全球化背景下的洗钱犯罪及预防对策研究
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摘要
金融犯罪在全球化的背景下发生了显著变化,如果仍然采用传统的方式加以规制和处理,则将无法实现有效监督和控制的效果。因为全球化的趋势不仅使得金融资本的力量不断壮大,也使得对其监管更为艰难,而同时又由于缺乏国际协调和专门的独立机构的运作,使得对其处罚等方面也无法有效得以实现,所以产生了令世界各国都很头疼的金融恐怖主义犯罪。本文仅就其中的洗钱犯罪予以分析,意在解析洗钱罪的同时,指出该罪的一些构成特点及学理与实务界存在的缺陷,以期改善立法司法,加强对洗钱罪的防控。
文章从认识洗钱犯罪开始写起,首先对什么是洗钱犯罪予以概述,包括其概念、特点、行为方式及危害等。紧接着研究了全球化的特点,并立足于这一背景研究了洗钱行为的新的发展变化,意在说明,在全球化的过程中,洗钱行为可能更加隐蔽,同时还具有跨行业性和跨国际性的特征,因此需要一个国际社会层面的联合互动机制来制约与防范洗钱行为。并与此同时重点介绍了国际、国内社会面对洗钱行为的猖獗与泛滥所采取的应对措施,主要目的在于从立法层面进行横面对比,以便我们从中找到差距,借鉴国际社会在反洗钱方面的先进立法经验,取长补短。文章的最后一部分是本文的重中之重,旨在结合我国新施行的《反洗钱法》,提出一些有关防控和制裁洗钱犯罪的对策设想,以期引发人们对现有相关法律的进一步完善的思考。
本文给出了大连海事大学硕士学位论文的写作规范和排版格式要求。文中格式可作为编排学位论文的格式模板,供研究生参考使用。
The finance commits a crime notable change happened under globalization background , will have no way to realize effective supervision and the effect controlling if still adopt the tradition way to give gauge system and handle. The finance capital strength expands unceasingly because of the globalization trend can be used not only , also can be used being more difficult to whose inspection , operate but at the same time since being short of be in harmony and special independent international organization's, can be used to the person impose punishment on and so on aspect also has no way to have an effect to manage to come true , the headache finance terrorism commits a crime all very much therefore having produced order all the countries in the world. The main body of a book money launderings only among them commit a crime giving analysis , expect while analysis washes money crime, a few pointing out that crime compose the characteristic and scientific principle or law and reality is engaged in the defect there existing in boundary, charge to look forward to improving the legislation judiciary , reinforcing defending against to money laundering crime.
The article writes up from the cognition money laundering commits a crime , what to be that the money laundering commits a crime giving summarizing , including whose concept , characteristic , behavior way and damage and so on first to. And immediately next to the globalization characteristic having studied, keep a foothold on explanation having studied new money laundering behavior development change , intention in this one background, in globalization process, money laundering behavior may conceal especially , return back to behavior at the same time having the cross-frontier sum and keeping watch a money laundering to come to restrict striding over the international characteristic , needing interactive a international community tier of unity soft and floury mechanism therefore. And priority adopted meanwhile to have introduced that the international, in the homeland society face money laundering behavior being rampant and have been in flood to answer measure, major objective lie in secondary legislation the horizontal stroke being in progress tier(?)faces a ratio , draw the advanced international community legislation experience in the respect of opposing a money laundering , adopt sb.'s strong points while overcoming one's weak points for the purpose of we find a gap out of. That duplicates each other in final article part of the weight being the main body of a book , aim at coming into force newly combining with our country "opposing washes Qian Fa " , suggest that some charge the countermeasure tentative plan doing money laundering committing a crime and punish in connection with development against, to look forward to initiating the thinking that people perfects to going a step further now having the relevance law.
文章从认识洗钱犯罪开始写起,首先对什么是洗钱犯罪予以概述,包括其概念、特点、行为方式及危害等。紧接着研究了全球化的特点,并立足于这一背景研究了洗钱行为的新的发展变化,意在说明,在全球化的过程中,洗钱行为可能更加隐蔽,同时还具有跨行业性和跨国际性的特征,因此需要一个国际社会层面的联合互动机制来制约与防范洗钱行为。并与此同时重点介绍了国际、国内社会面对洗钱行为的猖獗与泛滥所采取的应对措施,主要目的在于从立法层面进行横面对比,以便我们从中找到差距,借鉴国际社会在反洗钱方面的先进立法经验,取长补短。文章的最后一部分是本文的重中之重,旨在结合我国新施行的《反洗钱法》,提出一些有关防控和制裁洗钱犯罪的对策设想,以期引发人们对现有相关法律的进一步完善的思考。
本文给出了大连海事大学硕士学位论文的写作规范和排版格式要求。文中格式可作为编排学位论文的格式模板,供研究生参考使用。
The finance commits a crime notable change happened under globalization background , will have no way to realize effective supervision and the effect controlling if still adopt the tradition way to give gauge system and handle. The finance capital strength expands unceasingly because of the globalization trend can be used not only , also can be used being more difficult to whose inspection , operate but at the same time since being short of be in harmony and special independent international organization's, can be used to the person impose punishment on and so on aspect also has no way to have an effect to manage to come true , the headache finance terrorism commits a crime all very much therefore having produced order all the countries in the world. The main body of a book money launderings only among them commit a crime giving analysis , expect while analysis washes money crime, a few pointing out that crime compose the characteristic and scientific principle or law and reality is engaged in the defect there existing in boundary, charge to look forward to improving the legislation judiciary , reinforcing defending against to money laundering crime.
