中国农村公共产品供给主体及其供给行为研究
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摘要
家庭承包制实施以后，我国农村公共产品供给体制逐渐由政府单一供给向政府、私人和社区及第三部门多元供给转变。依照公平和效率的标准，不同的供给主体之间作用的边界和范围是不同的。但是，目前在农村公共产品供给中存在着各供给主体之问边界模糊、供给主体的“缺位”和“错位”现象并存，以及由此导致的供给水平低、结构不合理、效率低下等问题。农村公共产品的有效供给不足不仅严重损害了农民和农村的可持续发展能力，也成为和谐社会建设的障碍之一。因此，研究农村公共产品各类供给主体供给中存在的问题，明晰各主体之间的合理边界，构建能兼顾公平和效率的公共产品供给体制，对增加农村公共产品的有效供给、缩小城乡差别、实现社会主义和谐社会的目标将起到积极的推动作用。
本文首先对建国以来我国农村公共产品供给主体的演变历史进行了简要的考察，发现农村公共产品供给经历了从私人合作供给→政府单一供给→多元化供给的演进轨迹。接下来从不同的视角对农村公共产品的三类供给主体依次进行了分析和考察。通过对影响政府供给绩效的因素分析发现人口流动不仅降低了政府的农村物质资本支出效率，而且对政府的农村人力资本投资效率也有显著的负面影响。其原因在于因人口流动所产生的地区外部性降低了各地区对农村公共产品投资的效率，尤其是对农村人力资本投资的效率。因此，应提升农村人力资本投资主体的层次，中央财政应该加大对劳务净输出地的公共基础教育、人力资源开发及公共卫生服务方面的支持力度。而对私人供给的分析主要是侧重于从制度变迁的视角，通过案例来剖析私人供给这一诱致性制度变迁过程发生的机制，对私人供给的福利效应分析显示，农村公共产品所具有的自然垄断和正外部性的属性，使得以追求利润最大化为目的的私人供给会带来社会总福利上的损失。所以，政府要在强化对公共产品私人供给的价格和质量监管的同时，要从需求方面对涉及农民基本需求的公共产品实施补贴。社区供给分析的重点是家庭承包制实施以后，尤其是农村税费改革以来社区供给的“一事一议”筹资筹劳的制度安排所面临的“集体行动的困境”。通过两个来自湖北省的案例研究发现：强互惠者、外部资本以及小范围的或基于生产专业化组成的农民合作组织将成为农村社区公共产品供给的新的组织资源，在公共产品的社区供给中发挥越来越重要的作用。基于问卷调查基础上的实证分析显示村民的组织化程度和农业依赖度对村民的参与度有显著的正向影响。
最后，概括性地介绍了公共产品供给主体选择的影响因素，并利用一个交易成本的分析范式从理论上对公共产品的供给主体的边界进行了界定。探讨了政府供给、私人供给、社区供给的合理边界，指出政府供给满足的是基本需求，私人供给满足的是超额需求；而政府供给和社区供给的边界则是基于内部交易成本和外部交易成本的比较。论文的最后，提出了构建“以政府供给为主导、以市场化运作为主体、以社区供给为补充”的农村公共产品供给新体制的设想。
After the establishment of the household responsibility system, the provider of the rural public goods has transferred from the government only to the multiple parties of the government, the private sector, the community and the third-party sectors. The border and scope of each provider's role is different according to the efficiency and fairness standard. However, there are many problems in the provision of the rural public goods currently, such as the vague border of the providers, and even the absence of the providers, which lead to the low-level, low efficiency and unreasonable structure of the provision. The insufficient effective supply of the rural public goods has seriously damaged the sustainable development of both the peasants and the rural areas, which has also been one of the obstacles to the construction of a harmonious society. Therefore, the study on the problems of different providers in the supply of the rural public goods and the reasonable border of them, so as to construct a new public provision pattern that is both fair and efficient, will impose positive impact on the improvement of the effective provision of the rural public goods, on the narrowness of the urban-rural income gap and on the realization of the harmonious socialist society.
