公路收费权转让集成化风险管理研究
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摘要
现阶段公路收费权转让问题频出：地方政府越权审批转让收费权、收费权转让程序不合规、一些项目的招投标流于形式、不经评估或压低价格对外转让，导致收费权转让风险加大。而政府、经营企业等转让主体的风险管理水平已不能适应越来越复杂的政策环境、经济环境和社会环境，对转让风险管理方式的研究迫在眉睫。鉴于上述问题，本文在详细分析了收费权转让风险的基础上，依据集成管理理论提出收费权转让风险集成管理体系，以提高转让风险管理效率，实现转让的经济效益和社会效益。
论文主要包括三部分：收费权转让过程中的价格、收费权转让风险、转让风险的集成管理。三部分内容层层递进，形成有机整体。
第一部分是收费权转让过程中的价格分析，包括收费权转让价格和通行费价格。公路收费权转让的关键在于转让价格的确定，转让价格在转让中处于核心地位，论文针对当前收费权转让价格的形成机制和价格评估中的问题，提出完善和改进意见；通行费价格和转让价格同属于收费公路价值流的内容，论文分析了公路通行费价格形成机制和调整机制。收费权转让价格是风险传导的载体，收费权转让中的价格分析是转让风险分析的重要内容。
第二部分是收费权转让风险分析，包含三章的内容：（1）阐述以转让价格为载体的收费权转让风险的风险传导和风险耦合，分析其风险特征，明确按时间阶段将收费权转让风险分为转让前风险、转让过程中风险和转让后风险；并分析第一阶段，即转让前阶段风险，主要表现为企业的决策风险和政府的逆向选择风险。（2）采用核查表法识别第二阶段即转让环节的风险，并研究其中的关键风险——价格风险和合同风险；分析价格风险的风险因素和风险的传导性，针对具体风险因素控制价格风险；依据不完全契约理论和剩余控制权，研究合同风险，提出重新分配剩余控制权，实现主体间收益共享、风险分担。（3）在识别第三阶段风险即转让后阶段风险的基础上，分析其中的关键风险——经营风险，提出对经营风险的有效控制需要建立新的风险管理机制。整个第二部分是对收费权转让风险的研究，这是风险集成管理的对象，也是实施转让风险集成管理的基础。
第三部分建立收费权转让风险集成管理系统。首先，提出收费权转让风险集成管理系统的三维概念框架，指出实施风险集成管理的必要性和可行性；其次，构建收费权转让风险集成管理模式，阐述了其中包含的目标体系、组织系统和信息系统；第三，提出收费权转让的价格机制和激励机制。
论文研究最终为实践服务。希望通过本论文的研究为实施收费权转让风险管理提供新的思路，提高风险管理效率和效益，促进公路行业的健康发展。
At the present, the transfer of the highway toll righ has more and more problems:the local governmentexamines the transfer right beyond its power；the procedure of transfer does not comply with the rules; thebid of the transfer project is often a formality; transferring the toll right without evaluation or lowerprices.So, the risk of the toll right transfer increases.But the risk management level of the government,enterprises and other sujects can’ match the policy environment, economic environment and socialenvironment.The research of transfer risk management has been imminent. In view of the above problems,this paper analyses the transfer risk, and proposes the integrated management system of toll right transferrisk using integrated management theory.The objective of the study is to improve the effectiveness andefficiency of risk management,and to realize the economic benefit and the social benefit.
The thesis mainly includes three parts: the price in the toll right transfer、the transfer risk of the tollright, and the integrated management of the transfer risk.The three parts form an organic whole.
The first part analyses the price in the toll right transfer, including the transfer price and the tollprice.The key of the toll right transfer is to determine the transfer price, and the transfer price is the coreposition in the transfer.According to the formation mechanism of the transfer price and the problems of theevaluation, it puts forward the suggestions for improvement.The toll price is also belong to the value streamof the toll road.This chapter analyzes the formation mechanism and the adjustment mechanism of the tollprice. The price in the toll right transfer is the carrier of risk transmission,and analysing the prise isimportant in the analysis of the transfer risk.
The second part analyzes the transfer risk of the toll right, including three chapters.(1) It sets forth thetransmission of transfer risk with the transfer price as carrier,and the transfer risk coupling.It analyzes thecharacteristics of the transfer risk, and divides the risk into three stages:the risk before transfer, duringtransfer,and after transfer.And this chapter briefly discusses the risk in the first stage,that mainly takes theform of the enterprise’s decision-making risk and the government's adverse selection risk.(2) This chapteridentifies the risk in the second stage using the checking table method,and syudies the price risk andcontract risk. It analyzes the risk factor and risk transmission of price risk.On basis of the theory ofimperfect contract and the residual control rights, it analyses the contract risk, and puts forward thedistribution of residual control right to share revenue and risk. (3) Based on identifing risk in the third stage, this chapter analyses the key risk——operation risk,and putsforward to establish the new risk management mechanism to control operation risk.The second part detaileddiscusses the transfer risk, which is the object of risk management. Based on this part, the thesis proposesthe integrated management of transfer risk.
The third part is to set up the integrated management system of the transfer risk.First of all, it putsforward the3D conceptual framework of the integrated management system of the transfer risk, and pointsout the necessity and the feasibility of integrated risk management; Secondly, this part constructs theintegrated management model of the transfer risk,and discusses the target system, organization system andinformation system;Thirdly, this part puts forward the price mechanism and the incentive mechanism.
