主权财富基金国际监管制度法制化研究
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摘要
主权财富基金(SWFs)是一国政府管理国家储备的一种投资实体形式。我国的SWFs主要是2007年设立的中国投资有限公司,它承担着我国外汇资产保障的重要功能。可是,本世纪初开始,各国监管SWFs的外资法律制度以及国际制度环境发生了很大变化,国际监管SWFs朝着制度化和法制化的方向发展。
一些国家纷纷加强了外资限制措施,金融保护主义在美国次贷危机后的世界经济中有所抬头。不过,除了投资接受国对SWFs的监管之外,国际社会也在积极努力构建规范SWFs和投资接受国的国际准则。这些规则刚刚建立,能否有效监管SWFs、遏制金融保护主义,进而保障国际资本流动秩序的功能还有待检验。同时,我国主权财富基金刚刚建立不久,基金运作还不够成熟,公司治理有待改善。再加上国际监管制度的变化,无疑增加了我国SWFs跨境投资的风险。仔细观察国际社会法制化发展轨迹,关注SWFs的国际监管的制度环境,对于稳健发展我国的SWFs具有现实意义。
主权财富基金的监管纠结了政治和经济因素,这是一个涉及国际间政治、经济、法律关系的问题。而全球化时代,解决这类“全球问题”仅凭一国政府的力量无法胜任。而法制化是世界政治的发展路径。基于这样的思路,本文尝试综合运用经济学、国际关系和法学理论分析国际经济合作领域中的法制化规律,通过文本阅读,量化分析现行的SWFs监管制度的法制化程度,继而揭示相关国家为何选择法制化程度较低的合作法,国家如何遵守法制化程度较低的国际规范,在遵约机制的理论和实践基础上,提出发展和完善SWFs平行审议制度,并结合我国SWFs的发展现状,就如何完善我国SWFs监管制度和参与SWFs国际监管制度的法制化发展提出建议。
本文主要贡献和创新点：
(一)对主权财富基金监管制度的软法性规范作了判定。大多数学者对国际制度的法律性质贴上软法性规范的标识,但却并没有给出具体的判定依据。本文在对法制化深度三维特征作了详细辨析的基础上,通过对协议文本的解读,对这一制度的法律特性做了量化分析后,对这一国际制度的法制化程度做了判定。(二)对主权财富基金国际监管制度的软法选择的动因和遵约作出了解释。现有的SWFs国际制度研究中还没有对这一现象提供合理的解释。本文所作出的解释在一定程度上弥补了这一空白。
(三)本文研究了主权财富基金国际监管制度法制化的现实和发展趋势,提出通过平等审议机制完善遵约机制促进制度效率的设想,同时,结合我国SWFs现状和问题,提出我国应积极参与SWFs国际监管制度设计的策论。
Sovereign Wealth Fund (SWF) is a government management of national reserve in the form of an investment entity. China Investment Co., Ltd was established in 2007 as the main SWF in China, which commits to protect and increase the value of the national reserve. However, at the beginning of this century, regulatory environment for SWFs in foreign countries as well as in international plane has changed greatly, and the regime on SWFs has evolved in the way of institutionalization and legalization.
Some countries have strengthened their foreign investment restrictions. It shows that financial protectionism after U.S. subprime mortgage crisis in the world economy is on the rise. However, in addition to the regulations of SWFs in recipient countries, international community has been trying to build norms and restrictions for both SWFs and recipient countries. However whether or not these rules can become effective regulatory rules is to be tested. Will the international rules actively promoted by international organizations be accepted by sovereign states happily? It is obviously that the international institution of SWFs has been established just for a short period of time and its compliance has yet to be tested. Meanwhile, China's sovereign wealth funds, recently set up with great energy, but invested in frustration should make great efforts to promote their corporate governance in order to control the risk which would be increased by the changes of the regulatory systems. It is significant for the sound development of China's SWFs to carefully observe the track of legalization of the international institution of SWFs, concerning on the international regulations for SWFs.
Regulation of sovereign wealth funds is tangled of political and economic factors. This is a matter of international political, economic, and legal relationship problems. The era of globalization, no one government can be competent enough to solve such a "global problem" alone. Legalization is believed as one of the approaches available for the global governance in the current politics across the world. Based on this belief, this dissertation attempts to reveal the pattern of legalization in the field of international economic cooperation from the perspectives in economics, international relations and jurisprudence.
Through text reading and quantitative analysis the author is to discover the depth of legalization of the regime on SWFs, consequently, to find out why the states prefer such cooperation laws in low-legalization and how the states comply with international legal norms with a proposition to adopt compliance mechanism into the regime, such as peers review, which will improve the compliance of current international rules of SWFs.
Finally, by examining the development of China's SWFs and the domestic regulations of the Fund as well, some suggestions are given on how to improve both the domestic and international regulatory systems for SWFs. Special focus is placed on the China's participation in the formation of the international regime institution in question.
The main contributions and innovations:
(1) Depth of legalization of the international institution of SWFs has been determined. Many scholars label GAPP and GUIDELINE as soft norms, but without justification. In this paper, the depth of the legalization was metered by quantitative analysis in accordance with three-dimensional characteristics of the regime with an approach of text reading.
(2) Causes of the states'preference to soft-law for SWFs regulations and their compliance in future have been explained. Previous studies hadn't provided a reasonable explanation on this phenomenon. This interpretative analysis to some extent make up for this gap.
(3) The value of theory is to guide practice. This paper studies the international system of sovereign wealth fund supervision and the developing trend of legalization, suggestions are proposed to improve the compliance of the regime on SWFs and participation and involvement in the formation of international policy and system as well.
一些国家纷纷加强了外资限制措施,金融保护主义在美国次贷危机后的世界经济中有所抬头。不过,除了投资接受国对SWFs的监管之外,国际社会也在积极努力构建规范SWFs和投资接受国的国际准则。这些规则刚刚建立,能否有效监管SWFs、遏制金融保护主义,进而保障国际资本流动秩序的功能还有待检验。同时,我国主权财富基金刚刚建立不久,基金运作还不够成熟,公司治理有待改善。再加上国际监管制度的变化,无疑增加了我国SWFs跨境投资的风险。仔细观察国际社会法制化发展轨迹,关注SWFs的国际监管的制度环境,对于稳健发展我国的SWFs具有现实意义。
主权财富基金的监管纠结了政治和经济因素,这是一个涉及国际间政治、经济、法律关系的问题。而全球化时代,解决这类“全球问题”仅凭一国政府的力量无法胜任。而法制化是世界政治的发展路径。基于这样的思路,本文尝试综合运用经济学、国际关系和法学理论分析国际经济合作领域中的法制化规律,通过文本阅读,量化分析现行的SWFs监管制度的法制化程度,继而揭示相关国家为何选择法制化程度较低的合作法,国家如何遵守法制化程度较低的国际规范,在遵约机制的理论和实践基础上,提出发展和完善SWFs平行审议制度,并结合我国SWFs的发展现状,就如何完善我国SWFs监管制度和参与SWFs国际监管制度的法制化发展提出建议。
本文主要贡献和创新点：
(一)对主权财富基金监管制度的软法性规范作了判定。大多数学者对国际制度的法律性质贴上软法性规范的标识,但却并没有给出具体的判定依据。本文在对法制化深度三维特征作了详细辨析的基础上,通过对协议文本的解读,对这一制度的法律特性做了量化分析后,对这一国际制度的法制化程度做了判定。(二)对主权财富基金国际监管制度的软法选择的动因和遵约作出了解释。现有的SWFs国际制度研究中还没有对这一现象提供合理的解释。本文所作出的解释在一定程度上弥补了这一空白。
(三)本文研究了主权财富基金国际监管制度法制化的现实和发展趋势,提出通过平等审议机制完善遵约机制促进制度效率的设想,同时,结合我国SWFs现状和问题,提出我国应积极参与SWFs国际监管制度设计的策论。
Sovereign Wealth Fund (SWF) is a government management of national reserve in the form of an investment entity. China Investment Co., Ltd was established in 2007 as the main SWF in China, which commits to protect and increase the value of the national reserve. However, at the beginning of this century, regulatory environment for SWFs in foreign countries as well as in international plane has changed greatly, and the regime on SWFs has evolved in the way of institutionalization and legalization.
Some countries have strengthened their foreign investment restrictions. It shows that financial protectionism after U.S. subprime mortgage crisis in the world economy is on the rise. However, in addition to the regulations of SWFs in recipient countries, international community has been trying to build norms and restrictions for both SWFs and recipient countries. However whether or not these rules can become effective regulatory rules is to be tested. Will the international rules actively promoted by international organizations be accepted by sovereign states happily? It is obviously that the international institution of SWFs has been established just for a short period of time and its compliance has yet to be tested. Meanwhile, China's sovereign wealth funds, recently set up with great energy, but invested in frustration should make great efforts to promote their corporate governance in order to control the risk which would be increased by the changes of the regulatory systems. It is significant for the sound development of China's SWFs to carefully observe the track of legalization of the international institution of SWFs, concerning on the international regulations for SWFs.
Regulation of sovereign wealth funds is tangled of political and economic factors. This is a matter of international political, economic, and legal relationship problems. The era of globalization, no one government can be competent enough to solve such a "global problem" alone. Legalization is believed as one of the approaches available for the global governance in the current politics across the world. Based on this belief, this dissertation attempts to reveal the pattern of legalization in the field of international economic cooperation from the perspectives in economics, international relations and jurisprudence.
Through text reading and quantitative analysis the author is to discover the depth of legalization of the regime on SWFs, consequently, to find out why the states prefer such cooperation laws in low-legalization and how the states comply with international legal norms with a proposition to adopt compliance mechanism into the regime, such as peers review, which will improve the compliance of current international rules of SWFs.
Finally, by examining the development of China's SWFs and the domestic regulations of the Fund as well, some suggestions are given on how to improve both the domestic and international regulatory systems for SWFs. Special focus is placed on the China's participation in the formation of the international regime institution in question.
The main contributions and innovations:
(1) Depth of legalization of the international institution of SWFs has been determined. Many scholars label GAPP and GUIDELINE as soft norms, but without justification. In this paper, the depth of the legalization was metered by quantitative analysis in accordance with three-dimensional characteristics of the regime with an approach of text reading.
(2) Causes of the states'preference to soft-law for SWFs regulations and their compliance in future have been explained. Previous studies hadn't provided a reasonable explanation on this phenomenon. This interpretative analysis to some extent make up for this gap.
(3) The value of theory is to guide practice. This paper studies the international system of sovereign wealth fund supervision and the developing trend of legalization, suggestions are proposed to improve the compliance of the regime on SWFs and participation and involvement in the formation of international policy and system as well.
引文
① See Diana Farrell, Susan Lund & Koby Sadan, The New Power Brokers:Gaining Clout in Turbulent Markets, Mckinsey Global Investment, Jan,2008, pp.9-10.
① Simon Johnson, The Rise of Sovereign Wealth Funds.Finance & Development,Volume 44, Number 3, September, 2007.
② George Magnus, Sovereign Wealth Funds and the Rise of the Global South, The Globalist, August 31,2007.
③ Sebastian Mallaby, The Next Globalization Backlash:Wait till the Kremlin Start s Buying Our Stocks, The Washington Post,June 25,2007.
