海事赔偿责任限制程序问题研究
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摘要
海事赔偿责任限制制度是指在发生重大海损事故，给他人造成重大财产损失或人身伤亡时，责任方可根据法律的规定将其赔偿责任限制在一定范围内的法律制度，这是海商法中独特而重要的法律制度，对于保护海上运输业的稳步发展有着重要的作用。我国的海事赔偿责任限制制度随着《中华人民共和国海商法》等法律法规的制定和颁布，在实体法方面的规范正日趋完备，基本形成体系。但在程序法方面，则存在较多的不足。其中最为明显的是，我国《海事诉讼特别程序法》中仅对海事赔偿责任限制基金的设立作了规定，然而，由于基金的设立本身并不涉及责任人最终能否享受责任限制的问题，因此，如果当事人就此向法院提出予以裁判的请求，在程序上应如何处理缺乏相应的法律规定。由于海事赔偿责任限制制度中程序法与实体法配套不齐及程序法本身存在的缺陷，致使实体法中规定的当事人的权利没有得到程序法的保障，海事审判实践中亦存在较大争议，产生了司法不统一的情况。随着我国海事司法审判的发展，近年来相关案件不断出现，解决这一问题更显得尤为迫切。本文从介绍海事赔偿责任限制制度的概况入手，阐述了目前我国海事赔偿责任限制程序的有关法律规定，归纳了立法中未设置专门的海事赔偿责任限制程序的理由，并对该些理由的成立与否逐一进行了评析。在梳理和汇总了一部分由于实体法和程序法不配套以及程序法本身缺陷在审判实践中造成的问题后，根据国际公约的有关规定阐述了在国际海事立法中设立责任限制基金的目的和法律后果，进而对前述一系列问题存在的根源进行了分析。此后，通过介绍世界上主要航运国家关于海事赔偿责任限制程序问题的规定，总结出一些对我国有借鉴意义的做法。最后以民事诉讼的诉权理论为基础，分析指出对责任人是否享有责任限制的审查可以构成一个独立的诉，并从海事赔偿责任限制之诉提起的时间、管辖问题、法院对责任限制之诉的审查和受理以及海事赔偿责任限制基金的设立和分配等方面提出了完善我国海事赔偿责任限制程序的若干建议。
The limitation of liability for maritime claims system refers tothat when there is serious injury to a third party or damage to propertycaused by a grave average, the party causing the damage have the privilegeto limit his compensation liability to a certain extent according to theprovisions of relevant laws, which is an unique and important legal systemin maritime law and is essential to protect and promote the stabledevelopment of the shipping industry. With the establishment andimplementation of the PRC Maritime Code and the other related laws, thelimitation of liability for maritime claims system is growing mature stepby step in provisions on substantial law and a basic system is established.However, there are many deficiencies in its procedures, and the mostobvious point is that the Special Procedural Code for Maritime Litigationonly prescribes on the establishment of limitation of fund for maritimecompensation; nevertheless, the establishment of the fund itself doesn'tinvolving the issue on whether the person liable will ultimately enjoythe right for limitation of liability. Therefore, there is in short ofprocedural rules if a party brings a lawsuit to the court. Due to theconflicts between the substantive law and the procedure law as well asthe defects of the procedure law itself, the substantial rights of theparties are not ensured by the procedure rules, which are quite disputedin maritime trial practice and cause great discrepancies in judicialpractice. With the development of the maritime trial practice and the continual emergence of related cases, it is especially urgent to solvethe procedure problem. This paper introduces the general aspects oflimitation of liability and analyzes the current legal provisionsregarding limitation liability in China, probes the reasons why there areno special provisions of limited liability for maritime compensation, andthen analyzes those reasons in detail on whether they can hold water. Afterdiscussing the problems resulted from the conflicts between thesubstantive law and the procedure law as well as the defects of theprocedure law itself, the paper elaborates on the purpose and legal effectof limitation of liability in accordance with relevant internationalconventions and then discusses on the roots of the problems mentionedabove, and therefore on the grounds of analysis and reference of thecorresponding legal provisions of other countries and districts, thepaper puts forward certain suggestions on perfecting the procedure forlimitation of liability for maritime claims of China. In the end, by thereference of litigation right theory, this paper analyzes and points outthat review on whether the liable party enjoy the privilege on limitedliability could be an independent litigation, and thereafter, this paperbrings forward some suggestions on improving the limited liability formaritime compensation by analyzing the time limit to bring such a lawsuit,the issue of jurisdiction, the registration and examination on limitationof liability for the judges, and the establishment and distribution oflimited fund for maritime compensation.