The article writes up from the cognition money laundering commits a crime , what to be that the money laundering commits a crime giving summarizing , including whose concept , characteristic , behavior way and damage and so on first to. And immediately next to the globalization characteristic having studied, keep a foothold on explanation having studied new money laundering behavior development change , intention in this one background, in globalization process, money laundering behavior may conceal especially , return back to behavior at the same time having the cross-frontier sum and keeping watch a money laundering to come to restrict striding over the international characteristic , needing interactive a international community tier of unity soft and floury mechanism therefore. And priority adopted meanwhile to have introduced that the international, in the homeland society face money laundering behavior being rampant and have been in flood to answer measure, major objective lie in secondary legislation the horizontal stroke being in progress tier(?)faces a ratio , draw the advanced international community legislation experience in the respect of opposing a money laundering , adopt sb.'s strong points while overcoming one's weak points for the purpose of we find a gap out of. That duplicates each other in final article part of the weight being the main body of a book , aim at coming into force newly combining with our country "opposing washes Qian Fa " , suggest that some charge the countermeasure tentative plan doing money laundering committing a crime and punish in connection with development against, to look forward to initiating the thinking that people perfects to going a step further now having the relevance law.
引文
1参见《刑事科学》,1995年第40期,第49页。
2The Money Trail 1992 the Law Book Company Limited,第265页
3阮方民著《洗钱犯罪的惩治与预防》,中国检察出版社,1998年7月第一版;
4联合国反腐败公约及相关法律文件》,外交部条约法律司编译,法律出版社2004年2月第一版;
5甄进兴著《洗钱犯罪与对策》,东方出版社2000年12月版;
6高铭暄主编《刑法专论》,高等教育出版社2002年10月第一版;
7陈兴良著《刑法适用总论》,法律出版社1999年6月第一版;
8马克昌著《比较刑法原理——外国刑法学总论》,武汉大学出版社2002年10月第一版;
9胡忠启《金融犯罪论》,西南财经大学出版社2001年5月第一版。;
[1]薛瑞麟主编《金融犯罪研究》,中国政法大学出版社2000年4月版;
[2]何秉松主编《刑法教科书》(下卷),中国法制出版社2000年修订版;
[3]张明揩著《外国刑法纲要》,清华大学出版社,1999年4月第一版;
[4]张明揩著《刑法学》(第二版),法律出版社,2003年7月第一版;
[5][英]哈特《法律的概念》,张文显等译,中国大百科全书出版社1996年版
[6]陈兴良著《刑法哲学》(修订二版),中国政法大学出版社2000年5月第二版;
[7]赵秉志、于志刚主编《毒品犯罪疑难问题司法对策》,吉林人民出版社2000年版;
[8]黄道秀译《俄罗斯联邦刑法典释义》,中国政法大学出版社2000年1月出版;