④ Edwin M Truman, Sovereign Wealth Funds:The Need for Greater Transparency and Accountability, Peterson Institute for International Economics, August,2007.
⑤ Steffen Kern, Sovereign Wealth Funds and state Investment s on the Rise, Deutsche Bank Research, September 10, 2007.
⑥ Philip Whyte & Katinka Barysc, What Should Europe Do about Sovereign Wealth Funds? CER bulletin, Issue 56, 2007.
① Stephen Jen,How Big Could Sovereign Wealth Funds Be by 2015?Morgan Stanley Research Global,May 3,2007.
② Clay Lowery. Sovereign Wealth Funds and the International Financial System, Remarks at the Federal Reserve Bank of San Francisco's Conference on the Asian Financial Crisis Revisited,US Treasury,June 21,2007.
③ Richard Portes. Sovereign Wealth Funds:A Threat to Financial Stability?,Real IR,18th September,2007.
④ Kenneth Rogoff. Foreign Holdings of U. S. Debt:Is Our Economy Vulnerable?,Testimony prepared for U. S. House of Representatives Committee on the Budget, June 26,2007.
⑤宋玉华,李锋：《主权财富基金的发展及对21世纪初世界经济的影响》,载于《经济理论与经济管理》,2008年第1期。
⑥ Jeffrey Garten,We Need Rules for Sovereign Funds,The Financial Times,August,2007
⑦ Aaditya Mattoo & Arvind Subramanian 在 Currency Undervaluation and Sovereign Wealth Funds:A New Role for the World Trade Organization World Economy, Vol.32, Issue 8, August 2009.
① See Bart De Meester:International Legal Aspects of Sovereign Wealth Funds:Reconciling International Economic Law and the Law of State Immunities with a New Role of The State, Working Paper Series, Institute of International Law, Leuwen University. Available at http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1308542,2009年3月8日访问。
② Epstein, Richard A. and Rose, Amanda M.; The Regulation of Sovereign Wealth Funds:The Virtues of Going Slow; The University of Chicago Law Review; 2009.
③ is the erecting of barriers against foreign sovereign wealth funds compatible with international investment law?; Society of international economic law; Working Paper No.29/08;
④ Epstein, Richard A. and Rose, Amanda M.; The Regulation of Sovereign Wealth Funds:The Virtues of Going Slow; The University of Chicago Law Review; 2009.
⑤宋玉华,李锋：《主权财富基金的发展及对21世纪初世界经济的影响》,载于《经济理论与经济管理》,2008年第1期。
⑥郑凌云：《2007年主权财富基金境外投资概况及2008年展望》,载于《国际金融研究》,2008年第6期。
⑦陈超：《主权财富基金的全球兴起》,《当代金融家》,2006年第5期；谢平、陈超：《论主权财富基金的理论逻辑》,《经济研究》,2009年2期。
⑧巴曙松：《主权财富基金：金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架》,《河北经贸大学学报》2009年第6期。
⑨谢平、陈超、柳子君在《主权财富基金、宏观经济政策协调与金融稳定》,《金融研究》,2009年第2期
①谢平、陈超：《谁在管理国家财富?-主权财富基金的兴起》,中信出版社,2010年。
②史树林：《主权财富基金的法律问题》,载于《中央财经大学学报》,2010年第1期。
③石俭平：《主权财富基金监管的法律模式探析》,《东方法学》,2009年第8期。
④张明砷：《论主权财富基金的监管》,《政治与法律》,2008年第7期。
⑤漆彤：《论主权财富基金之若干法律纷争》,载于《武大国际法评论(第11卷)》,2010年第1期pp194-216。
①Geoge Kennan,American Diplomacy,1900.1950,Chicago：University of Chicago Press,1951,p 95.
②Anne Marie Slaughter,International Law and International Relations Theory：A Dual Agenda,The American Journalof International Law, Vol.87. No.2,1993, p.208.
③基欧汉：《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》,上海人民出版社,2001年版。
④杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
⑤ Judith Goldstein,Introduction:Legalization and World Politics, International Organization 54,3, Summer (2000).
①汉斯·摩根索著：《国家间政治：权力斗争与和平》,中国人民公安大学,1990年。
②斯蒂芬·克莱斯纳：《国际机制》,北京大学出版社,2005年。
③体现伯利法律自由主义的作品为：Anne-Marie Slaughter, "Law among Liberal States:Liberal Internationalism and the Act of State Doctrine," Columbia Law Review, Vol.92,No.8, December 1992, pp.1907-1996; Anne-Marie Slaughter, "International Law and International Relations Theory:A New Generation of Interdisciplinary Scholarship," American Journal of International Law, Vol.92,No.3,July 1998,pp.367-397; Anne-Marie Slaughter, "International L aw in a World of Liberal States,"pp.503-538; Anne-Marie Slaughter, "International Law and International Relations Theory:A Dual Agenda," pp.205-239.
④③关于此论述,特别见[美]安-玛丽·伯利：《对世界的管制：多边主义、国际法与新政管制》,第145-148页。
⑤ Anne-Marie Slaughter, "International Law and International Relations Theory:A Dual Agenda," p.230.
① Martha Finnemore and Stephen J. Toope, Alternatives to Legalization:Richer Views of Law and Politics, International Organization, Vol.55,(2001)pp.743-758.
②周玉渊：《地区治理的法制化》,载于《世界经济与政治》,2009年第3期。
③何志鹏：《国际法的遵行机制探究》,载《东方法学》,2009,第5期。
④ Harold Lasswell & MyresMcdougal, Jurisprudence in Free Society:Studies inLaw and Policy,1992.
⑤ Byers, Taking the Law out of International Law:A critique of the "Iterative Perspective", Harvard International Law Journal,38(10),1997,201-205; Farer, An Inquiry into the legitimacy of Humanitarian Intervention, in Lori Frisler Damrosch (eds) Law and Force in the New International Order, Boulder, West View, pp 185-201,196.
① Stone Sweet, Governing with Judges:Constitutional Politics in Europe, Oxford University Press,2000, pp142-152.
② Kahler, Conclusion:The Causes and Consequences of Legalization, in Judith L. Goldstein, legalization and World Politics MIT Press, pp277-297,2001,.
③ Kahler, Conclusion:The Causes and Consequences of Legalization, in Judith L. Goldstein, Legalization and World Politics MIT Press,, pp277-297,2001.
④ Dupuy, Soft Law and the International Law of the Environment, Michigan Journal of International Law,12(2),1991; Weil, Towards Relative Normativity in International law, American Journal of International law,1983(77),pp413-442. 1983.
① Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance,54 INTL ORG. 2000.
② Toope, Alternatives to Legalization:RicherViews of Law and Politics, International Organization, Vol.55,2001.
③同上
④同上
⑤ Raustiala, Conclusions,in David G Victor (eds), The implementation and Effectiveness of International Environment commitments, MIT Press,1998,pp659-707.
⑥ Oran R. Young, Compliance and Public Authority:A theory with International Applications, Baltimore:Johns Hopkins University Press,1979, p.148.
① Robert O. Keohane, Compliance with International Commitments:Politics Within a Framework of Law, Proceedings of the American Society of International Relational Law, Vol.86,1992, p.177.
② John Doffied, International Regimes and Alliance Behavior:Explaining NATO Conventional Force Levels, International Organization, Vol.46,1992, pp.834-840.
③ Goldstein, international law and Domestic Institution:Reconciling North American "Unfair "trade law, International Organization,50(4),1996,541-546; Moravcsik & Andrew, Taking Preference Seriously:A Liberal Theory of International Politics, International Organization,51(4),1997,541-546; The Origins of Human Rights Regimes: Democratic Delegation in Post Europe, International Organization,54(2),217-252,2000.
④ Raustiala & Slaughter, International law,International Relations and Compliance, in Walter Carlsnaes (eds) Handbook of International Relations, Sage Publication,2002, pp551.
⑤ Anne-Marie Burley, International Law and International Relations Theory:A Dual Agenda, American Journal of International Law, Vol.87,1993, pp.223～224.
⑥ Nigel Purvis, Critical Legal Studies in Public International Law, Harvard International Law Journal, Vol.32,1991, pp.109～113.
① Brown Weiss, International Compliance with Nonbinding Accords,MIT Press,1997.
② Shelton, Commitment and Compliance:the Role of Nonbinding Norms in the international Legal System. Oxford University Press,2000
①国际法学者质疑新自由制度主义没有清晰地界定法制化与国际政治的因果联系,“法制化是一个自变量还是应变量?”还质疑新自由制度主义过于专注于法律、规范的“理性选择”及其功能性,而忽视了法制建构过程的功能。国际法学家“认同制度主义关于条约功能的阐述,国际关系理论忽视了法制建构过程对这些功能的影响”。
② Judith Goldstein,Introduction:Legalization and World Politics, International Organization 54,3, Summer (2000).
③周玉渊：《地区治理的法制化》,载于《世界经济与政治》,2009年第3期。
④新自由制度主义对建构主义以及国际法学界批评的回应,“批评者指责我们界定的法制概念不够明确,指责我们过于关注理性选择方法以及并没有建立一套法制化理论。但是,在不牺牲概念和理论一致性的前提下,他们也没有提出一套“替代”’性的理论。
⑤ JohnJ Jackson, The Jurisprudence of the GATT and the WTO, Cambridge University Press,2000,pp234-254.
⑥罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依赖》,中国人民公安大学出版社,1992年；罗伯特·基欧汉著,苏长和等译：《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》,上海人民出版社,2001年。
①刘易斯·亨金：《国际法：政治与价值》,中国政法大学,2005年。
②王铁崖：《国际法》,武汉大学出版社,2005年,第48页。
③张文显：《法理学》,北京大学出版社。
①H.L.哈特：《法律的概念》,中国大百科全书出版社1995年,第12页。
②关于国际制度的分析可参见：刘杰：《论转型期的国际机制》,载于《欧洲》1997年第6期；张爽：《论国际制度在当代国际关系中的作用》,载于《国际观察》1998第5期；苏长和：《重新定义国际制度》,载于《欧洲》1999年第6期；李钢：《西方国际制度理论探析》,载于《世界经济与政治》2000年第2期；任东来：《国际关系研究中的国际制度理论》,载于《欧洲》1999年第4期。
③王逸舟：《西方国际政治学：历史与理论》,上海人民出版社,1998年,第389页。
④王杰：《国际机制论》,新华出版社,2001,第17页至20页。
⑤刘志云：《国际关系理论与国际经济法律秩序的构建》,载于曾令良、肖永平主编：《武大国际法演讲集》(第1卷),武汉大学出版社,2006年。
①张潇剑：《论国际强行法的定义及其识别标准》,载于《法学家》,1996年第2期。
②在2001年出台的《国家责任条款》中,国际法委会工作组在评注(commentary)中列举了7项被国际社会公认为构成违反强行法的行为。
①国际软法不是一个规范用语。只是与国际硬法相对。而近年来软法的研究在国内法和国际法开始重视。“软法”是缺乏国家法的拘束力但却意图产生一定规范效果的成文规范。详见翟小波,《“软法”及其概念之证成以公共治理为背景》,载《法律科学》2007年第2期。
② Gunzman, International Soft Law, Journal of Legal Analysis,2010; also See Pierre-Marie Dupuy, Soft Law and the International Law of the Environment,12 MICH. J. INT'L L. 420,432 (1991); Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law inInternational Governance,54 INT'L ORG.421 (2000).
