制度变迁程度与东西部经济差距分析：一种新制度经济学的视角
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摘要
自从改革开放以来，中国经济取得了举世瞩目的成就。然而，随着市场化改革的深入，中国地区之间特别是东西部之间的经济差距却出现了扩大的趋势，这一问题已经引起了国内外学者普遍的关注。由于自然的、历史的原因，中国东西部经济差距一直存在着。建国后，中央政府为了促进西部地区的发展，缩小东西部之间的经济差距，向西部地区注入了大量的政策性资金。但直到改革开放前夕，东西部之间经济差距过大的问题仍然没有从根本上得到解决。随着我国改革开放的进行，东西部之间经济发展水平绝对差距扩大的速度加快，尤其是1980年以后，以推动市场化进程为特征的改革开放在我国逐步深化，东西部之间经济差距的扩大更加明显和突出。进入90年代，东西部地区经济差距扩大的速度进一步加快。因此，摆在我们面前的问题是，在我国改革开放前，东西部之间已经存在着经济差距，但是这种经济差距并没有扩大，为什么在我国实行市场化改革后这种经济差距却急剧扩大了呢?同样的制度变迁在同一国家内部两个不同区域之间为何也出现如此大的绩效差异呢?笔者正是基于这样的疑问来开展本文写作的。
本文的主要目的不是为了分析东西部经济差距形成的原因，而是重点探讨究竟是什么因素导致了市场化以来东西部经济差距的进一步扩大。近年来，我国学术界关于东西部经济差距扩大原因的研究比较多，主要有地理环境决定论、发展战略论、转移支付分配不公论、投资差异论、要素收益率差异论等。固然，各种观点均有其合理之处，但经济差距的形成与扩大是多种因素综合作用的结果，同时上述文献均是从静态的角度来考虑差距问题，而经济发展和经济差距的形成却是动态发展的结果，因此它们不能从根本上探求什么是导致东西部经济差距扩大的主要原因。本文在分析东西部经济差距扩大的原因时，认为资源、投资、地理区位等是一国或地区经济发展的必要条件，而非充分条件，因此资源禀赋、投资、区位等的差异并不是东西部经济差距自从市场化改革以来进一步扩大的主要因素，认为近年来导致我国东西部经济差距扩大的主要因素是东西部地区市场化程度即制度变迁程度的差异。也就是说，由于受东西部双方各自的现存制度环境和制度变迁成本的约束，东部地区由计划经济体制向市场经济体制转变的步伐快于
西部，从而导致东西部的经济差距进一步扩大。除此之外，本文又重点从两个方
面分析了导致东西部制度变迁程度差异的原因:第一，东西部现有制度环境差异;
第二，东西部制度变迁成本差异。
本文除了引言外，分为四部分:
第一部分对相关的国外经济增长理论以及国内关于东西部经济差距扩大成因
的观点作了简要的述评，指出它们的主要缺陷，并引出本文的主要观点;
第二部分通过对技术变迁理论的论述引出本文的理论基础，即制度变迁差异
理论;
第三部分运用制度变迁差异理论对东西部经济差距扩大的原因进行理论分
析，并着重从制度环境和制度变迁成本的角度分析了造成东西部制度变迁程度差
异的原因;
第四部分在以上分析的基础上，从四个方面提出了关于缩小东西部经济差距的
政策性建议:(一)加快西部国有企业改革的步伐，推动国有企业的制度创新和技
术创新，通过不断的创新为西部地区市场化改革创造良好的所有制结构制度环境;
(二)促进和加快西部地区产业结构调整;(三)加快西部地区事业单位改革步伐，
精简机构，加大政府职能转变力度，减少西部地区市场化改革过程中的运作成本;
(四)加快西部地区资源开发和利用方面的制度创新。
本文的创新之处主要有两点:(l)在新制度经济学的框架内，提出了制度变迁
差异理论，对制度以及制度环境的内涵进行了进一步的细化，并将制度环境作为
制度变迁的内生变量来对待;(2)运用制度变迁差异理论来对东西部经济差距扩
大的成因进行了比较深入的分析。
China has acquired noteworthy achievements since 1978. But the regional gap in China, especially the gap between the East and the West, has showed the enlarged trend along with the deepening of the system reform and the opening-up. This problem has been emphasized by many scholars home and abroad. Because of natural and historical reasons, the gap between the East and the West in China has existed before the foundation of new China. After that, in order to promote the Western economic development and shorten the regional gap, the central government invested a lot of money into the Western region. But until the reform and opening-up, the gap between the two was still unsolved thoroughly. Then with the carry-on of the opening-up, the enlarged velocity of the regional gap is fastening. Especially after 1980, the enlarging of the regional gap became more and more eminent. Since 1990s, the enlarged velocity of the regional gap fastened deeply. So the problem that we face is that, before the reform, the