[9]何秉松主编《刑法教科书》(上卷),中国法制出版社,2000年修订版;
[10]阮方民著《洗钱罪比较研究》,中国人民公安大学出版社2002年第一版;
[11]张明揩著《刑法的基础观念》,中国检察出版社1995年版;
[12]苏蕙渔主编《刑法学》,中国政法大学出版社1999年修订版;
[13]赵秉志主编《新刑法教程》,中国人民大学出版社1997年版;
[14]张明揩著《法益初论》,中国政法大学出版社2000年5月版;
[15]周振想主编《中国新刑法释论与罪案》,中国方正出版社1997年版;
[16]魏平雄主编《犯罪学》,中国政法大学出版社1997年版;
[17][法]蒲吉兰著《犯罪致富毒品走私——洗钱与冷战后的金融危机》,李玉平等译,社会科学文献出版社2002年第一版;
[18]边沁著《立法理论——刑法典原理》,中国人民公安大学出版社,1993年版;
[19][日]大冢仁著《犯罪论的基本问题》,冯军译,中国政法大学出版社;
[20][台湾]高仰止著《刑法总则之理论与实用》(第四版),台湾五南图书出版公司印[1]行;
[21][台湾]韩忠谟著《刑法原理》,中国政法大学出版社,2002年10月第一版;
[22]彼特·里列著《肮脏的交易——全球洗钱业不可告人的内幕》,董振华等译,新华出版社2001年第一版;
[23]邵沙平等著《控制洗钱及相关犯罪法律问题研究》,人民法院出版社2003年7月第一版;
[24]阮方民著《洗钱犯罪的惩治与预防》,中国检察出版社,1998年7月第一版;
[25]甄进兴著《洗钱犯罪与对策》,东方出版社2000年12月版;
[26]《联合国反腐败公约及相关法律文件》,外交部条约法律司编译,法律出版社2004年2月第一版;
[27]高铭暄主编《刑法专论》,高等教育出版社2002年10月第一版;
[28]陈兴良著《刑法适用总论》,法律出版社1999年6月第一版;
[29]马克昌著《比较刑法原理——外国刑法学总论》,武汉大学出版社2002年10月第一版;
[30]胡忠启《金融犯罪论》,西南财经大学出版社2001年5月第一版
2The Money Trail 1992 the Law Book Company Limited,第265页
3阮方民著《洗钱犯罪的惩治与预防》,中国检察出版社,1998年7月第一版;
4联合国反腐败公约及相关法律文件》,外交部条约法律司编译,法律出版社2004年2月第一版;
5甄进兴著《洗钱犯罪与对策》,东方出版社2000年12月版;
6高铭暄主编《刑法专论》,高等教育出版社2002年10月第一版;
7陈兴良著《刑法适用总论》,法律出版社1999年6月第一版;
8马克昌著《比较刑法原理——外国刑法学总论》,武汉大学出版社2002年10月第一版;
9胡忠启《金融犯罪论》,西南财经大学出版社2001年5月第一版。;
[1]薛瑞麟主编《金融犯罪研究》,中国政法大学出版社2000年4月版;
[2]何秉松主编《刑法教科书》(下卷),中国法制出版社2000年修订版;
[3]张明揩著《外国刑法纲要》,清华大学出版社,1999年4月第一版;
[4]张明揩著《刑法学》(第二版),法律出版社,2003年7月第一版;
[5][英]哈特《法律的概念》,张文显等译,中国大百科全书出版社1996年版
[6]陈兴良著《刑法哲学》(修订二版),中国政法大学出版社2000年5月第二版;
[7]赵秉志、于志刚主编《毒品犯罪疑难问题司法对策》,吉林人民出版社2000年版;
[8]黄道秀译《俄罗斯联邦刑法典释义》,中国政法大学出版社2000年1月出版;
[9]何秉松主编《刑法教科书》(上卷),中国法制出版社,2000年修订版;
[10]阮方民著《洗钱罪比较研究》,中国人民公安大学出版社2002年第一版;
[11]张明揩著《刑法的基础观念》,中国检察出版社1995年版;
[12]苏蕙渔主编《刑法学》,中国政法大学出版社1999年修订版;
[13]赵秉志主编《新刑法教程》,中国人民大学出版社1997年版;
[14]张明揩著《法益初论》,中国政法大学出版社2000年5月版;
[15]周振想主编《中国新刑法释论与罪案》,中国方正出版社1997年版;
[16]魏平雄主编《犯罪学》,中国政法大学出版社1997年版;
[17][法]蒲吉兰著《犯罪致富毒品走私——洗钱与冷战后的金融危机》,李玉平等译,社会科学文献出版社2002年第一版;
[18]边沁著《立法理论——刑法典原理》,中国人民公安大学出版社,1993年版;
[19][日]大冢仁著《犯罪论的基本问题》,冯军译,中国政法大学出版社;
[20][台湾]高仰止著《刑法总则之理论与实用》(第四版),台湾五南图书出版公司印[1]行;
[21][台湾]韩忠谟著《刑法原理》,中国政法大学出版社,2002年10月第一版;
[22]彼特·里列著《肮脏的交易——全球洗钱业不可告人的内幕》,董振华等译,新华出版社2001年第一版;
[23]邵沙平等著《控制洗钱及相关犯罪法律问题研究》,人民法院出版社2003年7月第一版;
[24]阮方民著《洗钱犯罪的惩治与预防》,中国检察出版社,1998年7月第一版;
[25]甄进兴著《洗钱犯罪与对策》,东方出版社2000年12月版;
[26]《联合国反腐败公约及相关法律文件》,外交部条约法律司编译,法律出版社2004年2月第一版;
[27]高铭暄主编《刑法专论》,高等教育出版社2002年10月第一版;
[28]陈兴良著《刑法适用总论》,法律出版社1999年6月第一版;
[29]马克昌著《比较刑法原理——外国刑法学总论》,武汉大学出版社2002年10月第一版;
[30]胡忠启《金融犯罪论》,西南财经大学出版社2001年5月第一版
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