At first, a brief review of the history of the provision of the rural public goods is given, what discovers a track of the providers: cooperation of the individual peasants→government only→multiple parties. Then, the three kinds of providers are analyzed and inspected in different perspectives. An analysis on the performance of government provision shows that the population movement and the level of industrialization has significantly negative effect on the efficiency of the governmental expenditure on the physical capital, so does the population movement and the level of economic development on the governmental human capital investment in the rural areas. It can be explained by the externalities caused by the population movement, which results in the low efficiency of the investment on local rural public goods, especially on the human capital. Therefore, the level of the investor of the rural human capital should be enhanced, and the central government should intensify its support for the basically public education, the development of human resource and the public health service in the net-flow-out areas. The provision of the individual peasant is analyzed in the perspective of institutional transition, and the mechanism of this kind of induced change is examined by some cases. The welfare effect analysis shows that the attribute of the rural public goods is natural monopoly and positive externality, which will lead to the loss of the gross social welfare if it is provided by the profit-maximization individual peasant. So, the government should monitor the prices and qualities of the public goods provided by the individual peasant as well as subsidize the basic consumption of the public goods. The focus of the community provision is "the plight of the collective action" in the "discuss one thing at one time" policy after the establishment of the household responsibility system, especially after the reform of the rural taxes and fees. Two cases in Hubei province suggest that strong reciprocity, external capital and the rural cooperative organizations based on the professional production in a limited scope will be the new providers of the rural public goods, and they will play a more and more important role. Base on the farmers' survey, an empirical analysis shows that the farmers' organizations and the agricultural dependence have significantly positive impact on the participation of the farmers.
Finally, the factors that affect the choice of the providers of the public goods have been introduced generally. An analysis paradigm of transactional cost has been adopted to define the border of the providers theoretically. A discussion about the reasonable border between the government and the individual peasant suggests that the government should meet the basic demand and the individual should meet the extra demand. The border of the provision between the government and the community is defined by the comparison of the internal and the external transactional costs. At the end of the dissertation, a vision of a new pattern of the rural public goods provision, that is "government-led, market as the main and community as the complement", is recommended.
本文首先对建国以来我国农村公共产品供给主体的演变历史进行了简要的考察，发现农村公共产品供给经历了从私人合作供给→政府单一供给→多元化供给的演进轨迹。接下来从不同的视角对农村公共产品的三类供给主体依次进行了分析和考察。通过对影响政府供给绩效的因素分析发现人口流动不仅降低了政府的农村物质资本支出效率，而且对政府的农村人力资本投资效率也有显著的负面影响。其原因在于因人口流动所产生的地区外部性降低了各地区对农村公共产品投资的效率，尤其是对农村人力资本投资的效率。因此，应提升农村人力资本投资主体的层次，中央财政应该加大对劳务净输出地的公共基础教育、人力资源开发及公共卫生服务方面的支持力度。而对私人供给的分析主要是侧重于从制度变迁的视角，通过案例来剖析私人供给这一诱致性制度变迁过程发生的机制，对私人供给的福利效应分析显示，农村公共产品所具有的自然垄断和正外部性的属性，使得以追求利润最大化为目的的私人供给会带来社会总福利上的损失。所以，政府要在强化对公共产品私人供给的价格和质量监管的同时，要从需求方面对涉及农民基本需求的公共产品实施补贴。社区供给分析的重点是家庭承包制实施以后，尤其是农村税费改革以来社区供给的“一事一议”筹资筹劳的制度安排所面临的“集体行动的困境”。通过两个来自湖北省的案例研究发现：强互惠者、外部资本以及小范围的或基于生产专业化组成的农民合作组织将成为农村社区公共产品供给的新的组织资源，在公共产品的社区供给中发挥越来越重要的作用。基于问卷调查基础上的实证分析显示村民的组织化程度和农业依赖度对村民的参与度有显著的正向影响。
最后，概括性地介绍了公共产品供给主体选择的影响因素，并利用一个交易成本的分析范式从理论上对公共产品的供给主体的边界进行了界定。探讨了政府供给、私人供给、社区供给的合理边界，指出政府供给满足的是基本需求，私人供给满足的是超额需求；而政府供给和社区供给的边界则是基于内部交易成本和外部交易成本的比较。论文的最后，提出了构建“以政府供给为主导、以市场化运作为主体、以社区供给为补充”的农村公共产品供给新体制的设想。
After the establishment of the household responsibility system, the provider of the rural public goods has transferred from the government only to the multiple parties of the government, the private sector, the community and the third-party sectors. The border and scope of each provider's role is different according to the efficiency and fairness standard. However, there are many problems in the provision of the rural public goods currently, such as the vague border of the providers, and even the absence of the providers, which lead to the low-level, low efficiency and unreasonable structure of the provision. The insufficient effective supply of the rural public goods has seriously damaged the sustainable development of both the peasants and the rural areas, which has also been one of the obstacles to the construction of a harmonious society. Therefore, the study on the problems of different providers in the supply of the rural public goods and the reasonable border of them, so as to construct a new public provision pattern that is both fair and efficient, will impose positive impact on the improvement of the effective provision of the rural public goods, on the narrowness of the urban-rural income gap and on the realization of the harmonious socialist society.