regional gap has existed, but hasn't enlarged. Why does the gap enlarge in post-reform period? Why does the same institutional change show up so great different performances? On the basis of that, the writer begins the thesis. The thesis's aim is not analyzing how the gap formed, but analyzing what factors lead to the regional gap's enlarging since the reform and opening-up. In recent years, the research about the regional gap is quite a lot, for example the theory of geographical circumstances determination, the theory of development strategy, the theory of investment difference and so on. Although each theory is within reason, the regional gap's formation and enlarging are the result of many factors. And also the above theories think about the gap from the static viewpoint, but the formation and the enlarging are the result of dynamic development, so they can't find the main reasons that led to the gap's enlarging. This paper thinks that the resource, the investment and geographical position aren't the m
ain factors of the gap's enlarging, thinks the main factor is the institutional change extent's difference of the East and the West. That is, because of the restraints of the present institutional environment and institutional change costs, the velocity of the Eastern institutional change is much faster than that of the West, which leads to the regional gap's enlarging. Then this thesis analyses what
causes the institutional change difference from two aspects. Firstly, the present institutional environment difference between the East and the West, Secondly, the institutional change cost difference between the East and the West.
Besides the preface, the thesis includes four parts. Part one makes a brief comment about the outside economic increase theory and the inside viewpoint about the regional gap, and points out their disadvantages, then puts forward the paper's main viewpoint. Part two puts forward the paper's theory basis by way of the Technology change difference theory. Part three analyses the gap enlarging reason between the East and the West by using the Institutional change difference theory, And also is focused on analyzing what causes the institutional change difference between the East and the West from the institutional environment and the institutional change cost difference's point. Part four puts forward how to shorten the regional gap between the two regions on the basis of the above analysis.
The thesis's creations include two aspects. Firstly, within the scope of the Neo-institutional structure, the paper puts forward the institutional change difference theory, and defines the meaning of the institution and the institutional environment deeply. At the same time the paper regards the institutional environment as the intrinsic function the institutional change. Secondly, the paper uses this theory to analyze the reason of the regional gap between the West and the East.