The limitation of liability for maritime claims system refers tothat when there is serious injury to a third party or damage to propertycaused by a grave average, the party causing the damage have the privilegeto limit his compensation liability to a certain extent according to theprovisions of relevant laws, which is an unique and important legal systemin maritime law and is essential to protect and promote the stabledevelopment of the shipping industry. With the establishment andimplementation of the PRC Maritime Code and the other related laws, thelimitation of liability for maritime claims system is growing mature stepby step in provisions on substantial law and a basic system is established.However, there are many deficiencies in its procedures, and the mostobvious point is that the Special Procedural Code for Maritime Litigationonly prescribes on the establishment of limitation of fund for maritimecompensation; nevertheless, the establishment of the fund itself doesn'tinvolving the issue on whether the person liable will ultimately enjoythe right for limitation of liability. Therefore, there is in short ofprocedural rules if a party brings a lawsuit to the court. Due to theconflicts between the substantive law and the procedure law as well asthe defects of the procedure law itself, the substantial rights of theparties are not ensured by the procedure rules, which are quite disputedin maritime trial practice and cause great discrepancies in judicialpractice. With the development of the maritime trial practice and the continual emergence of related cases, it is especially urgent to solvethe procedure problem. This paper introduces the general aspects oflimitation of liability and analyzes the current legal provisionsregarding limitation liability in China, probes the reasons why there areno special provisions of limited liability for maritime compensation, andthen analyzes those reasons in detail on whether they can hold water. Afterdiscussing the problems resulted from the conflicts between thesubstantive law and the procedure law as well as the defects of theprocedure law itself, the paper elaborates on the purpose and legal effectof limitation of liability in accordance with relevant internationalconventions and then discusses on the roots of the problems mentionedabove, and therefore on the grounds of analysis and reference of thecorresponding legal provisions of other countries and districts, thepaper puts forward certain suggestions on perfecting the procedure forlimitation of liability for maritime claims of China. In the end, by thereference of litigation right theory, this paper analyzes and points outthat review on whether the liable party enjoy the privilege on limitedliability could be an independent litigation, and thereafter, this paperbrings forward some suggestions on improving the limited liability formaritime compensation by analyzing the time limit to bring such a lawsuit,the issue of jurisdiction, the registration and examination on limitationof liability for the judges, and the establishment and distribution oflimited fund for maritime compensation.
引文
1 目前主要的缺陷是油污损害赔偿责任方面，尤其是国内油污损害赔偿责任限制制度的立法上存较大缺陷