The research is for the practice. Hopefully,this thesis will provide a new idea for the transfer riskmanagement of the toll right, improve the effectiveness and efficiency of risk management, and promotethe healthy development of the highway industry.
论文主要包括三部分：收费权转让过程中的价格、收费权转让风险、转让风险的集成管理。三部分内容层层递进，形成有机整体。
第一部分是收费权转让过程中的价格分析，包括收费权转让价格和通行费价格。公路收费权转让的关键在于转让价格的确定，转让价格在转让中处于核心地位，论文针对当前收费权转让价格的形成机制和价格评估中的问题，提出完善和改进意见；通行费价格和转让价格同属于收费公路价值流的内容，论文分析了公路通行费价格形成机制和调整机制。收费权转让价格是风险传导的载体，收费权转让中的价格分析是转让风险分析的重要内容。
第二部分是收费权转让风险分析，包含三章的内容：（1）阐述以转让价格为载体的收费权转让风险的风险传导和风险耦合，分析其风险特征，明确按时间阶段将收费权转让风险分为转让前风险、转让过程中风险和转让后风险；并分析第一阶段，即转让前阶段风险，主要表现为企业的决策风险和政府的逆向选择风险。（2）采用核查表法识别第二阶段即转让环节的风险，并研究其中的关键风险——价格风险和合同风险；分析价格风险的风险因素和风险的传导性，针对具体风险因素控制价格风险；依据不完全契约理论和剩余控制权，研究合同风险，提出重新分配剩余控制权，实现主体间收益共享、风险分担。（3）在识别第三阶段风险即转让后阶段风险的基础上，分析其中的关键风险——经营风险，提出对经营风险的有效控制需要建立新的风险管理机制。整个第二部分是对收费权转让风险的研究，这是风险集成管理的对象，也是实施转让风险集成管理的基础。
第三部分建立收费权转让风险集成管理系统。首先，提出收费权转让风险集成管理系统的三维概念框架，指出实施风险集成管理的必要性和可行性；其次，构建收费权转让风险集成管理模式，阐述了其中包含的目标体系、组织系统和信息系统；第三，提出收费权转让的价格机制和激励机制。
论文研究最终为实践服务。希望通过本论文的研究为实施收费权转让风险管理提供新的思路，提高风险管理效率和效益，促进公路行业的健康发展。
At the present, the transfer of the highway toll righ has more and more problems:the local governmentexamines the transfer right beyond its power；the procedure of transfer does not comply with the rules; thebid of the transfer project is often a formality; transferring the toll right without evaluation or lowerprices.So, the risk of the toll right transfer increases.But the risk management level of the government,enterprises and other sujects can’ match the policy environment, economic environment and socialenvironment.The research of transfer risk management has been imminent. In view of the above problems,this paper analyses the transfer risk, and proposes the integrated management system of toll right transferrisk using integrated management theory.The objective of the study is to improve the effectiveness andefficiency of risk management,and to realize the economic benefit and the social benefit.
The thesis mainly includes three parts: the price in the toll right transfer、the transfer risk of the tollright, and the integrated management of the transfer risk.The three parts form an organic whole.
The first part analyses the price in the toll right transfer, including the transfer price and the tollprice.The key of the toll right transfer is to determine the transfer price, and the transfer price is the coreposition in the transfer.According to the formation mechanism of the transfer price and the problems of theevaluation, it puts forward the suggestions for improvement.The toll price is also belong to the value streamof the toll road.This chapter analyzes the formation mechanism and the adjustment mechanism of the tollprice. The price in the toll right transfer is the carrier of risk transmission,and analysing the prise isimportant in the analysis of the transfer risk.
The second part analyzes the transfer risk of the toll right, including three chapters.(1) It sets forth thetransmission of transfer risk with the transfer price as carrier,and the transfer risk coupling.It analyzes thecharacteristics of the transfer risk, and divides the risk into three stages:the risk before transfer, duringtransfer,and after transfer.And this chapter briefly discusses the risk in the first stage,that mainly takes theform of the enterprise’s decision-making risk and the government's adverse selection risk.(2) This chapteridentifies the risk in the second stage using the checking table method,and syudies the price risk andcontract risk. It analyzes the risk factor and risk transmission of price risk.On basis of the theory ofimperfect contract and the residual control rights, it analyses the contract risk, and puts forward thedistribution of residual control right to share revenue and risk. (3) Based on identifing risk in the third stage, this chapter analyses the key risk——operation risk,and putsforward to establish the new risk management mechanism to control operation risk.The second part detaileddiscusses the transfer risk, which is the object of risk management. Based on this part, the thesis proposesthe integrated management of transfer risk.
The third part is to set up the integrated management system of the transfer risk.First of all, it putsforward the3D conceptual framework of the integrated management system of the transfer risk, and pointsout the necessity and the feasibility of integrated risk management; Secondly, this part constructs theintegrated management model of the transfer risk,and discusses the target system, organization system andinformation system;Thirdly, this part puts forward the price mechanism and the incentive mechanism.
The research is for the practice. Hopefully,this thesis will provide a new idea for the transfer riskmanagement of the toll right, improve the effectiveness and efficiency of risk management, and promotethe healthy development of the highway industry.
引文
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