本文的主要目的不是为了分析东西部经济差距形成的原因，而是重点探讨究竟是什么因素导致了市场化以来东西部经济差距的进一步扩大。近年来，我国学术界关于东西部经济差距扩大原因的研究比较多，主要有地理环境决定论、发展战略论、转移支付分配不公论、投资差异论、要素收益率差异论等。固然，各种观点均有其合理之处，但经济差距的形成与扩大是多种因素综合作用的结果，同时上述文献均是从静态的角度来考虑差距问题，而经济发展和经济差距的形成却是动态发展的结果，因此它们不能从根本上探求什么是导致东西部经济差距扩大的主要原因。本文在分析东西部经济差距扩大的原因时，认为资源、投资、地理区位等是一国或地区经济发展的必要条件，而非充分条件，因此资源禀赋、投资、区位等的差异并不是东西部经济差距自从市场化改革以来进一步扩大的主要因素，认为近年来导致我国东西部经济差距扩大的主要因素是东西部地区市场化程度即制度变迁程度的差异。也就是说，由于受东西部双方各自的现存制度环境和制度变迁成本的约束，东部地区由计划经济体制向市场经济体制转变的步伐快于
西部，从而导致东西部的经济差距进一步扩大。除此之外，本文又重点从两个方
面分析了导致东西部制度变迁程度差异的原因:第一，东西部现有制度环境差异;
第二，东西部制度变迁成本差异。
本文除了引言外，分为四部分:
第一部分对相关的国外经济增长理论以及国内关于东西部经济差距扩大成因
的观点作了简要的述评，指出它们的主要缺陷，并引出本文的主要观点;
第二部分通过对技术变迁理论的论述引出本文的理论基础，即制度变迁差异
理论;
第三部分运用制度变迁差异理论对东西部经济差距扩大的原因进行理论分
析，并着重从制度环境和制度变迁成本的角度分析了造成东西部制度变迁程度差
异的原因;
第四部分在以上分析的基础上，从四个方面提出了关于缩小东西部经济差距的
政策性建议:(一)加快西部国有企业改革的步伐，推动国有企业的制度创新和技
术创新，通过不断的创新为西部地区市场化改革创造良好的所有制结构制度环境;
(二)促进和加快西部地区产业结构调整;(三)加快西部地区事业单位改革步伐，
精简机构，加大政府职能转变力度，减少西部地区市场化改革过程中的运作成本;
(四)加快西部地区资源开发和利用方面的制度创新。
本文的创新之处主要有两点:(l)在新制度经济学的框架内，提出了制度变迁
差异理论，对制度以及制度环境的内涵进行了进一步的细化，并将制度环境作为
制度变迁的内生变量来对待;(2)运用制度变迁差异理论来对东西部经济差距扩
大的成因进行了比较深入的分析。
China has acquired noteworthy achievements since 1978. But the regional gap in China, especially the gap between the East and the West, has showed the enlarged trend along with the deepening of the system reform and the opening-up. This problem has been emphasized by many scholars home and abroad. Because of natural and historical reasons, the gap between the East and the West in China has existed before the foundation of new China. After that, in order to promote the Western economic development and shorten the regional gap, the central government invested a lot of money into the Western region. But until the reform and opening-up, the gap between the two was still unsolved thoroughly. Then with the carry-on of the opening-up, the enlarged velocity of the regional gap is fastening. Especially after 1980, the enlarging of the regional gap became more and more eminent. Since 1990s, the enlarged velocity of the regional gap fastened deeply. So the problem that we face is that, before the reform, the
regional gap has existed, but hasn't enlarged. Why does the gap enlarge in post-reform period? Why does the same institutional change show up so great different performances? On the basis of that, the writer begins the thesis. The thesis's aim is not analyzing how the gap formed, but analyzing what factors lead to the regional gap's enlarging since the reform and opening-up. In recent years, the research about the regional gap is quite a lot, for example the theory of geographical circumstances determination, the theory of development strategy, the theory of investment difference and so on. Although each theory is within reason, the regional gap's formation and enlarging are the result of many factors. And also the above theories think about the gap from the static viewpoint, but the formation and the enlarging are the result of dynamic development, so they can't find the main reasons that led to the gap's enlarging. This paper thinks that the resource, the investment and geographical position aren't the m
ain factors of the gap's enlarging, thinks the main factor is the institutional change extent's difference of the East and the West. That is, because of the restraints of the present institutional environment and institutional change costs, the velocity of the Eastern institutional change is much faster than that of the West, which leads to the regional gap's enlarging. Then this thesis analyses what
causes the institutional change difference from two aspects. Firstly, the present institutional environment difference between the East and the West, Secondly, the institutional change cost difference between the East and the West.
Besides the preface, the thesis includes four parts. Part one makes a brief comment about the outside economic increase theory and the inside viewpoint about the regional gap, and points out their disadvantages, then puts forward the paper's main viewpoint. Part two puts forward the paper's theory basis by way of the Technology change difference theory. Part three analyses the gap enlarging reason between the East and the West by using the Institutional change difference theory, And also is focused on analyzing what causes the institutional change difference between the East and the West from the institutional environment and the institutional change cost difference's point. Part four puts forward how to shorten the regional gap between the two regions on the basis of the above analysis.