③罗豪才：《软法亦法》,北京大学出版社,2005年,第293-301页。
④《奥本海国际法》就主张：为了解释条约规定的目的,序文是条约上下文的一部分,可能表明整个条约的精神和意思。
⑤法律规范不能区分约束力的多少。法律规范的约束力,只存在两种判断,要么有,要么没有。
①万霞：《国际法中的“软法”现象探析》,《外交学院学报》,2005年第1期。
②《国际法院规约》第38条,第一款。
③ Rosalyn Higgins, Problems and Process:International Law and How We Use It, Oxford University Press, 995, pp25.
④ Guzman & Timothy L. Meyer, International Soft Law, Journal of Legal Analysis,2010; Also available at:http://works.bepress.com/timothy meyer/5.
⑤ Judith 0. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
①其中包括.普遍道德观念确立的必要、发展过程之必须、国家间法律差异的协调、不堪硬法中条约机制的重负、程序简便易达成结果、发展初期逐步灵活机制的建立等各个方面。详细见Hartmut Hillgenberg, A fresh Look of Soft Law, European Journal of International Law Vol.10.No.3.(1999).
② Judith O. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
③执行、实施与遵守是不同的。参：艾迪·布朗·维丝：《理解国际环境协定的遵守：十三个似是而非的观念》,编： 《国际环境法与比较环境法评论》(第1卷),法律出版社2002年版,第107-139页。
① Judith 0. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
①亚历山大·温特：《国际政治的社会理论》,上海人民出版社,2000年,第313-396页。
②徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
①徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
② B.Buzan, From International to World Society? English School Theory and the Social Structure of Globalisation, Cambridge University Press,2004.(Pxvii-xvii)
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
①徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
②主体不同。按照传统政治理论,政府是国家唯一合法的权力中心,只有政府才能合法地实行统治。而按照治理理论,各种公共机构和私人机构都有为公众所认同的权威和影响力,可以在各自的领域进行有效的治理。方法不同。按照传统政治理论,政府主要依靠严密组织的官僚体系,借助于合法垄断的强制力对社会实行科层制统治。参俞可平,《全球治理引论》,《马克思主义与现实》,2002年01期。
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
① U.S. Treasury Department, "Appendix 3" in Semi Annual Report on International Economic and Exchange Rate Policies, June 2007 http://www.ustreas.gov/offices/international-affairs/economic-exchange-rates/pdf/2007_Appendix-3.pdf,最后访问日期：2010年3月5日。
② International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct,28,2008, p27.
③ Beck & Fidora, The Impact of Sovereign Wealth Funds on Global Financial Markets, ECB Occasional Paper Series, No.91, July 2008.
①由于主权财富基金定义的不统一性,国际上对主权财富基金进行研究时,对于同一公司或基金是否被认定为是主权财富基金可能有不同的意见。
② SWFs-a work agenda, http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2008/022908.pdf最后访问日期：2010年3月5日。
③科威特利用石油资源资本创立了世界第一家主权财富基金“科威特投资局”。
④ http://www. swfinstitute.org最后访问日期2010年5月5日。
⑤学者们对主权财富基金未来增长趋势的预测差别较大,德国银行的克恩(Kerner)2007年根据增长的动态分析,认为主权财富基金在未来的5年内将超过5万亿美元,在未来的10年内超过10万亿美元。IMF的约翰逊(Johnson)认为到2012年主权财富基金将达到10万亿美元。而英国金融时报(Financial Times)的特纳(Turner)预测到2015年主权财富基金将达到7万亿美元～9万亿美元。
⑥ Stephen Jen, How Big Could Sovereign Wealth Funds Be by 2015?, Morgan Stanley Research Global, May 3,2007.
①周学海：《主权财富基金的兴起与争论》,载于《国际论坛》2008年第1期。
②陈超：《主权财富基金兴起》,载于《当代金融家》2006年第10期。
③关于主要国家SWFs的透明度评价说明,参见Edwin M.Truman,A Scoreboard for Sovereign Wealth Funds, the Conference on China's Exchange Rate Policy,October 19,2007,Peterson Institute, http://www.iie.com/publications/papers/truman1007swf.pdf 最后访问日期:2010年3月5日.
④ Sovereign wealth fund institute用Economist的民主化指针进行评等显示,现有主权基金持有国之中,除西欧、美、澳、纽等属于民主国家以外,其它多属有缺陷的民主国家或专制国家。http://www.swfinstitute.org/research/democracy.php.
⑤ Robert Kmimit,"Public Foot Prints In Private Market",Foreign Affairs,87(Jan./Fall 2008).
⑥ David Enrich,Robin Sidel & Susanne Craig,World Rides to Wall Street's Rescue,Wall ST.Jan.16, 2008.
⑦ Jusitn O'Brien,Barriers to Entry:FDI and Regulation of SWFs,International Law Winter,2008；同样的观点还见于Larson,Stuart E.Eizenstat and Alan,The Sovereign Wealth Explosion,Wall Street Journal,Nov 1 2007.
①有关欧盟国家的外资监管法律制度的资料由上海外国语大学法学院刘海虹女士提供资料。
② "Sovereign Wealth Funds in the European Union-General trust despite concerns", Philippe Gulger and Julien Chaisse, Working Paper No 2009/4, Swiss National Centre of Competence in Research.
① See http://de.mofcom.gov.cn/aarticle/jmxw/200904/20090406206509.html,最后访问日期：2010年3月5日。
②“金边股”通常为一股,但对企业重大决策具有一票否决权。
③王霞、王曙光：《谈主权财富基金与西方投资保护措施》,载《经济问题》,2008年6期。
④ SWFs-a work agenda http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2008/022908.pdf,最后访问日期：2010年3月5日。
⑤ See 50 U.S.C,Sec 2170(West 2007).
① See Proposed Rules Pertaining to Mergers, Acquisitions and Takeovers by Foreign Persons,31 C. F. R. Federal Register, Vol.73, No.79, April 23,2008.
②详见：孙效敏：《论美国外资并购安全审查制度变迁》,《国际观察》,2009年第三期。
③ See Wayne Swane, "Speech delivered at Australia-China Business Council in Melbourne, " July 4 2008, http://treasurer. Gov.au/
①外国投资委员会(Foreign Investment Review Board)成立于1976年,负责向财长提供政府外资政策和执行的咨询。财长享有外国投资政策制定及外国投资项目的审批权。财政部外国投资和贸易政策处向财长提供对外国投资事务管理建议,并作为外国投资委员会的秘书处开展日常工作。
②http://www.treasurer.gov.au/DisplayDocs.aspx?doc=pressreleases/2008/009.htm&pageID =003&min=wms&Year=&DocType,最后访问日期2009年12月5日。
②涉及六个方面审核：1投资者经营是否独立于相关的外国政府；2投资者是否符合法律,并遵从一般性商业行为准则；3投资项目是否可能妨害竞争或导致相关行业和领域不适当的集中或控制；4投资项目是否可能妨害澳政府税收和其他政策；5投资项目是否可能妨害国家安全；6投资项目是否可能妨害澳商业运营和发展及其在经济社会中的作用。
④宋国友：《主权财富基金的兴起与美国金融霸权》,载于《现代国际关系》2007年第9期。
① See Daniel W Drezner, SWFs and the Security of Global Finance, Journal of International Affair, Vol.62,2008; Jeffery Garten, Keep Your Rich Rivals Close, Newsweek, August 9,2008; Heidi Crebo-Rediker and Douglas Rediker, Watching Sovereign Wealth, Wall Street Journal, Feb 28,2008; Jeffrey Garten, We need Rules for Sovereign Funds, Financial Times, August 8,2007.
② Message by the OECD Secretary-General to the IMFC,11 October 2008, Washington http://www.oecd.org/document/19/0,3343,en_2649_34887_41807379_1_1_1_1,00.html最后访问日期：2010年3月5日。
① Daniel W Drezner, All Politics is Global:Explaining International Regulatory Regime, Princeton University Press,2007. pp234-245.
②2007年10月19日,西方七国集团(G7)财长和央行行长聚集华盛顿,针对金融市场动荡、主权财富基金增加以及汇率波动问题展开讨论。
① International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct.28,2008, p1
②《科威特宣言》第三条
③中投公司代表在2007年4月8日接受美国CBS"60分’节目采访时表示这样的规则没有必要,俄罗斯财长Alexei Kudrin说俄罗斯反对为主权财富基金作出特定的限制。谭璐：(G7讨论设限“主权财富基金”》,载《21世纪经济报道》2007年10月24日第13版。
①刘笋：《WTO法律规则体系对国际投资法的影响》,中国法制出版社,2001年第10页。
① International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct.28,2008,pp5-7
② Message by the OECD Secretary-General to the IMFC,11 October 2008, Washington http://www.oecd.org/document/19/0,3343, en_2649_34887_41807379_1_1_1_1,00. html最后访问日期：2010年3月5日。
③同上
④汉斯·摩根索著,徐昕等译：《国家间政治：权力斗争与和平》,中国人民公安大学,1990年,第21页。
⑤柳剑平：《国际经济关系政治化问题研究》,人民出版社,2002年,第33页。
①罗伯特·吉尔平著,杨宇光等译：《国际关系政治经济学》,经济科学出版社,1989年第89页。
②王勇：《美国对华经贸摩擦“政治化”问题研究》,载《美国研究》,2008年,第22卷第01期；马丁·沃尔夫：《美国人收入不平等为何加剧》,英国的《金融时报》(FT),2006年5月8日,载FT中文网,参阅网页http://www.ftchinese.com/sc/story.jsp?id=001004242&loc=SEARCH
③宋国友：“主权财富基金的兴起与美国金融霸权,”《现代国际关系》,2007年第9期,第36-42页。同样观点参见：Simon Johnson, The Rise of Sovereign Wealth Funds, Finance & Development, Vol.44, No.3, September, 2007; George Magnust, Sovereign Wealth Funds and the Rise of the Global South, The Globalist, August 31,2007.
①I.M.戴斯勒：《美国贸易政治》,中国市场出版社,2000年第280-308页。
② See:Judith Goldstein, International law and Domestic Institutions:Reconciling North American Unfair Trade Laws, International Organization, Vol.50 (1996), pp541-564; Goldstein, Judith, Martin & Lisa, Legalization, Trade Liberalization and Domestic Politics:A Cautionary Note, International Organization, Vol.50(2000), pp603-632.
③这样的观点可见：Daniel W. Drezner, SWFs and the Security of Global Finance, Journal of International Affair, Vol.62, Oct.2008, pp.115-116; Jeffrey Garten, Keep Your Rich Rivals Close, Newsweek, August 9,2008; Christopher Cox, The rise of Sovereign Business, Distinguished Lecture in Law and Public Policy, American Enterprise Institute for Public Policy Research Washington D. C., DEC 5,2007.
④2007年10月19日,西方七国集团(G7)财长和央行行长聚集华盛顿,针对金融市场动荡、主权财富基金增加以及汇率波动问题展开讨论。
⑤ See Oran Young, The Politics of International Regime Formation:Managing Natural Resources and Environment, International Organization, Vol.43,1989, pp 336-360.