At first, a brief review of the history of the provision of the rural public goods is given, what discovers a track of the providers: cooperation of the individual peasants→government only→multiple parties. Then, the three kinds of providers are analyzed and inspected in different perspectives. An analysis on the performance of government provision shows that the population movement and the level of industrialization has significantly negative effect on the efficiency of the governmental expenditure on the physical capital, so does the population movement and the level of economic development on the governmental human capital investment in the rural areas. It can be explained by the externalities caused by the population movement, which results in the low efficiency of the investment on local rural public goods, especially on the human capital. Therefore, the level of the investor of the rural human capital should be enhanced, and the central government should intensify its support for the basically public education, the development of human resource and the public health service in the net-flow-out areas. The provision of the individual peasant is analyzed in the perspective of institutional transition, and the mechanism of this kind of induced change is examined by some cases. The welfare effect analysis shows that the attribute of the rural public goods is natural monopoly and positive externality, which will lead to the loss of the gross social welfare if it is provided by the profit-maximization individual peasant. So, the government should monitor the prices and qualities of the public goods provided by the individual peasant as well as subsidize the basic consumption of the public goods. The focus of the community provision is "the plight of the collective action" in the "discuss one thing at one time" policy after the establishment of the household responsibility system, especially after the reform of the rural taxes and fees. Two cases in Hubei province suggest that strong reciprocity, external capital and the rural cooperative organizations based on the professional production in a limited scope will be the new providers of the rural public goods, and they will play a more and more important role. Base on the farmers' survey, an empirical analysis shows that the farmers' organizations and the agricultural dependence have significantly positive impact on the participation of the farmers.
Finally, the factors that affect the choice of the providers of the public goods have been introduced generally. An analysis paradigm of transactional cost has been adopted to define the border of the providers theoretically. A discussion about the reasonable border between the government and the individual peasant suggests that the government should meet the basic demand and the individual should meet the extra demand. The border of the provision between the government and the community is defined by the comparison of the internal and the external transactional costs. At the end of the dissertation, a vision of a new pattern of the rural public goods provision, that is "government-led, market as the main and community as the complement", is recommended.