The thesis's creations include two aspects. Firstly, within the scope of the Neo-institutional structure, the paper puts forward the institutional change difference theory, and defines the meaning of the institution and the institutional environment deeply. At the same time the paper regards the institutional environment as the intrinsic function the institutional change. Secondly, the paper uses this theory to analyze the reason of the regional gap between the West and the East.
引文
[1]约翰·康芒斯，《制度经济学》(上下册)，商务印书馆，1962，7．
[2]J·D·贝尔纳，《历史上的科学》，科学出版社，1983．
[3]森谷正规，《日本的技术》，上海翻译出版公司，1985．
[4]西蒙·库兹涅茨，《各国经济增长》，商务印书馆出版，1985．
[5]M·P·托达罗，《第三世界的经济发展》，中国人民大学出版社，1998．
[6]诺思等，《西方世界的兴起》，学苑出版社出版，1988．
[7]陆大道等，《中国工业布局的理论与实践》，科学出版社，1990．
[8]科斯，《企业、市场与法律》，上海三联书店，1990．
[9]诺思等，《经济史的结构与变迁》，上海三联书店，2002，5．
[10]科思，诺思等，《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店，1991．
[11]奥尔森，《关于集体行动的逻辑》，上海三联书店，1991．
[12]马歇尔，《经济学原理》(上卷)，商务印书馆，1964，10．
[13]缪尔达尔，《亚洲的戏剧》，北京经济出版社，1992．
[14]诺思，《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店，1994．
[15]陈凡，《技术社会化引论》，中国人民大学出版社，1995，7．
[16]胡鞍钢，王绍光，康晓光，《中国地区差距报告》，辽宁人民出版社，1995，12．
[17]林毅夫，蔡昉，李周，《中国的奇迹，发展战略与经济改革》(增订版)，上海三联书店，1999，11．
[18]王绍光，胡鞍钢，《中国：不平衡发展的政治经济学》，中国计划出版社，1999．
[19]林毅夫，《制度、技术与中国农业发展》，上海三联书店，1999，4．
[20]张五常，《经济解释——张五常经济论文选》，商务印书馆，2000．
[21]詹姆斯·A·道，史迪夫·H·汉科，《发展经济学的革命》，上海三联书店，2000，10．
[22]张军，《“双轨制”经济学：中国的经济改革(1978-1992)》，上海三联书店．
[23]青木昌彦，《比较制度分析》，上海远东出版社，2001．
[24]洪银兴，《发展经济学与中国经济发展》，高等教育出版社，2001，7．
[25]蔡昉等，《制度、趋同与人文发展——区域发展和西部开发战略思考》，中国人民大学出版社，2002，3．
[26]科思，诺思，威廉姆森等著，《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》，经济科学出版社，2003，1．
[27]约翰·N·德勒巴克，约翰·V·C·奈著，《新制度经济学前沿》，经济科学出版社，2003，1．
[28]卢现祥，《西方新制度经济学》(修订版)，中国发展出版社，2003，6．
[29]汪洪涛，《制度经济——制度及制度变迁性质解释》，复旦大学出版社，2003，7．
[30]马歇尔，《经济学原理》(上卷)，商务印书馆，1991．
[31]Dayal-Gulati, Anuradha and Aasim M. Husain, 2000, "Centripetal forces in China's Economin Take-off", IMF working paper, 121-143.
[32]Young, Alwyn, 2000, "The Razor's Edge:Distortions and incremental Reform in the People Republic of China", Quarterly Journal of economics , 1091-1135.