①苏长和：《全球公共问题与国际合作：一种制度的分析》,上海人民出版社,2000年,第7页。
②IWG《圣地亚哥原则》把透明度问题作为贯穿该监管原则的基础性问题。
③ Robert O Keohane and Joseph Nye, Power and Interdependence Revisited, International Organization, Autumn 1987, p734.
④ SWFs资本流动是否符合一般资本跨境流动的原理?它的跨境投资是否出于经济目的还是政治目的?SWFs未来发展对国际货币体系和资本体系会带来多大的冲击?SWFs会否操纵商品市场等等问题,都有待研究,这些不确定影响着制度的建设和实施。参：巴曙松、李科、沈兰成：《主权财富基金：金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架》,《河北经贸大学学报》,2009年第6期。
① Robert O. Keohane, After Hegemony:Cooperation and Discord in the World Political Economy, New Jersey: Princeton University Press,1984, pp.107-109.
③ Beth Simmons, The Legalization of International Monetary Affairs, International Organization, Vol 54, (2000), pp.573-602.
③随着IMF相关行为准则的制定,各国的基金管理出现了一些变化,例如新加坡政府投资公司(GIC)于2008年9月发布了1981年成立以来的首份年度报告。全球最大、成立历史相当长,却一直以其高度隐秘而著名的阿布扎比投资局(ADIA)也大幅充实了其网页内容,增加了其历史、人员、投资战略、公司治理、组织架构、招聘、新闻发布等链接,详细披露了其组织架构。
① Kenneth W. Abbott,The Concept of Legalization, International Organization,Vol 54 (2000), pp401-419.
②这里所谓的权力平衡是指外交措施：而实力影响是指如冷战所达成的那种战略协议或者互谅协议。
③ Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), pp421-456.
① Smith James Mccall.The Politics of Dispute Settlement Design:Explaining Legalism in Regional Trade Pacts, International Organization, Vol.54 (2000),pp137-180.
② Gamble, The UN Convention on the Law of the Sea as Soft Law, Houston Journal of
③ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal International Law, Vol.8, No.1 (1985), pp.37-47. of International Law, vol.77, No.3 (July 1983), pp.443-489.
④ Weil Proper, Towards Relative Normativity in International law, American Journal of International law,1983(77), pp413-442.
① Geoffrey B. Cockerham, The Legalization of Conventional International Governmental Organizations: An Empirical Survey, Dissertation of Arizona University,2003.
② Judith O. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54, (2000), p403.
①传统的国际法学者认为即时和普遍效力的规则才是国际法的渊源,只有那些将已存的国际习惯法法典化或者是国际组织宪章解释才是具有约束力法律规则。而更具创新意识的人则认为通过国际社会的全体一致或者即时的习惯未尝不能创设具有约束力的义务。
② Palmer Geoffrey, New Ways to Make International Environmental Law, American Journal of International Law Vol.86 (2),1992, pp259-283.
③ Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol 54,3 (2000).
④ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal of International Law. vol.77, No.3 (July 1983), pp.443-489.
⑤ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal of International Law. vol.77, No.3 (July 1983), p408.
① Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol 54,3 (2000) pp.401-419.
①如WTO组织体系中,它的宪章性法律文件是1994年《建立世界贸易组织的马拉喀什协议》只有短短的16条。但是根据该协议的第二条第二款的规定该条约所附的附件是本协议不可分割的一部分, 包括若干货物贸易的多边协议(GATT1994),服务贸易协议(GATs)和《与贸易有关的知识产权协议》TRIPs)和《关于争议解决的谅解备忘》。
②分析方法参Geoffrey B. Cockerham. The Legalization of Conventional International. Governmental Organizations:An Empirical Survey.
① Smith James Mccall.The Politics of Dispute Settlement Design:Explaining Legalism in Regional Trade Pacts, International Organization, Vol.54 (2000), pp137-180.
①边际效用递减规律是从经济学里面引出的一个非常显著的规律,就是：当一个正向的动因增加时,会换来一定效果,但是当动因持续增加时,效果的增加会越来越少,直到最后,无论动因如何增加,效果都不增长了,这就是“递减”。
② Beth A. Simmons The Legalization of International Monetary Affairs International Organization Vol.54, 3, (2000) pp.573-602.
① Kahler Miles:International Institutions and the Political Economy of Integration.,1995, Brooks.
② Dominguez M Kathryn, The role of International Oranizations in the Bretton Woods System, A Retrospective on the Bretton Woods System, University of Chicago Press,1993, pp375-404.
①这个单位值来源于Geoffrey研究中的方法,以保证这里计算的值与其他组织的可比性。其他组织的法制化值直接取之于Geoffrey的分析结果。详参Geoffrey B. Cockerham. The Legalization of Conventional International Governmental Organizations:An Empirical Survey.
① OPEC, IAEA, WTO、UN、OAS和ECOWAS的法制化指数来源于Geoffrey B. Cockerham, The Legalization of Conventional International, Governmental Organizations:An Empirical Survey.
①王杰：《国际机制论》,新华出版社,2001。
①王海峰：《论国际经济合作领域中的“软法”现象》,《国际贸易》2007年第5期。
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), pp421-456.
③ Kenneth W. Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol.54 (2000),p436.
①,p435.2005年诺贝尔和平奖授予国际原子能机构和该组织总干事穆罕默德·巴拉迪,以表彰他们在阻止核能在军事领域内的使用以及在和平利用核能等方面做出的贡献。
②《国际原子能机构通报》,2006年第9期,p6-10。
③高宁：《国际原子能机构在建构世界核秩序中的角色定位》,载于《求索》2008年第3期。
① http://www.iaea.org/Publications/Standards/index.html
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000).
① Dinah Shelton, Law, Non-Law and the Problem of Soft Law, Commitment and Compliance The Role of Non-Binding Norms in the International Legal System, Oxford University, 2000, pp154-61.
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), p434-6.
③同上
① Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000),p442.
②同上
③同上
①谢平、陈超：《谁在管理国家财富(主权财富基金的兴起)》,中信出版社,2010年,第3页。
②如石油价格对于中东基金的影响。
③如中美之间可能发生的贸易战、汇率战,对于中投的影响。
④金融危机,国内经济刺激政策导致的国家储备下降,这些会影响SWFs对于世界资本市场的影响力。
⑤ Aaditya Mattoo & Arvind Subramanian, Currency Undervaluation and Sovereign Wealth Funds:A New Role for the World Trade Organization, World Economy, Vol.32, Issue 8, pp.1135-1164, August 2009; Available at:http://www.iie.com/publications/interstitial.cfin?ResearchID-871 Global Development.
⑥ Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), p442.
① Andrew Moravcsik, Taking Preferences Seriously:A Liberal Theory of International Politics, International Organization, Vol.51, No.4 (Autumn,1997), pp.513-553.
②同上,安德鲁·莫拉维茨克认为用需求者和反对者的模式。需求集团通常倾向硬法,而反对集团希望低或者没有。
① Aaditya Mattoo & Arvind Subramanian, Currency Undervaluation and Sovereign Wealth Funds:A New Role for the World Trade Organization, World Economy, Vol.32, Issue 8, August 2009.
②李杰豪：《无政府主义下的国际法的遵守》,《当代世界与社会主义》,2007年,第2期。
③奥兰扬：《世界事务中的治理》,上海人民出版社,2003年,第75页。
④这种主张的理由多种多样,理由大致有两类：一种认为国际法缺少实用性,经常遭到违反；另一种认为国际法不存在作为法的不可缺少的要素,即对违反行为的制裁(强制)。详见：松井芳郎等：《国际法》,中国政法大学,2004年,第12页。
① Andre Gunzman, Acompliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6, (2002).
②梁西：《国际法》,武汉大学出版社,2006年,第51页。
③松井芳郎等。《国际法》,中国政法大学,2004年,第51页。
①《国际法院规约》第38条第1款规定：法院对于陈诉各项争端,应依国际法裁判之,裁判时应适用：(子)不论普通或特别国际协约,确立诉讼当事国明白承认之规条者。(丑)国际习惯,作为通例之证明而经接受为法律者。(寅)一般法律原则为文明各国所承认者。(卯)在第59条规定之下,司法判例及各国权威最高之公法学家学说,作为确定法律原则之补助资料者。
② Tadeusz Gruchalla-Wesierski, A Framework for Understanding "Soft Law",30 McGILL L. J.37 (1984); Gunther F. Handl, A Hard Look at Soft Law,82 AM. SOC'Y INT'L L. PROC3.71 (1988); K.C. Wellens & G. M. Borchardt, Soft Law in EuropeanCommunity Law, Vol.14 EUR. L. REV.267 (1989); Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law International Governance,54 INT'L ORG.421 (2000).
③ Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law In International Governance, Vol.54 INT'L ORG. (2000).
① United Nations Treaty Series Overview (2003), online at http://untreaty.un.org/English/
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002), p1825.
③ Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1888.
④何志鹏：《国际法的遵行机制探究》,载于《东方法学》,2009年第5期。
⑤ Harold H. Koh, Transnational Legal Process,75 NEB. L. REV. (1996)pp181,183-84.
⑥例如,没有哪个新独立国家新独立国家能宣称不受既有国际法的约束。实践中的情形恰恰相反：一国撤销其对于某个国际法规则的同意并不影响该规则的有效性。进而言之,像“条约必须遵守”这样的规则,它们的存在并不取决于国家之间的合意。由此可以断言,国际法规则效力的基础不在于合意,而在于其以外的某些因素。而且这样的理论也不能解释国际习惯法的效力基础。
⑦这种模型可以解释了在合作问题下达成的国际规则,但没有解释非合作问题的国际规范的效力。国家有时也遵守不符合本国利益的国际法,它也提到了国家认为必须要遵约的基本规范,但没有解释为什么?
⑧其他的还有批判法学派、女权主义学派、人权主义学派等等。
① Thomas Franck, Legitimacy in the International System, AJIL, Vol.82, (1988) pp711～712.
②实证法学派的国际法认为“约定必须遵守”(pacta sunt servanda) 。这个说法依靠的是逻辑必要性,即如果连这个基本原则的约束力也不承认,那么就别谈国际法体系。
③ Waldock H. Brierly. The Law of Nations(6ed), Oxford University Press,1963, p56.
④ Henkin, How Nations Behave,2nded., Columbia, University Press,1979, p93-4.
⑤关于现实主义的国际关系理论与国际法的关系,参见Shirley V. Scott, International Law as Ideology: Theorizing the Relation-ship between International Law and International Politics. European Journal of International Law, Vol.5 (1994), pp.314—325.
⑥ F. Boyle, World Politics and International Law,1985, pp.6-7; Boyle, The Irrelevance of International Law:The Schism between International Law and International Politics, California Western International Law Journal, Vol.10 (1980), p.198.
①何志鹏：《国际法的遵行机制探究》,载于《东方法学》,2009年第5期。
② See Anne-Marie Burley, Law Among Liberal States:Liberal Internationalism and the Act of State Doctrine, COLUML. REV. Vol.92 (1992); Duncan Snidal, The Game Theory of International Politics, WORLD POL., Vol.38, (1985); A. Stein, Coordination and Collaboration:Regimes in an Anarchic World, INT'L ORG. Vol.36, (1982).
③ Malcolm Shaw, International Law,6th ed., Cambridge University Press,2008, p.5.