2 司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社，1999年4月版，第432页
3 同注1
4 沈木珠，《海商法比较研究》，中国政法大学出版社，1998年4月版，第343页
5 即《1924年船舶所有人责任限制国际公约》、《1957年船舶所有人责任限制的国际公约》和《1976年海事赔偿责任限制公约》
6 司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社，1999年4月版，第442页
7 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊2002年，第308页
8 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406页
9 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406页
10 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月版，第407页
11 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月版，第408页
12 同注13
13 黄永申著，《关于海事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法协会通讯2005／4，第37页
14 厦门海事法院(2002)厦海法限字第001号民事裁定书
15 福建省高级人民法院(2003)闽经终字第026号民事裁定书
16 许俊强，《析限制海事赔偿责任的诉讼程序》，149页，第十三届海事审判研讨会论文集
17 厦门海事法院(2003)厦海法确字第008号民事调解书
18 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第455-456页
19 刘寿杰著，《海事赔偿责任限制和海事赔偿责任限制程序》，载《中国涉外商事海事审判与研究》2003年第3卷，人民法院出版社，2004年3月版
20 最高人民法院(2002)民四他字第38号复函
21 厦门海事法院(1997)厦海法商初字064号民事
22 许俊强，《析限制海事赔偿责任的诉讼程序》，第十三届海事审判研讨会论文集，第148页，
23 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406-407页
24 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊2002，第315页
25 黄永申，《关于省事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法年刊2004，第292-295页
26 黄菊秀，《海事赔偿责任限制诉讼程序设置构想》，中国涉外商事海事审判网，2004-10-19
27 同注20
28 同注20
29 最高人民法院(2002)民四他字第38号批复
30 李守芹，《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，中国海商法协会通讯，2005(1)，第31-33页
31 黄菊秀，《海事赔偿责任限制诉讼程序设置构想》，中国涉外商事海事审判网，2004-10-19
32 同注22
33 同注22
34 黄永申，《关于海事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法年刊2004，第288-289页
35 大连海事法院(2002)大海法事初字第5号民事判决书
36 韩国sekwang船务有限公司申请设立海事赔偿责任限制基金案http://www.21shipping.com，08／27 10：14
37 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊2002，第307页
38 同注37
39 张继林，《海事赔偿责任限制的程序制度问题研究》，第十三届海事审判研讨会论文集，第115页
40 张贤伟，《现行责任程序规则在司法实践中的困惑及解决》，中国海商法年刊 2006，第205页
41 CMI(Comite Maritime International)，国际海事委员会，成立于1898年，致力于统一国际海事法，1913年起草了船舶所有人责任限制公约(草案)，1924年在布鲁塞尔外交大会通过了第一个责任限制公约。
42, Draft Report on Implementation and interpretation of the 1976 LLMC Convention, P442，祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第253页
43 “易山”轮在大连海事法院和“大勇”轮在上海海事法院设立海事赔偿责任限制基金案
44 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第254页
45 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月，第407页
46, Draft Report on Implementation and interpretation of the 1976LLMC Convention, P 441 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第253页。
47 同注46
48 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊，2002年，第315页。
49 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第251页
50 梁旭，《关于海事赔偿责任限制的几个法律问题的探讨》，第十三届海事审判研讨会论文集，第184页
51 李国光，《在全国民事审判工作会议上的讲话》(2000年10月28日)设立基金程序类似破产程序，性质上是一种执行程序，它解决的是在民事权利义务已经确定的情况下，如何就基金向多数债权人执行的问题。
52 徐昕译《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社，2001年1月版，第788-792页
53 丹麦《商船法》第353条，挪威《海商法》第234，芬兰《海商法》第12章第4条
54 郭凌川著，《关于我国海事赔偿责任限制制度的中外法律对比研究》，第十三届全国海事审判研讨会论义集，第13页
55 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第254页
56 邢海宝著，《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社 2002年6月版，第432页
57 梁旭，《关于海事赔偿责任限制的几个重要问题的探讨》，第十三届海海事审判研讨会论文集第184页
58 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第44页
59 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第38页