引文
[1] 张军，何寒熙．中国农村公共产品供给：改革后的变迁．改革，1996(5)：50-57
[2] 数据来源：国家统计局综合司《从十六大到十七大经济社会发展回顾系列报告》
[1] 参见温家宝在2008年3月5日召开的十一届全国人大一次会议上所作的《政府工作报告》。
[1] 张军，何寒熙．中国农村的公共产品供给：改革后的变迁．改革，1996(5)．
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[1] 参见张培刚．发展经济学教程．北京：经济科学出版社，2001：545．
[2] 同上，P610。
[1] 参见C·V·布朗，P·M·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：38．
[1] 私人供给的主动进入是指以盈利为目的的私人供给者的出现；私人供给的被迫进入是指由个人承担的公共产品供给成本的增加。即所谓的农民负担的加重。
[2] 奥尔森．集体行动的逻辑．上海：上海三联书店，1995：2．
[1] 亚当·斯密．国民财富的性质和原因(下卷)．北京：商务印书馆，1988：28-29．
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[1] C·V·布朗，P·M·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：35．
[1] 张军，何寒熙．中国农村的公共产品供给：改革后的变迁．改革，1996(5)．
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[3] 同[7]
[4] 张红宇．关于城乡统筹推进过程中若干问题的思考．管理世界，2005(09)．
[1] 转引自郭瑞萍．人民公社缘起的制度经济学解释--从农村公共产品供给制度变迁的角度．西北大学学报，2005(6)．
[1] 林万龙．家庭成本制的实施与中国社区公共产品供给制度变迁．中国农村发展研究报告NO．3，北京：社会科学出版社，2002．
[2] 《人民公社财政与财务管理》编写组．人民公社财政与财务管理．杭州：浙江人民出版社，1981．
[3] 林万龙(2002)对乡村社区公共产品制度外筹资的定义是，政府或集体经济组织采取的，没有纳入到正规财政体制范畴内的乡村社区公共产品筹资方式。孙潭镇和朱钢(1993)最先提出了“制度外财政”这一概念。他们将财政定义为“行政当局依靠行政的强制力量，为支撑政府活动而进行的资金筹措和运用”。根据这一定义，可将乡镇财政划分为制度内财政和制度外财政，前者指在现行财政管理体制下的预算内财政和预算财政，后者指乡镇政府以各种形式筹集的自筹资金以及由此发生的政府支出，虽然也属于财政范畴，但它与制度内财政有明显区别：其收支范围、收费标准和收费方式由乡镇政府根据本乡镇的实际情况而定，而不像制度内财政那样有全国统一的制度性约束，其资金的使用既缺乏制度规范，也不纳入预算管理。同样一个概念，樊纲(1995)将之称为“乡镇非规范收入”，以突出其基本特征，即“非规范性”。
[1] 转引自李和森．农村医疗保障制度研究．http://www.sslibrary.com/,2005.
[1][1]数据来源：《中国人口统计年鉴(2005)》
[1] 数据来源：《中国统计年鉴(2007)》
[1] 杨继绳．中国财政：提高两个比重必须慎行．清华大学中国经济研究中心研究动态，总第76期，2001年11月22日。
[2] 这里的效率指的是经济效率，即给定投入的产出最大化或是给定产出的投入最小化，所以这里的效率仍然是只具有工具理性，没有价值判断。
[1] 《中国统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》把财政农业投入分为三部分：支援农业生产支出何农林水利气象等部门事业费、农业基本建设支出、农业科技三项费用。
[2] 睢党臣．农村公共产品供给结构研究．西北农林科技大学博士论文，2007．
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[1] 魏权龄．数据包络分析．北京：科学出版社，2004．
[1] 魏权龄．数据包络分析．北京：科学出版社，2004：26-34．
[1] 转引自张培刚．发展经济学教程．北京：经济科学出版社，2001年版， P353-354．
[1] 参见卢秋帆．基于外部性的区域财政政策分析．财政研究，2008(03)。
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[1]布朗·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：38．
[2]私人供给的主动进入是指以盈利为目的的私人供给者的出现；私人供给的被迫进入是指由个人承担的公共产品供给成本的增加。即所谓的农民负担的加重。
[1]转引自李和森．农村医疗保障制度研究．http://www.sslibrary.com/,2005．
[2]资料来源：王延中，“试论国家在农村医疗卫生保障中的作用”，http://www.cc.org.cn/wencui/020603200/0206032015.htm.