④ D. P. O'Connell. International law,2nd ed., Stevens & Sons,1970, Vol.1, p.246.
⑤江忆恩：《简论国际机制对国家行为的影响》,李韬译,《世界经济与政治》2002年第12期。
⑥ Abram Chayes and Antonia Handler Chayes, The New Sovereignty:Compliance with International Regulatory Agreements, Harvard University Press,1998, p68.
① Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002).
①刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,《学术探索》2005年第2期。
②李杰豪：《“无政府状态”下国际法之遵守》,载于《当代世界与社会主义》,2007年第2期。
①参见Christian Smit. The Constitutional Structure of International Society and the Nature of Fundamental Institutions, International Organization, vol.51, No.4, Antunm,1997, p555.
②这方面的成果可参阅：Kenneth W. Abbott, Modern International Relations Theory:A Prospectus for International Lawyers,14 YALE J. INT'L L.335 (1989); Jack L. Goldsmith & Eric A. Posner, A Theory of Customary International Law,66 U. CHI. L. REV.1113 (1999); Anne-Marie Slaughter Burley, International Law and International Relations Theory:A Dual Agenda,87 AM. J. INT'L L. (1993)pp205; Edwin M. Smith, Understanding Dynamic Obligations:Arms Control Agreements,64 S. CAL. L. REV. (1991)以及在前文提到的国际组织2000年的夏季专刊的文章。
③ Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1826.
④ Andre Gunzman, Acompliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002).
① Goldsmith, Jack Landman and Posner, A Theory of Customary International Law. University of Chicago Law Review, Vol.66 (1999).
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6(2002).
①合同法通过将允诺对方(即受违约侵害的一方)置于假设允诺已兑现的状态,或称“给允诺对方以合同的收益”,来保护他的期待。保护允诺对方的“期待利益”是美国合同法及美国违约救济制度的首要目标。这也体现了美国违约救济制度最具根本性的观念。《合同法重述(二)》这样的合同救济制度并不是通过强迫允诺方(履约)的方式来阻止违约,而是通过向允诺对方提供救济的方式来补偿违约(损失)。
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6(2002).
③《国家责任条款草案》第51条
④余民才：《国际法专论》,北京大学出版社,第148页。
① Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1868.
②应该注意的双边制裁方式,并不一定发生在双边协议中,也可以发生在多边协议中。WTO协议就是在制裁机制方面比较有效率的典范,其中就规定受违反协议行为损害国可以单方面行使报复措施补偿损失,而并没有规定所有成员国采取制裁措施。
①姜世波：《习惯国际法真的是一个幻象吗?》,载于《武汉大学国际经济法评论》(第八卷),2008年,第56-67页。
②刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
①刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
② Paul Schiff Berman, Seeing Beyond The Limiting of International law, Vol.84, No.5 Texa Law Review, p1280.
③刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
④同上
① Thomas Franck, Legitimacy in the International System,82 AJIL,1988, pp711～712.
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (Dec.,2002),
①现有国际投资法的内容有些相互重复,有些并不协调,不能构成一个完整的、广泛的法律体系。较法制化程度较高的国际贸易法律制度来讲,不成体系,呈网状体。具体见：A. A. Fatouros, Towards an International Agreement on Foreign Direct Investment?, ICSID-Foreign Investment Law Review,1995, pp47-62.
①理性主义的遵约只是维护国家利益的附带品,不是法律意义上的遵守。见注204。
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002), pp1823-1887.
③ See George W. Downs & Michael A. Jones. Reputation. Compliance and International Law,31 J. LEGAL STUDY. S 95 (2002).
①在《联合国宪章》第33条中规定了为和平解决国际争端而使用的一系列有益的程序方法：“任何争端之当事国,于争端之继续存在足以危及国际和平源泉之维持时,应尽先以谈判、调查、调停、和解、仲裁、司法解决、区域机关或区域办法之利用,或各该国自行选择之其他和平方法,求得解决。”
②劳特派特·奥本海：《国际法》(上卷,第一分册),商务印书馆,1971年,第96页。
③余敏友等：《.WTO争端解决机制概论》,上海人民出版社,2001年,第125页。
①内生性制度是一种自我维系的系统。外生性机制是由统治共同体的政治权力机构自上而下地设计或推行、强加于社会并付诸实施的。详参：柯武刚等：《制度经济学—社会秩序与公共政策》,商务印书馆,2004年,第32-33页。
②叶麒麟,张莉,《利益、观念与制度：国际制度的自我实施机制一个综合性分析框架》,载《世界经济与政治论坛》,2009年第3期。
①梁西：《国际法》,武汉大学出版社,2006年,第247页。
①王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
②国际法院以及在重要世界组织中设立的第三方争议解决机制提高了各类国际法的遵守问题。
①王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
①联合国开发署：《2007/2008年人类发展报告》,第15页。
②美国没有批准《京都议定书》
③唐颖霞：《国际气候变化条约的遵守机制研究》,人民出版社,2009年第169-171页。
①那力,杨万枷：《WTO贸易政策评审机制》,载《当代法学》2007年第2期。
② Gary Horlick Coleman, The Compliance problem of the WTO, Ariz. J. Int'1 & Comp. L 24. (2007), p 141.
③通过协议程序监督执行,根据《欧洲共同体条约》第228条第1款之规定,欧共体的机构和成员国可就拟议中的协定是否符合共同体条约的问题请求共同体法院发表意见。如果法院提出否定意见,该协定便不能生效。而为了使其对共同体机构和全体成员国发生法律效力,就必须经过第236条规定的程序改正或修改欧共体条约。可见,共同体法院的意见与联合国国际法院所发表的咨询意见不同,对于共同体机构和其成员国具有法律拘束力,即为义务性意见。
①成员国违反条约义务可能有几种情况：第一,直接违反条约规定的义务；第二,违反根据条约制定的共同体法规；第三,违反共同体明示或默示授权同第三国缔结的条约中的规定。
②徐杰：《欧盟条约法律制度与国际条约法的发展》,载于《西安政治学院学报》,2001年第4期。
① OECD报告《平等审议—经济合作与发展组织合作与变革的手段》,2003年,第3页。
① Ronald B.Mitchell, Regime design matters:international oil pollution and treaty compliance, International organization, Vol.48,3 (summer 1994), pp.425-58.
②王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
③有关规则的机构和秘书处可以提出一些积极诱导条件来促进缔约国遵守。资金和技术手段可以为遵守提供积极激励,尤其是在制裁面临政治上的困境时候(如：如盟国之间很难互相制裁)。
①巴曙松、李科、沈兰成：《主权财富基金：金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架》,在《河北经贸大学学报》,2009年第6期。
①张明：《主权财富基金与中投公司》,载于《金融与保险》2008年第8期。
② 同上
③在执行战略性投资策略方面的典型代表是新加坡淡马锡控股公司。淡马锡的投资原本在新加坡境内,但由于新加坡作为一座城市岛国,地理和市场空间狭小,因此从上世纪90年代后期开始,淡马锡开始调整投资结构,大规模投资国外金融、高技术行业,截止2008年,淡马锡控股资产市值达到1,003亿新元。其主要职能是在对本国战略性产业进行控股管理的同时,提升新加坡企业的盈利水平和长期竞争力,把外汇储备管理与国有资产管理、国家竞争力建设结合起来。
①朱孟楠：《全球金融危机下主权财富基金：投资新动向及其对中国的启示》,载于《国际金融研究》2009年第3期。
②对外经济贸易大学金融学院主权财富基金研究课题组：《主权财富基金透明度的选择》,《国际商务——对外经济贸易大学学报》,2008年第4期。
①对外经济贸易大学金融学院主权财富基金研究课题组：《主权财富基金透明度的选择》,《国际商务——对外经济贸易大学学报》,2008年第4期。
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② Shelton, Commitment and Compliance:the Role of Nonbinding Norms in the international Legal System. Oxford University Press,2000
①国际法学者质疑新自由制度主义没有清晰地界定法制化与国际政治的因果联系,“法制化是一个自变量还是应变量?”还质疑新自由制度主义过于专注于法律、规范的“理性选择”及其功能性,而忽视了法制建构过程的功能。国际法学家“认同制度主义关于条约功能的阐述,国际关系理论忽视了法制建构过程对这些功能的影响”。
② Judith Goldstein,Introduction:Legalization and World Politics, International Organization 54,3, Summer (2000).
③周玉渊：《地区治理的法制化》,载于《世界经济与政治》,2009年第3期。
④新自由制度主义对建构主义以及国际法学界批评的回应,“批评者指责我们界定的法制概念不够明确,指责我们过于关注理性选择方法以及并没有建立一套法制化理论。但是,在不牺牲概念和理论一致性的前提下,他们也没有提出一套“替代”’性的理论。
⑤ JohnJ Jackson, The Jurisprudence of the GATT and the WTO, Cambridge University Press,2000,pp234-254.
⑥罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：《权力与相互依赖》,中国人民公安大学出版社,1992年；罗伯特·基欧汉著,苏长和等译：《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》,上海人民出版社,2001年。
①刘易斯·亨金：《国际法：政治与价值》,中国政法大学,2005年。
②王铁崖：《国际法》,武汉大学出版社,2005年,第48页。
③张文显：《法理学》,北京大学出版社。
①H.L.哈特：《法律的概念》,中国大百科全书出版社1995年,第12页。
②关于国际制度的分析可参见：刘杰：《论转型期的国际机制》,载于《欧洲》1997年第6期；张爽：《论国际制度在当代国际关系中的作用》,载于《国际观察》1998第5期；苏长和：《重新定义国际制度》,载于《欧洲》1999年第6期；李钢：《西方国际制度理论探析》,载于《世界经济与政治》2000年第2期；任东来：《国际关系研究中的国际制度理论》,载于《欧洲》1999年第4期。
③王逸舟：《西方国际政治学：历史与理论》,上海人民出版社,1998年,第389页。
④王杰：《国际机制论》,新华出版社,2001,第17页至20页。
⑤刘志云：《国际关系理论与国际经济法律秩序的构建》,载于曾令良、肖永平主编：《武大国际法演讲集》(第1卷),武汉大学出版社,2006年。
①张潇剑：《论国际强行法的定义及其识别标准》,载于《法学家》,1996年第2期。
②在2001年出台的《国家责任条款》中,国际法委会工作组在评注(commentary)中列举了7项被国际社会公认为构成违反强行法的行为。
①国际软法不是一个规范用语。只是与国际硬法相对。而近年来软法的研究在国内法和国际法开始重视。“软法”是缺乏国家法的拘束力但却意图产生一定规范效果的成文规范。详见翟小波,《“软法”及其概念之证成以公共治理为背景》,载《法律科学》2007年第2期。
② Gunzman, International Soft Law, Journal of Legal Analysis,2010; also See Pierre-Marie Dupuy, Soft Law and the International Law of the Environment,12 MICH. J. INT'L L. 420,432 (1991); Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law inInternational Governance,54 INT'L ORG.421 (2000).
③罗豪才：《软法亦法》,北京大学出版社,2005年,第293-301页。
④《奥本海国际法》就主张：为了解释条约规定的目的,序文是条约上下文的一部分,可能表明整个条约的精神和意思。
⑤法律规范不能区分约束力的多少。法律规范的约束力,只存在两种判断,要么有,要么没有。
①万霞：《国际法中的“软法”现象探析》,《外交学院学报》,2005年第1期。
②《国际法院规约》第38条,第一款。
③ Rosalyn Higgins, Problems and Process:International Law and How We Use It, Oxford University Press, 995, pp25.
