions, natural resources, location, physical capital, labor resources, science and technology, social systems and contingency historical events.
The power source for forming the self-development of a region is constituted by the intraregional people's individual pursuit of the life quality and the national macroscopic needs of regional coordinated development, thus the formation of the region self-development capacity is confronted with the market competition and policy control two sources powered dual-drive. The internal dynamics is taken shape by the pursuit of profit of internal-regional corporate, the sense of responsibility of the local government and the competition and cooperation between sub-regional units. The external power is taken shape by the support policies of the central government, the aids from other regions, and the competition and cooperation with other areas.
For a specific region, there are two paths for generating its self-development capacity, such as the endogenous path and the exogenous path. The former refers to the ways to mobilize local potential through developing of its workforce, entrepreneurship, promoting technological innovation, promoting industrial upgrading, transforming of local government functions. The latter refers to attracting and embedded exogenous resources, opening up to the outside world and improving the central government institutional arrangements for the western region's development.
In Chapter5, a set of evaluation index system for regional self-development capability has been designed to evaluate studies on the self-development ability of China's western region. Through the evaluation research, two conclusions have been come to that:the first of all, the level of self-development capacity in China's western region is below that of the eastern and central regions; Secondly, there are also differences between the levels of the various regions' self-development capacity in the western area.
There are experiences and enlightenments of nurturing the underdeveloped areas of self-development capacity on foreign in the chapter6. By reviewing the nurture process of underdeveloped areas's self-development in the United States, the former Soviet Union, Japan and Brazil and other countries, we conclude the following experiences:to improve the legal system constantly, to set up the regional development agencies, to promote infrastructure construction, to pay attention to environmental protection and ecological construction, to implement tilt fiscal and financial policies actively, to develop the cause of education, science and technology vigorously, to mobilize the enthusiasm of local governments and non-governmental forces, as well as to promote regional industrial structure optimization and upgrading.
During the process of building self-development capacity in China's western region, it is necessary to learn from foreign advanced experience and lessons of foreign countries actively, to accelerate the construction process, but also according to the actual situation in the western region, and actively explore new self-development capacity, while nurturing ways, be careful to avoid in the west prone to error measure in special circumstances.
There is a study of the self-development strategy for the western region in Chapter7. In the new era, the general idea of building regional self-development capacity in the western region is that, it is necessary to mobilize local potential and to attract and embe exogenous resources, through the implementation of self-development strategy; it is necessary to play regional comparative advantage, but also to foster regional competitive advantage; it is necessary to follow the priority to efficiency, but also take into account the fair; it is necessary to strengthen resource development, but also pay attention to environmental protection and ecological construction. Under the guidance of the general idea of the western region's self-development strategies, the self-development capacity of the western region can be constructed by some ways, such as that improving the institutional arrangements of the western region's development from the state gradually; accelerating the transformation of the support and assistance of the countries of the western region; optimizing the industrial structure of the western region constantly; undertaking industrial metastasis actively; Improving the innovation system in the western region; developing the non-public economy and so on.
Chapter8is the final chapter. In this chapter, we summarize the main conclusions of the full text, and make the outlook for the further research.
In this paper, the innovative points that may exist are the following:
Firstly, the concept of self-development capacity of the area is be defined scientifically in this paper, there argues that the regional self-development capacity is a comprehensive concept, which emphasizes the use of various resources to achieve regional endogenous development in an open environment, relying on its own strength of regional system. Its essence is the ability to optimize the allocation of a variety of resources that the regional systems use their own strength.
Secondly, In the analysis of the regional self-development stagical characteristics, we divide the promoting process of regional self-development level into four stages:an initial stage, the lower level of self-development stage, the higher level of self-development stage and a complete self-development ability level stage. By describing the performance of a region in various stages of self-development, we answer indirectly that "what kind of development state is realized for that, it is considered to have the self-development ability for a region?"
Thirdly, the theoretical model of the formation mechanism for the regional self-development is built in this paper. The bearing bodies regional self-development capacity include intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations, in addition to the above four categories of actors, the promoting bodies include the Central Government and other regions. Intra-regional enterprises, families, local governments and non-governmental organizations play the basic roles in the formation process of regional self-development capacity, the driving force from the Central Government and other regions play roles through intra-regional actors, to speed up or slow down the rate of formation of the self-development capacity.
Fourthly, we provide the strong evidence for that the self-development capacity of the western region is low. The research findings directly support the intuitive judgment, that the self-development capacity of the western region is low, by building regional self-development capability evaluation index system, and then doing the comparative analysis for the self-development ability of the eastern region, the central region and the western region. We have found that the deep-seated reasons for the long-term existence of the development gap between the eastern region and western region, and provided a new perspective for the realizing the regional development coordinately.
引文
① 聂华林,李泉,杨建国：《发展区域经济学通论》,北京：中国社会科学出版社,2006年,第696页。
② 聂华林,李泉,杨建国：《发展区域经济学通论》,北京：中国社会科学出版社,2006年,第696页。
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② 在研究经济发展规律和总结我国经济建设的经验教训的基础上,邓小平提出了“两个大局”的发展战略思想,“沿海地区要加快对外开放,较快地先发展起来,从而带动内地更好地发展,这是一个大局。内地要顾全这个大局。反过来,发展到一定的时候,又要求沿海拿出更多力量来帮助内地发展,这也是个大局。”参见《邓小平理论发展史》,卫炜,刘客主编,上海人民出版社,2002年,第401页。
① 从1979到1992年,东部地区与西部地区之间人均国内生产总值的相对差距,由43.3%迅速上升到49.9%。参见陆大道等：《中国区域发展的理论与实践》,北京：科学出版社,2003年,第121页。
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④ 比较优势陷阱是指一个国家或地区,尤其是指发展中国家或欠发达地区,按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品,这样与那些生产并出口资本或技术密集型产品的经济发达国家或地区进行贸易时,始终处于不利地位,长期下去会阻碍这些落后经济体的发展,从而陷入“比较利益陷阱”。
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④ 比较优势陷阱是指一个国家或地区,尤其是指发展中国家或欠发达地区,按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品,这样与那些生产并出口资本或技术密集型产品的经济发达国家或地区进行贸易时,始终处于不利地位,长期下去会阻碍这些落后经济体的发展,从而陷入“比较利益陷阱”。
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