60 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第38页
61 徐飞，《论海事赔偿责任限制程序与产生海事赔偿责任限制的海事请求程序间的关系》，中国海商法年刊2001年，第127页
62 邢海宝，《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社 2002年6月版，第431页
63 见“中国海商法协会对CMI海事赔偿责任限制程序问题单的回答’”第2条，中国海商法协会通讯 2005年第4期(总第79期)
64 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第414页
65 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第410页
66 江伟主编，《民事诉讼法学》，复旦大学出版社，2002年版，第319页
67 江伟主编，《民事诉讼法学》，复旦大学出版社，2002年版，第320页
68 邢海宝，《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社2002年6月版，第438页
69 李守芹，《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，中国海商法协会通讯，2005(1)，第33页
1、邢海宝著：《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社2002年6月版。
2、沈木珠著：《海商法比较研究》，中国政法大学出版社1998年版
3、[美]G·吉尔摩C．L．布莱克，杨召南等译：《海商法》，中国大百科全书出版社2000年2月版。
4、李守芹等著：《中国的海事审判》，法律出版社2002年版。
1、金正佳主编：《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社2001年版。
2、司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社1999年4月版。
3、侯军主编，《国际海事法与案例分析》，上海海运学院学报编辑部1987年版。
4、江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月。
5、王秀芬、韩立新主编，《各国、各地区海商法汇编》，大连海事大学《海商法》修改课题组。
6、金正佳主编，《海商法案例与评析》，中山大学出版社2004年5月版。
1、祝彬，王海浪：《诉讼法与实体法关系之考辩》，载《黑龙江省政法管理干部学院学报》，2004年第4期。
2、郭靓斐：《论设立海事赔偿责任限制基金程序与海事赔偿责任限制程序的关系》，载《上海海事大学学报》，2005年第4期。
1、雷霆：《论在我国援用海事赔偿责任限制的性质及其影响》，载《中国海商法年刊》，2001年。
2、关正义：《设立海事赔偿责任限制基金的有关问题》，载《中国海商法年刊》，2002年。
3、刘寿杰：《海事赔偿责任与海事赔偿责任程序》，载《中国涉外商事海事审判指导与研究》2003年第3卷。
4、祝默泉、沈晓平：《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，载《中国海商法年刊》，2003年。
5、李守芹：《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，载《中国海商法协会通讯》2005／1
6、王大荣、邓丽娟：《海事赔偿责任限制抗辩权论》载《中国海商法协会通讯》2005／4(总第79期)。
7、张贤伟：《现行责任限制程序规则在司法实践中的困惑及解决》，载《中国海商法年刊》，2006年。
雷霆：《海事赔偿责任限制程序制度研究》，大连海事大学硕士学位论文，2002年。
1、龙玉兰：《逾期未设立基金不会导致丧失海事赔偿责任权利》，载广东律师网http://www. lawyer.gd.cn/proqram/works-show.php?Rid=486
2、顾全：韩国sekwang船务有限公司申请设立海事赔偿责任限制基金案http://www.21shipping.com,08/27 10:14
2 司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社，1999年4月版，第432页
3 同注1
4 沈木珠，《海商法比较研究》，中国政法大学出版社，1998年4月版，第343页
5 即《1924年船舶所有人责任限制国际公约》、《1957年船舶所有人责任限制的国际公约》和《1976年海事赔偿责任限制公约》
6 司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社，1999年4月版，第442页
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8 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406页
9 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406页
10 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月版，第407页
11 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月版，第408页
12 同注13
13 黄永申著，《关于海事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法协会通讯2005／4，第37页
14 厦门海事法院(2002)厦海法限字第001号民事裁定书
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16 许俊强，《析限制海事赔偿责任的诉讼程序》，149页，第十三届海事审判研讨会论文集
17 厦门海事法院(2003)厦海法确字第008号民事调解书
18 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第455-456页
19 刘寿杰著，《海事赔偿责任限制和海事赔偿责任限制程序》，载《中国涉外商事海事审判与研究》2003年第3卷，人民法院出版社，2004年3月版
20 最高人民法院(2002)民四他字第38号复函
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23 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第406-407页
24 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊2002，第315页
25 黄永申，《关于省事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法年刊2004，第292-295页
26 黄菊秀，《海事赔偿责任限制诉讼程序设置构想》，中国涉外商事海事审判网，2004-10-19
27 同注20
28 同注20