④ Guzman & Timothy L. Meyer, International Soft Law, Journal of Legal Analysis,2010; Also available at:http://works.bepress.com/timothy meyer/5.
⑤ Judith 0. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
①其中包括.普遍道德观念确立的必要、发展过程之必须、国家间法律差异的协调、不堪硬法中条约机制的重负、程序简便易达成结果、发展初期逐步灵活机制的建立等各个方面。详细见Hartmut Hillgenberg, A fresh Look of Soft Law, European Journal of International Law Vol.10.No.3.(1999).
② Judith O. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
③执行、实施与遵守是不同的。参：艾迪·布朗·维丝：《理解国际环境协定的遵守：十三个似是而非的观念》,编： 《国际环境法与比较环境法评论》(第1卷),法律出版社2002年版,第107-139页。
① Judith 0. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54,3,2000.
①亚历山大·温特：《国际政治的社会理论》,上海人民出版社,2000年,第313-396页。
②徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
①徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
② B.Buzan, From International to World Society? English School Theory and the Social Structure of Globalisation, Cambridge University Press,2004.(Pxvii-xvii)
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
①徐崇利：《国际社会的法制化：当代图景与基本趋势》,载《法制与社会发展》,2009年第5期。
②主体不同。按照传统政治理论,政府是国家唯一合法的权力中心,只有政府才能合法地实行统治。而按照治理理论,各种公共机构和私人机构都有为公众所认同的权威和影响力,可以在各自的领域进行有效的治理。方法不同。按照传统政治理论,政府主要依靠严密组织的官僚体系,借助于合法垄断的强制力对社会实行科层制统治。参俞可平,《全球治理引论》,《马克思主义与现实》,2002年01期。
③杨成发：《国际秩序的三大选择与国际制度理论》,载于《社会科学》2002年第5期。
① U.S. Treasury Department, "Appendix 3" in Semi Annual Report on International Economic and Exchange Rate Policies, June 2007 http://www.ustreas.gov/offices/international-affairs/economic-exchange-rates/pdf/2007_Appendix-3.pdf,最后访问日期：2010年3月5日。
② International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct,28,2008, p27.
③ Beck & Fidora, The Impact of Sovereign Wealth Funds on Global Financial Markets, ECB Occasional Paper Series, No.91, July 2008.
①由于主权财富基金定义的不统一性,国际上对主权财富基金进行研究时,对于同一公司或基金是否被认定为是主权财富基金可能有不同的意见。
② SWFs-a work agenda, http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2008/022908.pdf最后访问日期：2010年3月5日。
③科威特利用石油资源资本创立了世界第一家主权财富基金“科威特投资局”。
④ http://www. swfinstitute.org最后访问日期2010年5月5日。
⑤学者们对主权财富基金未来增长趋势的预测差别较大,德国银行的克恩(Kerner)2007年根据增长的动态分析,认为主权财富基金在未来的5年内将超过5万亿美元,在未来的10年内超过10万亿美元。IMF的约翰逊(Johnson)认为到2012年主权财富基金将达到10万亿美元。而英国金融时报(Financial Times)的特纳(Turner)预测到2015年主权财富基金将达到7万亿美元～9万亿美元。
⑥ Stephen Jen, How Big Could Sovereign Wealth Funds Be by 2015?, Morgan Stanley Research Global, May 3,2007.
①周学海：《主权财富基金的兴起与争论》,载于《国际论坛》2008年第1期。
②陈超：《主权财富基金兴起》,载于《当代金融家》2006年第10期。
③关于主要国家SWFs的透明度评价说明,参见Edwin M.Truman,A Scoreboard for Sovereign Wealth Funds, the Conference on China's Exchange Rate Policy,October 19,2007,Peterson Institute, http://www.iie.com/publications/papers/truman1007swf.pdf 最后访问日期:2010年3月5日.
④ Sovereign wealth fund institute用Economist的民主化指针进行评等显示,现有主权基金持有国之中,除西欧、美、澳、纽等属于民主国家以外,其它多属有缺陷的民主国家或专制国家。http://www.swfinstitute.org/research/democracy.php.
⑤ Robert Kmimit,"Public Foot Prints In Private Market",Foreign Affairs,87(Jan./Fall 2008).
⑥ David Enrich,Robin Sidel & Susanne Craig,World Rides to Wall Street's Rescue,Wall ST.Jan.16, 2008.
⑦ Jusitn O'Brien,Barriers to Entry:FDI and Regulation of SWFs,International Law Winter,2008；同样的观点还见于Larson,Stuart E.Eizenstat and Alan,The Sovereign Wealth Explosion,Wall Street Journal,Nov 1 2007.
①有关欧盟国家的外资监管法律制度的资料由上海外国语大学法学院刘海虹女士提供资料。
② "Sovereign Wealth Funds in the European Union-General trust despite concerns", Philippe Gulger and Julien Chaisse, Working Paper No 2009/4, Swiss National Centre of Competence in Research.
① See http://de.mofcom.gov.cn/aarticle/jmxw/200904/20090406206509.html,最后访问日期：2010年3月5日。
②“金边股”通常为一股,但对企业重大决策具有一票否决权。
③王霞、王曙光：《谈主权财富基金与西方投资保护措施》,载《经济问题》,2008年6期。
④ SWFs-a work agenda http://www.imf.org/external/np/pp/eng/2008/022908.pdf,最后访问日期：2010年3月5日。
⑤ See 50 U.S.C,Sec 2170(West 2007).
① See Proposed Rules Pertaining to Mergers, Acquisitions and Takeovers by Foreign Persons,31 C. F. R. Federal Register, Vol.73, No.79, April 23,2008.
②详见：孙效敏：《论美国外资并购安全审查制度变迁》,《国际观察》,2009年第三期。
③ See Wayne Swane, "Speech delivered at Australia-China Business Council in Melbourne, " July 4 2008, http://treasurer. Gov.au/
①外国投资委员会(Foreign Investment Review Board)成立于1976年,负责向财长提供政府外资政策和执行的咨询。财长享有外国投资政策制定及外国投资项目的审批权。财政部外国投资和贸易政策处向财长提供对外国投资事务管理建议,并作为外国投资委员会的秘书处开展日常工作。
②http://www.treasurer.gov.au/DisplayDocs.aspx?doc=pressreleases/2008/009.htm&pageID =003&min=wms&Year=&DocType,最后访问日期2009年12月5日。
②涉及六个方面审核：1投资者经营是否独立于相关的外国政府；2投资者是否符合法律,并遵从一般性商业行为准则；3投资项目是否可能妨害竞争或导致相关行业和领域不适当的集中或控制；4投资项目是否可能妨害澳政府税收和其他政策；5投资项目是否可能妨害国家安全；6投资项目是否可能妨害澳商业运营和发展及其在经济社会中的作用。
④宋国友：《主权财富基金的兴起与美国金融霸权》,载于《现代国际关系》2007年第9期。
① See Daniel W Drezner, SWFs and the Security of Global Finance, Journal of International Affair, Vol.62,2008; Jeffery Garten, Keep Your Rich Rivals Close, Newsweek, August 9,2008; Heidi Crebo-Rediker and Douglas Rediker, Watching Sovereign Wealth, Wall Street Journal, Feb 28,2008; Jeffrey Garten, We need Rules for Sovereign Funds, Financial Times, August 8,2007.
② Message by the OECD Secretary-General to the IMFC,11 October 2008, Washington http://www.oecd.org/document/19/0,3343,en_2649_34887_41807379_1_1_1_1,00.html最后访问日期：2010年3月5日。
① Daniel W Drezner, All Politics is Global:Explaining International Regulatory Regime, Princeton University Press,2007. pp234-245.
②2007年10月19日,西方七国集团(G7)财长和央行行长聚集华盛顿,针对金融市场动荡、主权财富基金增加以及汇率波动问题展开讨论。
① International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct.28,2008, p1
②《科威特宣言》第三条
③中投公司代表在2007年4月8日接受美国CBS"60分’节目采访时表示这样的规则没有必要,俄罗斯财长Alexei Kudrin说俄罗斯反对为主权财富基金作出特定的限制。谭璐：(G7讨论设限“主权财富基金”》,载《21世纪经济报道》2007年10月24日第13版。
①刘笋：《WTO法律规则体系对国际投资法的影响》,中国法制出版社,2001年第10页。
① International Working Group of Sovereign Wealth Funds, Sovereign Wealth Funds Generally Accepted Principles and Practices (GAPP)—Santiago Principles, Oct.28,2008,pp5-7
② Message by the OECD Secretary-General to the IMFC,11 October 2008, Washington http://www.oecd.org/document/19/0,3343, en_2649_34887_41807379_1_1_1_1,00. html最后访问日期：2010年3月5日。
③同上
④汉斯·摩根索著,徐昕等译：《国家间政治：权力斗争与和平》,中国人民公安大学,1990年,第21页。
⑤柳剑平：《国际经济关系政治化问题研究》,人民出版社,2002年,第33页。
①罗伯特·吉尔平著,杨宇光等译：《国际关系政治经济学》,经济科学出版社,1989年第89页。
②王勇：《美国对华经贸摩擦“政治化”问题研究》,载《美国研究》,2008年,第22卷第01期；马丁·沃尔夫：《美国人收入不平等为何加剧》,英国的《金融时报》(FT),2006年5月8日,载FT中文网,参阅网页http://www.ftchinese.com/sc/story.jsp?id=001004242&loc=SEARCH
③宋国友：“主权财富基金的兴起与美国金融霸权,”《现代国际关系》,2007年第9期,第36-42页。同样观点参见：Simon Johnson, The Rise of Sovereign Wealth Funds, Finance & Development, Vol.44, No.3, September, 2007; George Magnust, Sovereign Wealth Funds and the Rise of the Global South, The Globalist, August 31,2007.
①I.M.戴斯勒：《美国贸易政治》,中国市场出版社,2000年第280-308页。
② See:Judith Goldstein, International law and Domestic Institutions:Reconciling North American Unfair Trade Laws, International Organization, Vol.50 (1996), pp541-564; Goldstein, Judith, Martin & Lisa, Legalization, Trade Liberalization and Domestic Politics:A Cautionary Note, International Organization, Vol.50(2000), pp603-632.
③这样的观点可见：Daniel W. Drezner, SWFs and the Security of Global Finance, Journal of International Affair, Vol.62, Oct.2008, pp.115-116; Jeffrey Garten, Keep Your Rich Rivals Close, Newsweek, August 9,2008; Christopher Cox, The rise of Sovereign Business, Distinguished Lecture in Law and Public Policy, American Enterprise Institute for Public Policy Research Washington D. C., DEC 5,2007.
④2007年10月19日,西方七国集团(G7)财长和央行行长聚集华盛顿,针对金融市场动荡、主权财富基金增加以及汇率波动问题展开讨论。
⑤ See Oran Young, The Politics of International Regime Formation:Managing Natural Resources and Environment, International Organization, Vol.43,1989, pp 336-360.