[1]数据来源：《中国卫生统计年鉴2004》
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[2]参见《2004年全国教育事业发展统计公报》，中国教育和科研计算机网，http://www.edu.cn/shu_zi_494/
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[1]参见David Romer．高级宏观经济学．上海：上海财经大学出版社，2003：75．
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[3]参见温家宝在2008年3月5日召开的十一届全国人大一次会议上所作的《政府工作报告》。
[1]参见2006年10月11日中共十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》。
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[2] 数据来源：国家统计局综合司《从十六大到十七大经济社会发展回顾系列报告》
[1] 参见温家宝在2008年3月5日召开的十一届全国人大一次会议上所作的《政府工作报告》。
[1] 张军，何寒熙．中国农村的公共产品供给：改革后的变迁．改革，1996(5)．
[1] 数据来源：《中国卫生统计年鉴2004》
[1] 约翰·穆勒．政治经济学原理．北京：商务印书馆，1991：544．
[1] 西奥多·舒尔茨．改造传统农业．北京：商务印书馆，1987．
[1] 参见张培刚．发展经济学教程．北京：经济科学出版社，2001：545．
[2] 同上，P610。
[1] 参见C·V·布朗，P·M·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：38．
[1] 私人供给的主动进入是指以盈利为目的的私人供给者的出现；私人供给的被迫进入是指由个人承担的公共产品供给成本的增加。即所谓的农民负担的加重。
[2] 奥尔森．集体行动的逻辑．上海：上海三联书店，1995：2．
[1] 亚当·斯密．国民财富的性质和原因(下卷)．北京：商务印书馆，1988：28-29．
[2] 休谟．人性论．北京：商务印书馆，1988．
[1] 参见《新帕尔格雷夫经济学大辞典》(第三卷)，P1133．北京：经济科学出版社。1996年版。
[1] C·V·布朗，P·M·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：35．
[1] 张军，何寒熙．中国农村的公共产品供给：改革后的变迁．改革，1996(5)．
[1] 陈俊红，吴敬学，周连弟．北京市新农村建设与公共产品投资需求分析．农业经济问题，2006(07)．
[2] 徐小青．中国农村公共服务．北京：中国发展出版社，2002．
[3] 同[7]
[4] 张红宇．关于城乡统筹推进过程中若干问题的思考．管理世界，2005(09)．
[1] 转引自郭瑞萍．人民公社缘起的制度经济学解释--从农村公共产品供给制度变迁的角度．西北大学学报，2005(6)．
[1] 林万龙．家庭成本制的实施与中国社区公共产品供给制度变迁．中国农村发展研究报告NO．3，北京：社会科学出版社，2002．
[2] 《人民公社财政与财务管理》编写组．人民公社财政与财务管理．杭州：浙江人民出版社，1981．
[3] 林万龙(2002)对乡村社区公共产品制度外筹资的定义是，政府或集体经济组织采取的，没有纳入到正规财政体制范畴内的乡村社区公共产品筹资方式。孙潭镇和朱钢(1993)最先提出了“制度外财政”这一概念。他们将财政定义为“行政当局依靠行政的强制力量，为支撑政府活动而进行的资金筹措和运用”。根据这一定义，可将乡镇财政划分为制度内财政和制度外财政，前者指在现行财政管理体制下的预算内财政和预算财政，后者指乡镇政府以各种形式筹集的自筹资金以及由此发生的政府支出，虽然也属于财政范畴，但它与制度内财政有明显区别：其收支范围、收费标准和收费方式由乡镇政府根据本乡镇的实际情况而定，而不像制度内财政那样有全国统一的制度性约束，其资金的使用既缺乏制度规范，也不纳入预算管理。同样一个概念，樊纲(1995)将之称为“乡镇非规范收入”，以突出其基本特征，即“非规范性”。
[1] 转引自李和森．农村医疗保障制度研究．http://www.sslibrary.com/,2005.
[1][1]数据来源：《中国人口统计年鉴(2005)》
[1] 数据来源：《中国统计年鉴(2007)》
[1] 杨继绳．中国财政：提高两个比重必须慎行．清华大学中国经济研究中心研究动态，总第76期，2001年11月22日。
[2] 这里的效率指的是经济效率，即给定投入的产出最大化或是给定产出的投入最小化，所以这里的效率仍然是只具有工具理性，没有价值判断。
[1] 《中国统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》把财政农业投入分为三部分：支援农业生产支出何农林水利气象等部门事业费、农业基本建设支出、农业科技三项费用。
[2] 睢党臣．农村公共产品供给结构研究．西北农林科技大学博士论文，2007．
[1] Charnes.A,Cooper.W.W and Rhodes.E: Measuring the efficiency of decision making units. European Journal of Operational Research, 1978,2:407.
