保障措施制度缺陷分析以及中国应对措施研究
摘要
保障措施制度是国际经济中存在的一项贸易保护制度，并且随着世界经济的不断发展而发展。它在1947年被正式纳入多边贸易纠纷解决机制，但是随后由于自身的缺陷被各国逐渐弃用，客观上造成20世纪70、80年代“灰色区域”措施之风盛行。在1995年世界贸易组织成立以后，保障措施制度得到了规范和梳理，成为WTO允许的三种贸易保护措施之一。当代世界经济全球化和一体化趋势不断加强、多边贸易体制发展完善、各国对外开放持续拓展。我国是一个发展中出口贸易大国，并且已经成为WTO正式成员，在未来合理利用保障措施制度的规则，积极使用和应对保障措施纠纷是一个必做的功课。
本文作者希望通过对当今国际贸易中保障措施的演进历史和条款现状研究，基于现代微观经济学理论和WTO纠纷解决实践，来分析探讨我国使用和应对保障措施制度的对策，以促进我国的对外贸易健康发展。全文共分为五章，第一章介绍了保障措施制度的历史演进过程以及其形成的历史必然性；第二章从保障措施制度现状和保障措施纠纷现状等多角度对于这项制度进行分析，指出其与另外两项贸易保护手段的不同之处，并且运用经济学理论分析指明了保障措施制度对世界整体福利的负面影响；第三章主要是从理论和实践两个角度对GATT体系下的保障措施制度的内在缺陷进行了剖析，；第四章则是在WTO成立以后，对于现行的保障措施制度的缺陷进行了深层次的研究、分析；第五章则从转变人的观念和完善客观制度等角度，在充分归纳总结历史经验基础上，提出在WTO内我国应对保障措施制度的对策建议。
本文的主要观点有：保障措施制度从无到有，直到成为WTO承认的贸易保护手段，有其深刻的客观经济需要以及自身的特点；虽然合法，但是保障措施制度的实施依然会造成世界福利水平下降的负面影响；保障措施制度本身以及其实践的过程当中存在着很多模糊、甚至互相冲突之处，也有许多遗留的未解决问题，深入探究就可以为我们掌握和利用；应对保障措施制度带来的挑战，首先要从人们的思想观念的转变做起；应对保障措施带来的挑战，制度的合理利用、创新和完善不可或缺。
The system of safeguard measures is an important method adopted for trade protection in international economy, and has remained changeable ever since it became into being. In 1947, it was included into《GATT1947》, the global multilateral mechanism for trade disputes, however, due to safeguards’ internal defects, many nations turned to “Grey Area” measures instead in the 1970s and 1980s. After the establishment of WTO in 1995, with safeguards becoming one of the three eligible trade protection methods in WTO, many improvements have been made in order to update and improve it. As China gradually takes part in the process of globalization, we are unavoidably faced with the problem of how to utilize the international rules wisely and play by them accordingly. Studying safeguards is an indispensable part of this critical task.
This thesis is intended for providing theoretical analysis and practical countermeasures on safeguards. Chapter One deals with the historical development of safeguards and sets forth reasons of their formation. Chapter Two makes a short survey of safeguard system from various aspects, including current disputes on safeguards, differences between safeguards and the other two eligible protection methods, anti-dumping and anti-subsidy, and a theoretical analysis for global welfare, etc.. In Chapter Three and Four, the internal defects of safeguards system in 《GATT1994》and 《Agreement on Safeguards》are discussed respectively in detail. The last chapter focuses on the countermeasures related to safeguards from 3 different facets.
The major viewpoints in the thesis are as follows: the formation and development of safeguards is in accordance with the trend of trade globalization; although allowed by WTO, safeguards inevitably decrease global welfare; the intrinsic defects of safeguards should and can be used by China when participating in international economic disputes and cooperation; to better understand and implement safeguards, it is pivotal to adopt up-to-date ideas and establish systems in compliance with the development of international trade.