①苏长和：《全球公共问题与国际合作：一种制度的分析》,上海人民出版社,2000年,第7页。
②IWG《圣地亚哥原则》把透明度问题作为贯穿该监管原则的基础性问题。
③ Robert O Keohane and Joseph Nye, Power and Interdependence Revisited, International Organization, Autumn 1987, p734.
④ SWFs资本流动是否符合一般资本跨境流动的原理?它的跨境投资是否出于经济目的还是政治目的?SWFs未来发展对国际货币体系和资本体系会带来多大的冲击?SWFs会否操纵商品市场等等问题,都有待研究,这些不确定影响着制度的建设和实施。参：巴曙松、李科、沈兰成：《主权财富基金：金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架》,《河北经贸大学学报》,2009年第6期。
① Robert O. Keohane, After Hegemony:Cooperation and Discord in the World Political Economy, New Jersey: Princeton University Press,1984, pp.107-109.
③ Beth Simmons, The Legalization of International Monetary Affairs, International Organization, Vol 54, (2000), pp.573-602.
③随着IMF相关行为准则的制定,各国的基金管理出现了一些变化,例如新加坡政府投资公司(GIC)于2008年9月发布了1981年成立以来的首份年度报告。全球最大、成立历史相当长,却一直以其高度隐秘而著名的阿布扎比投资局(ADIA)也大幅充实了其网页内容,增加了其历史、人员、投资战略、公司治理、组织架构、招聘、新闻发布等链接,详细披露了其组织架构。
① Kenneth W. Abbott,The Concept of Legalization, International Organization,Vol 54 (2000), pp401-419.
②这里所谓的权力平衡是指外交措施：而实力影响是指如冷战所达成的那种战略协议或者互谅协议。
③ Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), pp421-456.
① Smith James Mccall.The Politics of Dispute Settlement Design:Explaining Legalism in Regional Trade Pacts, International Organization, Vol.54 (2000),pp137-180.
② Gamble, The UN Convention on the Law of the Sea as Soft Law, Houston Journal of
③ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal International Law, Vol.8, No.1 (1985), pp.37-47. of International Law, vol.77, No.3 (July 1983), pp.443-489.
④ Weil Proper, Towards Relative Normativity in International law, American Journal of International law,1983(77), pp413-442.
① Geoffrey B. Cockerham, The Legalization of Conventional International Governmental Organizations: An Empirical Survey, Dissertation of Arizona University,2003.
② Judith O. Goldstein, Introduction:Legalization and World Politics, International Organization, Vol 54, (2000), p403.
①传统的国际法学者认为即时和普遍效力的规则才是国际法的渊源,只有那些将已存的国际习惯法法典化或者是国际组织宪章解释才是具有约束力法律规则。而更具创新意识的人则认为通过国际社会的全体一致或者即时的习惯未尝不能创设具有约束力的义务。
② Palmer Geoffrey, New Ways to Make International Environmental Law, American Journal of International Law Vol.86 (2),1992, pp259-283.
③ Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol 54,3 (2000).
④ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal of International Law. vol.77, No.3 (July 1983), pp.443-489.
⑤ Gold Joseph, Strengthening the Soft International Law of Exchange Arrangements, American Journal of International Law. vol.77, No.3 (July 1983), p408.
① Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol 54,3 (2000) pp.401-419.
①如WTO组织体系中,它的宪章性法律文件是1994年《建立世界贸易组织的马拉喀什协议》只有短短的16条。但是根据该协议的第二条第二款的规定该条约所附的附件是本协议不可分割的一部分, 包括若干货物贸易的多边协议(GATT1994),服务贸易协议(GATs)和《与贸易有关的知识产权协议》TRIPs)和《关于争议解决的谅解备忘》。
②分析方法参Geoffrey B. Cockerham. The Legalization of Conventional International. Governmental Organizations:An Empirical Survey.
① Smith James Mccall.The Politics of Dispute Settlement Design:Explaining Legalism in Regional Trade Pacts, International Organization, Vol.54 (2000), pp137-180.
①边际效用递减规律是从经济学里面引出的一个非常显著的规律,就是：当一个正向的动因增加时,会换来一定效果,但是当动因持续增加时,效果的增加会越来越少,直到最后,无论动因如何增加,效果都不增长了,这就是“递减”。
② Beth A. Simmons The Legalization of International Monetary Affairs International Organization Vol.54, 3, (2000) pp.573-602.
① Kahler Miles:International Institutions and the Political Economy of Integration.,1995, Brooks.
② Dominguez M Kathryn, The role of International Oranizations in the Bretton Woods System, A Retrospective on the Bretton Woods System, University of Chicago Press,1993, pp375-404.
①这个单位值来源于Geoffrey研究中的方法,以保证这里计算的值与其他组织的可比性。其他组织的法制化值直接取之于Geoffrey的分析结果。详参Geoffrey B. Cockerham. The Legalization of Conventional International Governmental Organizations:An Empirical Survey.
① OPEC, IAEA, WTO、UN、OAS和ECOWAS的法制化指数来源于Geoffrey B. Cockerham, The Legalization of Conventional International, Governmental Organizations:An Empirical Survey.
①王杰：《国际机制论》,新华出版社,2001。
①王海峰：《论国际经济合作领域中的“软法”现象》,《国际贸易》2007年第5期。
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), pp421-456.
③ Kenneth W. Abbott, The Concept of Legalization, International Organization, Vol.54 (2000),p436.
①,p435.2005年诺贝尔和平奖授予国际原子能机构和该组织总干事穆罕默德·巴拉迪,以表彰他们在阻止核能在军事领域内的使用以及在和平利用核能等方面做出的贡献。
②《国际原子能机构通报》,2006年第9期,p6-10。
③高宁：《国际原子能机构在建构世界核秩序中的角色定位》,载于《求索》2008年第3期。
① http://www.iaea.org/Publications/Standards/index.html
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000).
① Dinah Shelton, Law, Non-Law and the Problem of Soft Law, Commitment and Compliance The Role of Non-Binding Norms in the International Legal System, Oxford University, 2000, pp154-61.
② Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), p434-6.
③同上
① Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000),p442.
②同上
③同上
①谢平、陈超：《谁在管理国家财富(主权财富基金的兴起)》,中信出版社,2010年,第3页。
②如石油价格对于中东基金的影响。
③如中美之间可能发生的贸易战、汇率战,对于中投的影响。
④金融危机,国内经济刺激政策导致的国家储备下降,这些会影响SWFs对于世界资本市场的影响力。
⑤ Aaditya Mattoo & Arvind Subramanian, Currency Undervaluation and Sovereign Wealth Funds:A New Role for the World Trade Organization, World Economy, Vol.32, Issue 8, pp.1135-1164, August 2009; Available at:http://www.iie.com/publications/interstitial.cfin?ResearchID-871 Global Development.
⑥ Kenneth W. Abbott and Duncan Snidal, Hard and Soft Law in International Governance, International Organization, Vol.54 (2000), p442.
① Andrew Moravcsik, Taking Preferences Seriously:A Liberal Theory of International Politics, International Organization, Vol.51, No.4 (Autumn,1997), pp.513-553.
②同上,安德鲁·莫拉维茨克认为用需求者和反对者的模式。需求集团通常倾向硬法,而反对集团希望低或者没有。
① Aaditya Mattoo & Arvind Subramanian, Currency Undervaluation and Sovereign Wealth Funds:A New Role for the World Trade Organization, World Economy, Vol.32, Issue 8, August 2009.
②李杰豪：《无政府主义下的国际法的遵守》,《当代世界与社会主义》,2007年,第2期。
③奥兰扬：《世界事务中的治理》,上海人民出版社,2003年,第75页。
④这种主张的理由多种多样,理由大致有两类：一种认为国际法缺少实用性,经常遭到违反；另一种认为国际法不存在作为法的不可缺少的要素,即对违反行为的制裁(强制)。详见：松井芳郎等：《国际法》,中国政法大学,2004年,第12页。
① Andre Gunzman, Acompliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6, (2002).
②梁西：《国际法》,武汉大学出版社,2006年,第51页。
③松井芳郎等。《国际法》,中国政法大学,2004年,第51页。
①《国际法院规约》第38条第1款规定：法院对于陈诉各项争端,应依国际法裁判之,裁判时应适用：(子)不论普通或特别国际协约,确立诉讼当事国明白承认之规条者。(丑)国际习惯,作为通例之证明而经接受为法律者。(寅)一般法律原则为文明各国所承认者。(卯)在第59条规定之下,司法判例及各国权威最高之公法学家学说,作为确定法律原则之补助资料者。
② Tadeusz Gruchalla-Wesierski, A Framework for Understanding "Soft Law",30 McGILL L. J.37 (1984); Gunther F. Handl, A Hard Look at Soft Law,82 AM. SOC'Y INT'L L. PROC3.71 (1988); K.C. Wellens & G. M. Borchardt, Soft Law in EuropeanCommunity Law, Vol.14 EUR. L. REV.267 (1989); Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law International Governance,54 INT'L ORG.421 (2000).
③ Kenneth W. Abbott & Duncan Snidal, Hard and Soft Law In International Governance, Vol.54 INT'L ORG. (2000).
① United Nations Treaty Series Overview (2003), online at http://untreaty.un.org/English/
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002), p1825.
③ Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1888.
④何志鹏：《国际法的遵行机制探究》,载于《东方法学》,2009年第5期。
⑤ Harold H. Koh, Transnational Legal Process,75 NEB. L. REV. (1996)pp181,183-84.
⑥例如,没有哪个新独立国家新独立国家能宣称不受既有国际法的约束。实践中的情形恰恰相反：一国撤销其对于某个国际法规则的同意并不影响该规则的有效性。进而言之,像“条约必须遵守”这样的规则,它们的存在并不取决于国家之间的合意。由此可以断言,国际法规则效力的基础不在于合意,而在于其以外的某些因素。而且这样的理论也不能解释国际习惯法的效力基础。
⑦这种模型可以解释了在合作问题下达成的国际规则,但没有解释非合作问题的国际规范的效力。国家有时也遵守不符合本国利益的国际法,它也提到了国家认为必须要遵约的基本规范,但没有解释为什么?
⑧其他的还有批判法学派、女权主义学派、人权主义学派等等。
① Thomas Franck, Legitimacy in the International System, AJIL, Vol.82, (1988) pp711～712.
②实证法学派的国际法认为“约定必须遵守”(pacta sunt servanda) 。这个说法依靠的是逻辑必要性,即如果连这个基本原则的约束力也不承认,那么就别谈国际法体系。
③ Waldock H. Brierly. The Law of Nations(6ed), Oxford University Press,1963, p56.
④ Henkin, How Nations Behave,2nded., Columbia, University Press,1979, p93-4.
⑤关于现实主义的国际关系理论与国际法的关系,参见Shirley V. Scott, International Law as Ideology: Theorizing the Relation-ship between International Law and International Politics. European Journal of International Law, Vol.5 (1994), pp.314—325.
⑥ F. Boyle, World Politics and International Law,1985, pp.6-7; Boyle, The Irrelevance of International Law:The Schism between International Law and International Politics, California Western International Law Journal, Vol.10 (1980), p.198.