[1] 魏权龄．数据包络分析．北京：科学出版社，2004．
[1] 魏权龄．数据包络分析．北京：科学出版社，2004：26-34．
[1] 转引自张培刚．发展经济学教程．北京：经济科学出版社，2001年版， P353-354．
[1] 参见卢秋帆．基于外部性的区域财政政策分析．财政研究，2008(03)。
[1] 张培刚．农业与工业化．武汉：华中科技大学出版社，2002：51
[1]布朗·杰克逊．公共部门经济学(第四版)．北京：中国人民大学出版社，2000：38．
[2]私人供给的主动进入是指以盈利为目的的私人供给者的出现；私人供给的被迫进入是指由个人承担的公共产品供给成本的增加。即所谓的农民负担的加重。
[1]转引自李和森．农村医疗保障制度研究．http://www.sslibrary.com/,2005．
[2]资料来源：王延中，“试论国家在农村医疗卫生保障中的作用”，http://www.cc.org.cn/wencui/020603200/0206032015.htm.
[1]数据来源：《中国卫生统计年鉴2004》
[1]曹洪民，林万龙，邓娴．村级医疗卫生服务机构现状及存在的问题．农村经济．2007(08)．
[2]参见《2004年全国教育事业发展统计公报》，中国教育和科研计算机网，http://www.edu.cn/shu_zi_494/
[1]张维迎．博弈论与信息经济学．上海：上海三联书店，1996：60．
[1]参见David Romer．高级宏观经济学．上海：上海财经大学出版社，2003：75．
[1]David Romer．高级宏观经济学．上海：上海财经大学出版社，2003：133．
[1]王书军．农户教育人力资本投资的约束条件研究．农村经济，2007(1)．
[1]参见温铁军、朱守银．中国农村税费制度改革试验研究．民主与科学网．
[1]樊刚．两种改革成本与两种改革方式．经济研究，1993(01)：3-15．
[1]高铁梅．计量经济分析方法与建模．北京：清华大学出版社，2006：205-206．
[1]中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，并于2007年7月1日起正式生效。
[2]贺雪峰．文化建设再造农民福利．瞭望新闻周刊，2006(1)：63
[1]转引自王玲等．借鉴国外经验完善中国农村公共产品供给．世界农业，2008(06)：14-16．
[2]宿一兵，汤庆熹．美国公共服务理论对中国农村公共服务改革之启示．湖南农业大学学报(社会科学版)，2005(12)：8-10．
[1]转引自匡远配，汪三贵．日本农村公共产品供给特点及其对我国的启示．日本研究，2005(04)：49-54．
[1]引自邵源．国外有关构建农村公共产品供给机制的理论依据与实践经验．经济研究参考，2007(12)：40-45．
[1]樊丽明，石绍宾．公共品供给机制：作用边界变迁及影响因素．当代经济科学，2006(01)：63-68．
[1]亚当·斯密．国民财富的性质和原因的研究(下卷)．北京：商务印书馆，1996．
[1]王书军．农户教育人力资本投资的约束条件研究．农村经济，2007(01)．
[2]资料来源：全国第三次卫生服务调查
[1]黄小平．我国农村医疗保障体制的重构研究．华中科技大学博士学位论文，2008．
[2]周黎安(2004)通过构建一个政治晋升博弈模型来解释地方保护主义和重复建设存在的原因。
[1]廖卫东，王万山．经济全球化背景下中国农村经济可持续发展．南京：江苏人民出版社，2002：149，150，151-152．
[2]Simon Kuznets. Economic Growth of Nations. Harvard University Press, 1971.
[1]Hayami:《Japanese Agriculture Under Siege》, Macmillan Press, 2988.
[2]冯海发．经济发展与反哺农业．学习与探索，1995(6)．
[3]数据来源：《中国统计年鉴2007》
[1]参见：联合国人权事务网，http://www.un.org/chinese/hr/issue/k.htm
[2]刘斌，张兆刚，霍功．中国三农问题报告．北京：中国发展出版社，2004：58-61，229,231，12．
[3]参见温家宝在2008年3月5日召开的十一届全国人大一次会议上所作的《政府工作报告》。
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