29 最高人民法院(2002)民四他字第38号批复
30 李守芹，《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，中国海商法协会通讯，2005(1)，第31-33页
31 黄菊秀，《海事赔偿责任限制诉讼程序设置构想》，中国涉外商事海事审判网，2004-10-19
32 同注22
33 同注22
34 黄永申，《关于海事赔偿责任限制程序有待澄清的几个问题》，中国海商法年刊2004，第288-289页
35 大连海事法院(2002)大海法事初字第5号民事判决书
36 韩国sekwang船务有限公司申请设立海事赔偿责任限制基金案http://www.21shipping.com，08／27 10：14
37 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊2002，第307页
38 同注37
39 张继林，《海事赔偿责任限制的程序制度问题研究》，第十三届海事审判研讨会论文集，第115页
40 张贤伟，《现行责任程序规则在司法实践中的困惑及解决》，中国海商法年刊 2006，第205页
41 CMI(Comite Maritime International)，国际海事委员会，成立于1898年，致力于统一国际海事法，1913年起草了船舶所有人责任限制公约(草案)，1924年在布鲁塞尔外交大会通过了第一个责任限制公约。
42
43 “易山”轮在大连海事法院和“大勇”轮在上海海事法院设立海事赔偿责任限制基金案
44 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第254页
45 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年9月，第407页
46
47 同注46
48 关正义，《设立海事赔偿责任限制基金程序的有关问题》，中国海商法年刊，2002年，第315页。
49 祝默泉、沈晓平，《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，中国海商法年刊，2003年，第251页
50 梁旭，《关于海事赔偿责任限制的几个法律问题的探讨》，第十三届海事审判研讨会论文集，第184页
51 李国光，《在全国民事审判工作会议上的讲话》(2000年10月28日)设立基金程序类似破产程序，性质上是一种执行程序，它解决的是在民事权利义务已经确定的情况下，如何就基金向多数债权人执行的问题。
52 徐昕译《英国民事诉讼规则》，中国法制出版社，2001年1月版，第788-792页
53 丹麦《商船法》第353条，挪威《海商法》第234，芬兰《海商法》第12章第4条
54 郭凌川著，《关于我国海事赔偿责任限制制度的中外法律对比研究》，第十三届全国海事审判研讨会论义集，第13页
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57 梁旭，《关于海事赔偿责任限制的几个重要问题的探讨》，第十三届海海事审判研讨会论文集第184页
58 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第44页
59 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第38页
60 江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月版，第38页
61 徐飞，《论海事赔偿责任限制程序与产生海事赔偿责任限制的海事请求程序间的关系》，中国海商法年刊2001年，第127页
62 邢海宝，《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社 2002年6月版，第431页
63 见“中国海商法协会对CMI海事赔偿责任限制程序问题单的回答’”第2条，中国海商法协会通讯 2005年第4期(总第79期)
64 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第414页
65 金正佳主编，《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社，2001年版，第410页
66 江伟主编，《民事诉讼法学》，复旦大学出版社，2002年版，第319页
67 江伟主编，《民事诉讼法学》，复旦大学出版社，2002年版，第320页
68 邢海宝，《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社2002年6月版，第438页
69 李守芹，《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，中国海商法协会通讯，2005(1)，第33页
1、邢海宝著：《海事诉讼特别程序研究》，法律出版社2002年6月版。
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3、[美]G·吉尔摩C．L．布莱克，杨召南等译：《海商法》，中国大百科全书出版社2000年2月版。
4、李守芹等著：《中国的海事审判》，法律出版社2002年版。
1、金正佳主编：《海事诉讼法论》，大连海事大学出版社2001年版。
2、司玉琢等编著，《新编海商法学》，大连海事大学出版社1999年4月版。
3、侯军主编，《国际海事法与案例分析》，上海海运学院学报编辑部1987年版。
4、江伟主编，《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2000年3月。
5、王秀芬、韩立新主编，《各国、各地区海商法汇编》，大连海事大学《海商法》修改课题组。
6、金正佳主编，《海商法案例与评析》，中山大学出版社2004年5月版。
1、祝彬，王海浪：《诉讼法与实体法关系之考辩》，载《黑龙江省政法管理干部学院学报》，2004年第4期。
2、郭靓斐：《论设立海事赔偿责任限制基金程序与海事赔偿责任限制程序的关系》，载《上海海事大学学报》，2005年第4期。
1、雷霆：《论在我国援用海事赔偿责任限制的性质及其影响》，载《中国海商法年刊》，2001年。
2、关正义：《设立海事赔偿责任限制基金的有关问题》，载《中国海商法年刊》，2002年。
3、刘寿杰：《海事赔偿责任与海事赔偿责任程序》，载《中国涉外商事海事审判指导与研究》2003年第3卷。
4、祝默泉、沈晓平：《论完善我国海事赔偿责任限制程序制度》，载《中国海商法年刊》，2003年。
5、李守芹：《我国海事赔偿责任限制及其程序问题散论》，载《中国海商法协会通讯》2005／1
6、王大荣、邓丽娟：《海事赔偿责任限制抗辩权论》载《中国海商法协会通讯》2005／4(总第79期)。
7、张贤伟：《现行责任限制程序规则在司法实践中的困惑及解决》，载《中国海商法年刊》，2006年。
雷霆：《海事赔偿责任限制程序制度研究》，大连海事大学硕士学位论文，2002年。
1、龙玉兰：《逾期未设立基金不会导致丧失海事赔偿责任权利》，载广东律师网http://www. lawyer.gd.cn/proqram/works-show.php?Rid=486
2、顾全：韩国sekwang船务有限公司申请设立海事赔偿责任限制基金案http://www.21shipping.com,08/27 10:14