①何志鹏：《国际法的遵行机制探究》,载于《东方法学》,2009年第5期。
② See Anne-Marie Burley, Law Among Liberal States:Liberal Internationalism and the Act of State Doctrine, COLUML. REV. Vol.92 (1992); Duncan Snidal, The Game Theory of International Politics, WORLD POL., Vol.38, (1985); A. Stein, Coordination and Collaboration:Regimes in an Anarchic World, INT'L ORG. Vol.36, (1982).
③ Malcolm Shaw, International Law,6th ed., Cambridge University Press,2008, p.5.
④ D. P. O'Connell. International law,2nd ed., Stevens & Sons,1970, Vol.1, p.246.
⑤江忆恩：《简论国际机制对国家行为的影响》,李韬译,《世界经济与政治》2002年第12期。
⑥ Abram Chayes and Antonia Handler Chayes, The New Sovereignty:Compliance with International Regulatory Agreements, Harvard University Press,1998, p68.
① Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002).
①刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,《学术探索》2005年第2期。
②李杰豪：《“无政府状态”下国际法之遵守》,载于《当代世界与社会主义》,2007年第2期。
①参见Christian Smit. The Constitutional Structure of International Society and the Nature of Fundamental Institutions, International Organization, vol.51, No.4, Antunm,1997, p555.
②这方面的成果可参阅：Kenneth W. Abbott, Modern International Relations Theory:A Prospectus for International Lawyers,14 YALE J. INT'L L.335 (1989); Jack L. Goldsmith & Eric A. Posner, A Theory of Customary International Law,66 U. CHI. L. REV.1113 (1999); Anne-Marie Slaughter Burley, International Law and International Relations Theory:A Dual Agenda,87 AM. J. INT'L L. (1993)pp205; Edwin M. Smith, Understanding Dynamic Obligations:Arms Control Agreements,64 S. CAL. L. REV. (1991)以及在前文提到的国际组织2000年的夏季专刊的文章。
③ Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1826.
④ Andre Gunzman, Acompliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002).
① Goldsmith, Jack Landman and Posner, A Theory of Customary International Law. University of Chicago Law Review, Vol.66 (1999).
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6(2002).
①合同法通过将允诺对方(即受违约侵害的一方)置于假设允诺已兑现的状态,或称“给允诺对方以合同的收益”,来保护他的期待。保护允诺对方的“期待利益”是美国合同法及美国违约救济制度的首要目标。这也体现了美国违约救济制度最具根本性的观念。《合同法重述(二)》这样的合同救济制度并不是通过强迫允诺方(履约)的方式来阻止违约,而是通过向允诺对方提供救济的方式来补偿违约(损失)。
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6(2002).
③《国家责任条款草案》第51条
④余民才：《国际法专论》,北京大学出版社,第148页。
① Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002),p1868.
②应该注意的双边制裁方式,并不一定发生在双边协议中,也可以发生在多边协议中。WTO协议就是在制裁机制方面比较有效率的典范,其中就规定受违反协议行为损害国可以单方面行使报复措施补偿损失,而并没有规定所有成员国采取制裁措施。
①姜世波：《习惯国际法真的是一个幻象吗?》,载于《武汉大学国际经济法评论》(第八卷),2008年,第56-67页。
②刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
①刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
② Paul Schiff Berman, Seeing Beyond The Limiting of International law, Vol.84, No.5 Texa Law Review, p1280.
③刘宏松：《机制合法性与国际机制的维持》,载《学术探索》2005年第2期。
④同上
① Thomas Franck, Legitimacy in the International System,82 AJIL,1988, pp711～712.
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (Dec.,2002),
①现有国际投资法的内容有些相互重复,有些并不协调,不能构成一个完整的、广泛的法律体系。较法制化程度较高的国际贸易法律制度来讲,不成体系,呈网状体。具体见：A. A. Fatouros, Towards an International Agreement on Foreign Direct Investment?, ICSID-Foreign Investment Law Review,1995, pp47-62.
①理性主义的遵约只是维护国家利益的附带品,不是法律意义上的遵守。见注204。
② Andre Gunzman, A compliance-based theory of international law, California Law Review, Vol.90, No.6 (2002), pp1823-1887.
③ See George W. Downs & Michael A. Jones. Reputation. Compliance and International Law,31 J. LEGAL STUDY. S 95 (2002).
①在《联合国宪章》第33条中规定了为和平解决国际争端而使用的一系列有益的程序方法：“任何争端之当事国,于争端之继续存在足以危及国际和平源泉之维持时,应尽先以谈判、调查、调停、和解、仲裁、司法解决、区域机关或区域办法之利用,或各该国自行选择之其他和平方法,求得解决。”
②劳特派特·奥本海：《国际法》(上卷,第一分册),商务印书馆,1971年,第96页。
③余敏友等：《.WTO争端解决机制概论》,上海人民出版社,2001年,第125页。
①内生性制度是一种自我维系的系统。外生性机制是由统治共同体的政治权力机构自上而下地设计或推行、强加于社会并付诸实施的。详参：柯武刚等：《制度经济学—社会秩序与公共政策》,商务印书馆,2004年,第32-33页。
②叶麒麟,张莉,《利益、观念与制度：国际制度的自我实施机制一个综合性分析框架》,载《世界经济与政治论坛》,2009年第3期。
①梁西：《国际法》,武汉大学出版社,2006年,第247页。
①王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
②国际法院以及在重要世界组织中设立的第三方争议解决机制提高了各类国际法的遵守问题。
①王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
①联合国开发署：《2007/2008年人类发展报告》,第15页。
②美国没有批准《京都议定书》
③唐颖霞：《国际气候变化条约的遵守机制研究》,人民出版社,2009年第169-171页。
①那力,杨万枷：《WTO贸易政策评审机制》,载《当代法学》2007年第2期。
② Gary Horlick Coleman, The Compliance problem of the WTO, Ariz. J. Int'1 & Comp. L 24. (2007), p 141.
③通过协议程序监督执行,根据《欧洲共同体条约》第228条第1款之规定,欧共体的机构和成员国可就拟议中的协定是否符合共同体条约的问题请求共同体法院发表意见。如果法院提出否定意见,该协定便不能生效。而为了使其对共同体机构和全体成员国发生法律效力,就必须经过第236条规定的程序改正或修改欧共体条约。可见,共同体法院的意见与联合国国际法院所发表的咨询意见不同,对于共同体机构和其成员国具有法律拘束力,即为义务性意见。
①成员国违反条约义务可能有几种情况：第一,直接违反条约规定的义务；第二,违反根据条约制定的共同体法规；第三,违反共同体明示或默示授权同第三国缔结的条约中的规定。
②徐杰：《欧盟条约法律制度与国际条约法的发展》,载于《西安政治学院学报》,2001年第4期。
① OECD报告《平等审议—经济合作与发展组织合作与变革的手段》,2003年,第3页。
① Ronald B.Mitchell, Regime design matters:international oil pollution and treaty compliance, International organization, Vol.48,3 (summer 1994), pp.425-58.
②王晓丽：《国际环境条约遵约机制研究》,中国政法大学博士论文,2007年。
③有关规则的机构和秘书处可以提出一些积极诱导条件来促进缔约国遵守。资金和技术手段可以为遵守提供积极激励,尤其是在制裁面临政治上的困境时候(如：如盟国之间很难互相制裁)。
①巴曙松、李科、沈兰成：《主权财富基金：金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架》,在《河北经贸大学学报》,2009年第6期。
①张明：《主权财富基金与中投公司》,载于《金融与保险》2008年第8期。
② 同上
③在执行战略性投资策略方面的典型代表是新加坡淡马锡控股公司。淡马锡的投资原本在新加坡境内,但由于新加坡作为一座城市岛国,地理和市场空间狭小,因此从上世纪90年代后期开始,淡马锡开始调整投资结构,大规模投资国外金融、高技术行业,截止2008年,淡马锡控股资产市值达到1,003亿新元。其主要职能是在对本国战略性产业进行控股管理的同时,提升新加坡企业的盈利水平和长期竞争力,把外汇储备管理与国有资产管理、国家竞争力建设结合起来。
①朱孟楠：《全球金融危机下主权财富基金：投资新动向及其对中国的启示》,载于《国际金融研究》2009年第3期。
②对外经济贸易大学金融学院主权财富基金研究课题组：《主权财富基金透明度的选择》,《国际商务——对外经济贸易大学学报》,2008年第4期。
①对外经济贸易大学金融学院主权财富基金研究课题组：《主权财富基金透明度的选择》,《国际商务——对外经济贸易大学学报》,2008年第4期。
①魏明杰：《国与国际条约六十年》,载于《国际观察》2010年第1期。
②魏明杰：《国与国际条约六十年》,载于《国际观察》2010年第1期。
③《外交部条约集》
④王逸舟：《全球政治和中国外交》,世界知识出版社,2003年版第231-254页(第十一章)。
①漆彤：《主权财富基金国际规制的法律困境》,载于《武大国际法评论》,2010年第1期。
②魏明杰：《国与国际条约六十年》,载于《国际观察》2010年第1期。
③马杰：《经济全球化与国家经济安全》第179页,经济科学出版社,2000年1月版。
①姜波克：《国际金融学》,高等教育出版社,2004年,第319-320页。
②胡晓红：《金融监管的国际合作法制现状和完善》,《法学》2009年5期。
③杨文云：《金融监管法律国际协调实践评介》,载《外国经济与管理》2006年第6期。
④当今国际银行监管领域最具影响力的组织,巴塞尔委员会主要通过推动各国监管机构的合作以促进监管规则的协调来发挥作用。巴塞尔委员会发布一系列关于银行审慎监管的文件,提倡所谓监管的“最佳实践”(best p ractice),鼓励各国采用共同的方法和标准,从而促进各国银行监管的一般原则和标准的趋同,由此所形成的一套国际银行监管法律制度被称为“巴塞尔银行监管体制”。与传统政府间国际组织通过条约建构相关领域法律秩序的方式不同,巴塞尔委员会并不符合传统国际法关于国际组织的定义,这些统称为“巴塞尔协议”的文件也并不具有任何法律约束力,但是,巴塞尔委员会和巴塞尔协议在当今国际金融监管领域取得的成就和地位却毋庸置疑。
①胡晓红：《金融监管的国际合作法制现状和完善》,《法学》2009年5期。
②杨方：《“软法”与“软组织”—对巴塞尔银行监管体制的再认识》,载《时代法学》第6期。
③ Jonathan R. Macey, Regulatory Globalization as a Response to Regulatory Competition, Emory Law Journal, vol.52,(2003), pp1353-1354.
④杨方：《“软法”与“软组织”—对巴塞尔银行监管体制的再认识》,载于《时代法学》第6期。
①王海峰：《论国际软法与国家“软实力”》,载《政治与法律》,2007年第4期。
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①陈楚钟：《跨境上市监管的国际合作与协调》,暨南大学学位论文,2009年。
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③李向阳：《国际经济规则的实施机制》,载于《世界经济》,2007年第12期。
④ World Investment Reporthttp, Http://www.unctad.org/en/docs/wir2008_en.pdf,最后访问日期2009年12月5日。
①王海峰：《论国际软法与国家“软实力”》, 载《政治与法律》2007年第4期。
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①徐崇利：《跨政府组织网络与国际经济软法》,载《环球法律评论》,2006第7期。
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5.经合组织网站
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7.联合国网站
8.国家外汇管理局网站
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10.中国人民银行网站
11.中国投资有限责任公司网站