本文作者希望通过对当今国际贸易中保障措施的演进历史和条款现状研究，基于现代微观经济学理论和WTO纠纷解决实践，来分析探讨我国使用和应对保障措施制度的对策，以促进我国的对外贸易健康发展。全文共分为五章，第一章介绍了保障措施制度的历史演进过程以及其形成的历史必然性；第二章从保障措施制度现状和保障措施纠纷现状等多角度对于这项制度进行分析，指出其与另外两项贸易保护手段的不同之处，并且运用经济学理论分析指明了保障措施制度对世界整体福利的负面影响；第三章主要是从理论和实践两个角度对GATT体系下的保障措施制度的内在缺陷进行了剖析，；第四章则是在WTO成立以后，对于现行的保障措施制度的缺陷进行了深层次的研究、分析；第五章则从转变人的观念和完善客观制度等角度，在充分归纳总结历史经验基础上，提出在WTO内我国应对保障措施制度的对策建议。
本文的主要观点有：保障措施制度从无到有，直到成为WTO承认的贸易保护手段，有其深刻的客观经济需要以及自身的特点；虽然合法，但是保障措施制度的实施依然会造成世界福利水平下降的负面影响；保障措施制度本身以及其实践的过程当中存在着很多模糊、甚至互相冲突之处，也有许多遗留的未解决问题，深入探究就可以为我们掌握和利用；应对保障措施制度带来的挑战，首先要从人们的思想观念的转变做起；应对保障措施带来的挑战，制度的合理利用、创新和完善不可或缺。
The system of safeguard measures is an important method adopted for trade protection in international economy, and has remained changeable ever since it became into being. In 1947, it was included into《GATT1947》, the global multilateral mechanism for trade disputes, however, due to safeguards’ internal defects, many nations turned to “Grey Area” measures instead in the 1970s and 1980s. After the establishment of WTO in 1995, with safeguards becoming one of the three eligible trade protection methods in WTO, many improvements have been made in order to update and improve it. As China gradually takes part in the process of globalization, we are unavoidably faced with the problem of how to utilize the international rules wisely and play by them accordingly. Studying safeguards is an indispensable part of this critical task.
This thesis is intended for providing theoretical analysis and practical countermeasures on safeguards. Chapter One deals with the historical development of safeguards and sets forth reasons of their formation. Chapter Two makes a short survey of safeguard system from various aspects, including current disputes on safeguards, differences between safeguards and the other two eligible protection methods, anti-dumping and anti-subsidy, and a theoretical analysis for global welfare, etc.. In Chapter Three and Four, the internal defects of safeguards system in 《GATT1994》and 《Agreement on Safeguards》are discussed respectively in detail. The last chapter focuses on the countermeasures related to safeguards from 3 different facets.
The major viewpoints in the thesis are as follows: the formation and development of safeguards is in accordance with the trend of trade globalization; although allowed by WTO, safeguards inevitably decrease global welfare; the intrinsic defects of safeguards should and can be used by China when participating in international economic disputes and cooperation; to better understand and implement safeguards, it is pivotal to adopt up-to-date ideas and establish systems in compliance with the development of international trade.
引文
保罗·克鲁格曼：《战略性贸易政策与新国际经济学》中国人民大学出版社与北京大学出版社2000年版
普格尔 林德特：《国际经济学（第11版）》 经济科学出版社2001年版
曼昆：《经济学原理》 北京大学出版社 生活?读书?新知三联书店1999年版
冯宗宪 柯大钢：《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应·影响分析·政策研究》 经济科学出版社2001年版
赵春明：《非关税壁垒的应对及运用——“入世”后中国企业的策略选择》 人民出版社 2001年版
冯宗宪 柯大钢：《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应·影响分析·政策研究》 经济科学出版社2001年版
赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》 吉林人民出版社2000年版
刘弓强主编：《WTO企业手册》气象出版社2000年版
对外贸易经济合作部国际经贸关系司译：《世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本（中英文对照）》 法律出版社2000年版
石广生：《中国加入世界贸易组织知识读本（三）——中国加入世界贸易组织法律文件导读》 人民出版社2002年版
杜厚文主编：《世贸组织规则与中国战略全书（上卷）》新华出版社1999年版
冯大同：《国际贸易法》 北京大学出版社1995年版
薛荣久：《世贸组织与中国大经贸发展》 对外经济贸易大学出版社1997年版
石广生：《中国加入世界贸易组织知识读本（一）——世界贸易组织基本知识》 人民出版社2002年版
索必成 胡盈之：《乌拉圭回合协议导读》法律出版社2000年版
小岛清：《对外贸易论》 南开大学出版社1988年版
杨荣珍主编：《世界贸易组织规则精解》人民出版社2001年版
张汉林主编：《保障措施争端案例》经济日报出版社2003版
张玉卿 李成钢：《WTO与保障措施争端》上海人民出版社2001年版
姚利民：《世贸组织保障措施是新时期贸易保护的新手段》，《国际贸易问题》2003年第4期
樊勇明：《产业结构调整中的保障措施（上）》，《世界贸易组织动态与研究》2003年第4期
樊勇明：《产业结构调整中的保障措施（下）》，《世界贸易组织动态与研究》2003年第5期
宋京津：《合理利用WTO规则面对欧盟TPSSM》，《黑龙江对外经贸》2003年第2 期
Fran?oise Lemoine & Deniz ünal-Kesenci，China in the Global Reorganization of
Production，Paper prepared for the International Conference on the Chinese Economy ，Achieving Growth with Equity，4-6 July 2001，Beijing.
