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基于技术创新与制度创新协同的企业持续成长研究
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摘要
企业持续成长是企业实现其它目标的前提,每一个企业都希望自己能够不断成长并发展壮大。但日常中人们不时看到的却是企业所表现出来的钝化及灭亡现象,企业不能持续成长、消亡率高是普遍存在的。但为什么在面对同样的外部市场环境条件下,又有那么多长寿企业的存在?是什么原因导致了这两种企业的命运迥异?又是什么因素决定着企业的持续成长?
     研究企业成长理论对于理论界和实践界来说具有重要的意义和价值。西方经济学家和国内学者从多方面和多角度研究了企业成长理论,其中技术创新学派或制度创新学派分别研究了技术创新或制度创新对企业成长的影响,这两个学派都没有详细研究两者的协同作用对企业成长的影响,然而企业仅仅重视技术创新或制度创新并不能保障企业的持续成长。基于此,本文从技术创新和制度创新协同的角度来研究企业持续成长问题。
     本文的研究目的为:首先,研究技术创新和制度创新的协同机理,建立起一个较为完整的技术创新与制度创新协同对企业持续成长影响的理论分析框架,弥补目前企业持续成长理论的一些不足,同时从理论上解释企业持续成长性较差的原因所在。其次,研究技术创新与制度创新及企业成长的协同程度,并通过具体案例对此进行说明。最后,建立技术创新与制度创新协同的评价指标体系以及企业持续成长的评价指标体系,从实证的角度研究创新协同对企业持续成长的影响。
     第1章,详细论述了只有技术创新和制度创新的协同才能够保障企业的持续成长,而企业只进行技术创新或者制度创新并不能够保证自身的持续成长。
     第2章,详细考察了企业成长理论、技术创新理论、制度创新理论以及技术创新和制度创新的关系,尤其是重点分析了企业的创新理论,本章为论文的全面展开奠定理论基础。
     第3章,详细论述了技术创新与制度创新的协同对企业持续成长影响的机理。分别研究了技术创新与产权创新的协同对企业持续成长的影响、技术创新与公司治理创新的协同对企业持续成长的影响、组织创新与技术创新的协同对企业持续成长的影响、企业文化创新与技术创新的协同对企业持续成长的影响。本文认为企业保持以上四个方面的协同作用对企业的持续成长非常关键:若企业在任何一个方面的创新协同程度不高,都将影响到企业的持续成长。
     第4章,通过建立三个理论模型研究技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的重要作用。第一个模型为经济学模型,本文将技术创新与制度创新纳入到新古典经济学分析框架中,构造出基于技术创新与制度创新协同的企业持续成长模型,研究技术创新与制度创新的不同投入对企业持续成长的影响及其作用机制。在提出用以刻画技术创新与制度创新投入关系的边际创新替代率的概念基础上,分别研究了同一企业内和不同企业间技术创新与制度创新均衡的创新组合。第二个模型借用熵理论和耗散结构理论,在提出技术熵、制度熵、技术负熵、制度负熵、协同负熵等概念的基础上,分别研究技术创新与制度创新的不同组合对企业持续性和成长性的影响,并对此进行了比较。最后应用所构建的模型分别研究生命周期处于闭区间和开区间企业的成长性和持续性,并推导出企业进行技术创新和制度创新的最佳时间临界点。第三个模型是一个三维模型,分析技术创新与制度创新的协同程度和企业持续性、成长性的关系,根据该模型可以将企业划分为八种类型,其中只有四种类型的企业在现实中能够存在,分别是巨婴型企业、转瞬即逝型企业、百年小店型企业以及持续成长型企业,其中持续成长型企业应是每一个企业的追求,最后通过案例对所构建的模型进行了验证。
     第5章,对技术创新与制度创新及企业持续成长性的协同度进行研究。首先,构建技术创新与制度创新及企业持续成长的协同度测量模型;其次,对技术创新与制度创新以及企业持续成长性的衡量指标进行选择;再次,分别研究技术创新、企业产权创新、公司治理创新、组织创新、企业文化创新及企业持续成长共六个子系统的有序度,随后研究技术创新与其它五个子系统的协同度以及技术创新与制度创新的协同度,最后,研究技术创新与制度创新以及企业持续成长性的整体协同度。本文认为,技术创新或制度创新的有序度高并不能保证企业的持续成长,只有保持技术创新与制度创新较高的协同度才能够促进企业的持续成长。
     第6章,从实证的角度研究技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的影响。首先,通过对企业发放调查问卷获得技术创新、制度创新以及企业成长的相关数据。其次,由于调查问卷所涉及的指标很多,不能够直接用于有关的分析,必须首先对相关指标进行预处理。因此,本文应用因子分析分别求出各个企业的技术创新得分、组织创新得分、文化创新得分、企业持续成长得分。再次,应用相关分析以及回归分析验证技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的作用。通过分析,可以得到以下结论:第一,技术创新、组织创新以及企业文化创新三者之间能够互相促进,同时,三者保持协同能够明显促进企业的持续成长;第二,国有企业产权结构不利于企业进行技术创新、组织创新和企业文化创新,也不利于企业的持续成长:第三,企业成立董事会和监事会有利于企业的持续成长;第四,行业集中度较高不利于企业进行技术创新,同时也不利于企业的持续成长。
     第7章,结论与展望部分,本章总结本文的主要结论,同时对本文存在的不足之处进行了说明,以便在今后的研究中对不足之处进行改进。
     本文的创新之处为:第一,从理论上详细研究技术创新与制度创新(包括:组织创新、文化创新、产权创新、公司治理创新)的协同机制以及二者的协同对企业持续成长的影响,从而弥补了目前以“创新”为核心的企业成长理论的一些不足之处,目前的以“创新”为核心的企业成长理论一般研究单独的技术创新或制度创新对企业成长的影响,而没有详细研究技术创新与制度创新协同对企业持续成长的作用。基于此,本文从技术创新与制度创新协同的角度详细研究企业持续成长问题,从而建立起一个较为完整的技术创新与制度创新的协同对企业持续成长影响的理论分析框架。第二,分别建立理论模型和实证模型研究技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的影响。首先,在提出一些新的概念(例如:边际创新替代率、技术熵、技术负熵、协同负熵等概念)基础上,通过建立经济学模型、从熵理论和耗散结构理论的视角建立数学模型以及建立一个三维模型分别研究了创新协同对企业持续成长的影响。其次,从实证的角度研究技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的影响,本文设计适当的技术创新、制度创新和企业持续成长的指标体系,通过调查问卷的方式获得相关数据,然后应用因子分析、相关分析以及回归分析等多种方法对创新协同对企业持续成长的影响进行实证研究。第三,研究技术创新、制度创新与企业持续成长的协同度度量问题。首先,本文设计适当的技术创新、制度创新与企业持续成长的协同度衡量指标体系;其次,提出协同度衡量标准;最后,研究技术创新、制度创新与企业持续成长的各自有序度、技术创新与制度创新的协同度以及三者的整体协同度。