[33]袁刚明，地区经济差异与宏观经济波动，经济研究，1996，10，49-56．
[34]宋学明，中国区域经济发展及其收敛性，经济研究，1996．9，38-44．
[35]卢中原，产业结构对地区经济发展影响的分析，经济科学，1996．7，38-45．
[36]林凌，东西部差距扩大问题分析，经济研究，1996，7，46-53．
[37]程必定，区域的外部性内部化和内部性外部化——缩小我国区域经济发展差距的一种思路，经济研究，1995．7，61-66．
[38]杨瑞龙，我国制度变迁方式转换的三阶段论——兼论地方政府的制度创新行为，经济研究，1998，1，3-10．
[39]南开大学经济研究所，美国宾夕法尼亚大学区域科学系，空间平等与总体经济效率——中国区域经济格局转性分析，经济科学，1994，8，63-70．
[40]林毅夫，蔡昉，李周，中国经济转型时期的地区差距分析，经济研究，1998，6，3-10．
[41]蔡昉，都阳，中国地区经济增长的趋同与差异——对西部开发战略的启示，经济研究，2000，10，30-37．
[42]周业安，中国制度变迁的演进论解释，经济研究，2000，5，3-11．
[43]中央党校经济研究中心课题组，西部大开发的经济学思考，经济研究，2000，6，33-40．
[44]刑建国，中国西部开发与东部外向带动发展战略的调整，经济科学，2001，5，123-128．
[45]张杰，国家的意愿、能力与区域发展政策选择——兼论西部大开发的背景及其中的政治经济学，经济研究，2001，3．69-74．
[46]聂智琪，制度变迁中的政府行为分析，苏南模式的启示，开放时代，2003，2，39-50．
[47]王雷，东西部城市化差距的原因与对策，经济问题探索，2003，7，11-15．
[48]傅允生，市场化进程与区域经济发展的关系分析，经济理论与经济管理，2003 8，54-58．
[49]魏锋，魏宁，西部大开发中不容忽视三产经济发展，经济问题探索，2003，10，44-46．
[50]姚枝仲，周素芳，劳动力流动与地区差距，世界经济，2003，4，35-44．
[51]剧锦文，西部地区国有企业的特性及其发展对策，经济与管理研究，2003，1，37-53．
[52]符戈，我国民营企业发展的区域性统计分析与思考，学术研究，2003，4，15-17．
[53]马拴友，于红霞，转移支付与地区经济收敛，经济研究，2003，3，26-33．
[54]胡永平，祝接金，我国固定资产投资结构分析，经济问题探索，2003，2，35-38．
[55]廖国民，王永钦，论比较优势与自生能力的关系，经济研究，2003，9，32-39．
[56]樊刚，王小鲁等，中国各地区市场化进程报告，经济研究，2003，3，9-18．
[57]林毅夫，刘培林，中国的发展战略与地区收入差距，经济研究，2003，3，19-25．
[2]J·D·贝尔纳，《历史上的科学》，科学出版社，1983．
[3]森谷正规，《日本的技术》，上海翻译出版公司，1985．
[4]西蒙·库兹涅茨，《各国经济增长》，商务印书馆出版，1985．
[5]M·P·托达罗，《第三世界的经济发展》，中国人民大学出版社，1998．
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[12]马歇尔，《经济学原理》(上卷)，商务印书馆，1964，10．
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[14]诺思，《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店，1994．
[15]陈凡，《技术社会化引论》，中国人民大学出版社，1995，7．
[16]胡鞍钢，王绍光，康晓光，《中国地区差距报告》，辽宁人民出版社，1995，12．
[17]林毅夫，蔡昉，李周，《中国的奇迹，发展战略与经济改革》(增订版)，上海三联书店，1999，11．
[18]王绍光，胡鞍钢，《中国：不平衡发展的政治经济学》，中国计划出版社，1999．
[19]林毅夫，《制度、技术与中国农业发展》，上海三联书店，1999，4．
[20]张五常，《经济解释——张五常经济论文选》，商务印书馆，2000．
[21]詹姆斯·A·道，史迪夫·H·汉科，《发展经济学的革命》，上海三联书店，2000，10．
[22]张军，《“双轨制”经济学：中国的经济改革(1978-1992)》，上海三联书店．
[23]青木昌彦，《比较制度分析》，上海远东出版社，2001．
[24]洪银兴，《发展经济学与中国经济发展》，高等教育出版社，2001，7．
[25]蔡昉等，《制度、趋同与人文发展——区域发展和西部开发战略思考》，中国人民大学出版社，2002，3．
[26]科思，诺思，威廉姆森等著，《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》，经济科学出版社，2003，1．
[27]约翰·N·德勒巴克，约翰·V·C·奈著，《新制度经济学前沿》，经济科学出版社，2003，1．
[28]卢现祥，《西方新制度经济学》(修订版)，中国发展出版社，2003，6．
[29]汪洪涛，《制度经济——制度及制度变迁性质解释》，复旦大学出版社，2003，7．
[30]马歇尔，《经济学原理》(上卷)，商务印书馆，1991．
[31]Dayal-Gulati, Anuradha and Aasim M. Husain, 2000, "Centripetal forces in China's Economin Take-off", IMF working paper, 121-143.