Steven M. Suranovic，The Infant Industry Argument and Dynamic Comparative Advantage International Trade Theory and Policy Lecture Notes: ?1997-2003.
《WTO Overview of the State-of Play of WTO Disputes》http://www.wto.org/
《Report of The Committee on Safeguards to the council for trade in goods》http://www.wto.org/
《<保障措施协议>运鸷Φ娜隙ā穐ttp://www.cacs.gov.cn
《保障措施产业损害调查与裁决规定》http://www.cacs.gov.cn
《世贸保障措施协定（英）》http://www.cacs.gov.cn
《世贸组织争端解决机制的缺陷》http://www.cacs.gov.cn
《特别保障措施与一般保障措施的差异》http://www.cacs.gov.cn
《中国加入工作组报告（英文版）http://www.cacs.gov.cn
《中华人民共和国保障措施条例》http://www.cacs.gov.cn
部分数据和案例摘自世界贸易组织官方网站 http://www.wto.org
部分数据和案例摘自反倾销反补贴保障措施网上图书馆http://www.cacs.gov.cn
普格尔 林德特：《国际经济学（第11版）》 经济科学出版社2001年版
曼昆：《经济学原理》 北京大学出版社 生活?读书?新知三联书店1999年版
冯宗宪 柯大钢：《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应·影响分析·政策研究》 经济科学出版社2001年版
赵春明：《非关税壁垒的应对及运用——“入世”后中国企业的策略选择》 人民出版社 2001年版
冯宗宪 柯大钢：《开放经济下的国际贸易壁垒——变动效应·影响分析·政策研究》 经济科学出版社2001年版
赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》 吉林人民出版社2000年版
刘弓强主编：《WTO企业手册》气象出版社2000年版
对外贸易经济合作部国际经贸关系司译：《世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本（中英文对照）》 法律出版社2000年版
石广生：《中国加入世界贸易组织知识读本（三）——中国加入世界贸易组织法律文件导读》 人民出版社2002年版
杜厚文主编：《世贸组织规则与中国战略全书（上卷）》新华出版社1999年版
冯大同：《国际贸易法》 北京大学出版社1995年版
薛荣久：《世贸组织与中国大经贸发展》 对外经济贸易大学出版社1997年版
石广生：《中国加入世界贸易组织知识读本（一）——世界贸易组织基本知识》 人民出版社2002年版
索必成 胡盈之：《乌拉圭回合协议导读》法律出版社2000年版
小岛清：《对外贸易论》 南开大学出版社1988年版
杨荣珍主编：《世界贸易组织规则精解》人民出版社2001年版
张汉林主编：《保障措施争端案例》经济日报出版社2003版
张玉卿 李成钢：《WTO与保障措施争端》上海人民出版社2001年版
姚利民：《世贸组织保障措施是新时期贸易保护的新手段》，《国际贸易问题》2003年第4期
樊勇明：《产业结构调整中的保障措施（上）》，《世界贸易组织动态与研究》2003年第4期
樊勇明：《产业结构调整中的保障措施（下）》，《世界贸易组织动态与研究》2003年第5期
宋京津：《合理利用WTO规则面对欧盟TPSSM》，《黑龙江对外经贸》2003年第2 期
Fran?oise Lemoine & Deniz ünal-Kesenci，China in the Global Reorganization of
Production，Paper prepared for the International Conference on the Chinese Economy ，Achieving Growth with Equity，4-6 July 2001，Beijing.
Steven M. Suranovic，The Infant Industry Argument and Dynamic Comparative Advantage International Trade Theory and Policy Lecture Notes: ?1997-2003.
《WTO Overview of the State-of Play of WTO Disputes》http://www.wto.org/
《Report of The Committee on Safeguards to the council for trade in goods》http://www.wto.org/
《<保障措施协议>运鸷Φ娜隙ā穐ttp://www.cacs.gov.cn
《保障措施产业损害调查与裁决规定》http://www.cacs.gov.cn
《世贸保障措施协定（英）》http://www.cacs.gov.cn
《世贸组织争端解决机制的缺陷》http://www.cacs.gov.cn
《特别保障措施与一般保障措施的差异》http://www.cacs.gov.cn
《中国加入工作组报告（英文版）http://www.cacs.gov.cn
《中华人民共和国保障措施条例》http://www.cacs.gov.cn
部分数据和案例摘自世界贸易组织官方网站 http://www.wto.org
部分数据和案例摘自反倾销反补贴保障措施网上图书馆http://www.cacs.gov.cn
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