The sustainable growth of enterprise is the prerequisite for the achievement of other goals. Every enterprise wants to grow sustainable. But peoples often see that enterprise can't grow or disappear from time to time. The condition that enterprise can not grow sustainable is plenty. But facing at the same external market conditions, why do so many longevity enterprises exist? What is the reason for the fate of the two different enterprises? What is the determining factor for the growth of enterprises?
     The research of the enterprise growth is very meaningful and valuable. Western scholars and domestic scholars studied the enterprise growth from multi-angles. The technical innovation school or the institutional innovation school respectively emphasized the function of technical innovation or institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. The two theories didn't study the influence of coordination. Based on this, the paper studies the growth of the enterprise from the coordination of the technical innovation and institutional innovation.
     The aim of the paper is below: Firstly, the paper studies the coordination mechanism of technical innovation and institutional innovation. It establishes a relative complete coordination theory frame and makes up the flaw of the present theory. Simultaneously, the paper explains the worse growth condition in theory. Secondly, the paper studies the coordination degree of technical innovation, institutional innovation and the sustainable growth. Thirdly, the paper establishes innovation index system and growth index system. The paper studies the role of the coordination of innovations on the growth of the enterprise from empirical angle.
     The first chapter discusses individual technical innovation or institutional innovation can not protect enterprise to grow sustainable in detail. Only the coordination of technical innovation and institutional innovation can guarantee enterprise to grow.
     The second chapter inspects the enterprise growth theory, the technical innovation theory, the institutional innovation theory and the relation of the two kinds of innovations.
     The third chapter studies the coordination mechanism of technical innovation and institutional innovation in detail. Firstly, it studies the coordination of the technical innovation, property rights innovation and the impact on the enterprise growth. Secondly, it studies the coordination of the technical innovation, corporate governance innovation and the impact on the enterprise growth. Thirdly, it studies the coordination of technical innovation, organizational innovation and the impact on the enterprise growth. Fourthly, it studies the coordination of the technical innovation, culture innovation and the impact on the enterprise growth. The enterprise should guarantee the four kinds of coordination, or else, its' growth will be affected.