[32]Young, Alwyn, 2000, "The Razor's Edge:Distortions and incremental Reform in the People Republic of China", Quarterly Journal of economics , 1091-1135.
[33]袁刚明，地区经济差异与宏观经济波动，经济研究，1996，10，49-56．
[34]宋学明，中国区域经济发展及其收敛性，经济研究，1996．9，38-44．
[35]卢中原，产业结构对地区经济发展影响的分析，经济科学，1996．7，38-45．
[36]林凌，东西部差距扩大问题分析，经济研究，1996，7，46-53．
[37]程必定，区域的外部性内部化和内部性外部化——缩小我国区域经济发展差距的一种思路，经济研究，1995．7，61-66．
[38]杨瑞龙，我国制度变迁方式转换的三阶段论——兼论地方政府的制度创新行为，经济研究，1998，1，3-10．
[39]南开大学经济研究所，美国宾夕法尼亚大学区域科学系，空间平等与总体经济效率——中国区域经济格局转性分析，经济科学，1994，8，63-70．
[40]林毅夫，蔡昉，李周，中国经济转型时期的地区差距分析，经济研究，1998，6，3-10．
[41]蔡昉，都阳，中国地区经济增长的趋同与差异——对西部开发战略的启示，经济研究，2000，10，30-37．
[42]周业安，中国制度变迁的演进论解释，经济研究，2000，5，3-11．
[43]中央党校经济研究中心课题组，西部大开发的经济学思考，经济研究，2000，6，33-40．
[44]刑建国，中国西部开发与东部外向带动发展战略的调整，经济科学，2001，5，123-128．
[45]张杰，国家的意愿、能力与区域发展政策选择——兼论西部大开发的背景及其中的政治经济学，经济研究，2001，3．69-74．
[46]聂智琪，制度变迁中的政府行为分析，苏南模式的启示，开放时代，2003，2，39-50．
[47]王雷，东西部城市化差距的原因与对策，经济问题探索，2003，7，11-15．
[48]傅允生，市场化进程与区域经济发展的关系分析，经济理论与经济管理，2003 8，54-58．
[49]魏锋，魏宁，西部大开发中不容忽视三产经济发展，经济问题探索，2003，10，44-46．
[50]姚枝仲，周素芳，劳动力流动与地区差距，世界经济，2003，4，35-44．
[51]剧锦文，西部地区国有企业的特性及其发展对策，经济与管理研究，2003，1，37-53．
[52]符戈，我国民营企业发展的区域性统计分析与思考，学术研究，2003，4，15-17．
[53]马拴友，于红霞，转移支付与地区经济收敛，经济研究，2003，3，26-33．
[54]胡永平，祝接金，我国固定资产投资结构分析，经济问题探索，2003，2，35-38．
[55]廖国民，王永钦，论比较优势与自生能力的关系，经济研究，2003，9，32-39．
[56]樊刚，王小鲁等，中国各地区市场化进程报告，经济研究，2003，3，9-18．
[57]林毅夫，刘培林，中国的发展战略与地区收入差距，经济研究，2003，3，19-25．
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