     The fourth chapter establishes three theoretical models to study the coordination of technical innovation, institutional innovation and the impact on the enterprise growth. The first model is an economics model, the coordination between technical innovation and institutional innovation is analyzed within the framework of the Neo-Classic economics. The paper constructs the innovation theory of the sustainable growth of the enterprise based on the coordination model of the technical innovation and the institutional innovation. The paper puts forward the concepts of the marginal rate of innovation substitution. The balanced innovation combination of the technical innovation and the institutional innovation of the identical enterprise and of the different enterprise are studied. The second model applies entropy theory, the theory of dissipative structure and advances technology entropy, institutional entropy, technology negative entropy, institution negative entropy and coordination negative entropy. Then, the paper respectively studies the influence of the combination of technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise and compares the different influence. Finally, the paper applies the model to study the growth and the endurance of the enterprise in the closed region and opened region. The paper advances the best time critical point of carrying on technical innovation and institutional innovation. The third model is a three-dimensional model. It analyses the relation of the coordination degree, the growth and the endurance. According to the model, enterprises are divided into eight kinds. In reality, only four kinds exist, namely the great infant type enterprise, the appearing briefly type enterprise, hundred years little shop type enterprise as well as enduring growth type enterprise. The enduring growth type enterprise being the best type, every enterprise ought to pursue the type. Finally, the paper chooses four cases to confirm the theory.
     The fifth chapter studies the measurement of the coordination degree of technical innovation, institutional innovation and the sustainable growth of the enterprise. Firstly, the paper establishes the coordination measurement model. Secondly, the index system of technical innovation, institutional innovation and the sustainable growth is selected. Thirdly, the paper studies the order degree of technical innovation, enterprise property rights, corporate governance, organizational innovation, enterprise culture and enterprise growth. Fourthly, the paper studies the coordination degree of technical innovation and institutional innovation. Fifthly, the paper studies the coordination degree of technical innovation, institutional innovation and the sustainable growth. The paper holds that the high order degree of technical innovation or institutional innovation can not guarantee the enterprise to grow sustainable. Only higher coordination degree of technical innovation and institutional innovation can promote the enterprise to grow.
     The sixth chapter studies innovation coordination and the growth of the enterprise from empirical angle. Firstly, the paper establishes the technical innovation index system, the institutional innovation index system, the enterprise growth index system and other index system. The paper issues plenty of questionnaires to obtain relative data of technical innovation, institutional innovation and the growth of enterprise. Secondly, because these data can't be directly used in the analysis, the paper uses the factor analysis method to calculate technical innovation score, organizational innovation score, culture innovation score and the growth score. Thirdly, the paper employs correlation analysis and regression analysis to test the role of technical innovation and institutional innovation on the growth of enterprise. Fourthly, the following conclusions can be obtained: technical innovation, organizational innovation and culture innovation can be promoted by each other. The coordination of the three aspects can promote the growth. State-owned property rights structure is not conducive to technical innovation, organizational innovation, culture innovation and the growth of enterprises. The establishment of the board of directors and board of supervisors is conductive to the growth. Higher industry concentration is not conductive to technical innovation and the growth of the enterprise.
     The seventh chapter is the conclusions and prospects of the paper. The chapter summarizes the main conclusions and the shortcomings. The shortcomings will be improved in the future research.
     There are several innovations in the paper. Firstly, the paper studies the coordination mechanism of technical innovation and institutional innovation in detail, as well as how innovation coordination affects the enterprise to grow. The paper makes up for some shortcomings of the theory of sustainable growth of the enterprise with "innovation" as the core. The theory with "innovation" as the core that studied the unilateral influence of the technical innovation or the institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. Based on this, the paper studies the influence of the coordination of technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. The paper establishes a more comprehensive theoretical analysis framework of the influence of the coordination of technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. Secondly, the paper establishes theory models and empirical models to study the influence of the coordination between technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. At first, the paper puts forward some new concepts, such as: the marginal rate of innovation substitution, technology entropy, technology negative entropy and coordination negative entropy and so on. Based on these concepts, the paper establishes three theory models to study the influence of the coordination between technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise. It establishes economics models to analyze the question. The second model applies entropy theory and the theory of dissipative structure to analyze the question. The third model applies three-dimensional model to study the question. At the same time, the paper studies the influence of the coordination of technical innovation and institutional innovation on the sustainable growth of the enterprise from empirical angle. The paper establishes suitable index system of technical innovation, institutional innovation and the growth. It obtains the relative data. Then it employs factor analysis, correlation analysis and regression analysis and other methods to study the question. Thirdly, the paper measures the coordination degree of technical innovation and institutional innovation and the sustainable growth of the enterprise. At first, the paper designs suitable coordination degree index system of technical innovation, institutional innovation and the growth. Then, the paper establishes measurement standard of coordination degree. The paper studies the order degree of technical innovation, institutional innovation and the sustainable growth of the enterprise. At the same time, the paper studies the coordination degree of technical innovation and institutional innovation. At last, the paper studies the coordination degree of technical innovation and institutional innovation and the sustainable growth.
引文
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