国际碳交易法律问题研究
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摘要
自工业革命以来，人类过量的温室气体排放对气候变化造成了严重的负面影响，违背自然法则的行为在一定程度上威胁着人类的生存并制约着人类的发展。为解决上述问题，自《气候变化框架公约》（UNFCCC）以来，全球合作共同应对气候问题在国际范围内达成尽可能广泛的一致，正在寻求一条有效的路径应对气候变化。由于利益分歧的存在，特别是气候保护与经济发展的关系、国家发展权与国家义务关系等矛盾对立，使得各国对于气候变化的态度大相径庭。但总体而言，对于这一人类共同面临的生存环境问题，各国大都持积极的态度。在世界范围内，基于国际社会的共同努力，针对温室气体排放的协作减排市场机制已经建立。而这样一个交易机制的出现又从各个方面不同程度的影响到国际法的各个领域，经纬万端。作为最大的发展中国家，中国政府的气候政策日趋积极和明朗，作为负责任的大国，我们也希望在解决全球气候变暖问题上发挥更大的作用。因此，我们应适时参与到国际碳交易体系之中，这不仅能使中国在这一交易体系中获得资金与技术支持，也能全面提高政府的国内环境管理能力，更能使我国在国际碳交易多边规则体系的建构中占据主导性话语权。本文的写作便是着力于通过国际碳交易法律问题的研究探寻符合中国国情的，且具突破性的、具体的碳交易法律制度的设计思路。
除引言和结语外，本文共由五部分组成。
第一章“国际碳交易的基本问题阐释”分为三节。第一节“国际碳交易的制度基础”，笔者从实践层面对碳交易进行考察，主要从碳交易的交易类型、碳交易制度形成以及国际法规范的层面和区域性立法计划的层面逐一比较分析、区分归纳。第二节在论述“国际碳交易的理论依据”中，笔者首先从经济学理论基础探讨入手，以不同的视角，如制度经济学、交易成本理论、福利经济学的观点来分析碳交易的经济学理论支撑。其次，从法学的视野出发，以法经济学理论和公共信托理论为依托，继而深入分析了碳交易的法理学基础。再次，还对碳交易的社会学基础进行了广泛而深入的分析。最后，碳交易不光是市场行为，更多的是一种政府行为，它的出现及发展与政治息息相关，因此，有必要对其政治学基础也要进行深入考察。第三节“国际碳交易的现状及前景”，笔者对碳交易市场的现状进行分析，总结出欧盟碳交易市场为主导和基于项目的碳交易市场增长趋缓的两个特点。并对碳交易市场的基本问题和未来走向进行了分析。
第二章“国际碳交易的法律关系”旨在研究国际碳交易的法律性质、法律主体和法律客体。第一节“国际碳交易的内涵与性质”对国际碳交易的法律性质进行了分析和界定，碳交易兼具私益性和公权性的特点，同时碳交易的法律属性还与其不同的交易类型相关联。第二节“国际碳交易的法律主体”从法律主体的定义入手开始讨论，探讨了法律主体的内涵和外延，并对其进行分类解析。第三节“国际碳交易的法律客体”深入讨论了标的产权问题。碳交易是一种减排量的交易，实质是一种权利的交易，这种交易必须要经过对权利的实体化的处理才能够做到产权明晰。碳交易中国际公约的延续性的不确定性带来的减排认证的政策风险阻碍着交易的发展，笔者就这些方面展开了相关论述。然后，笔者基于碳信用的配额型交易和碳信用的项目型交易对碳交易的客体问题进行了分析。
第三章“国际碳交易的法律规制”分为三节，深入考察了碳交易的法律规制的重点环节，第一节“碳交易的指标分配和许可”主要从两个方面进行分析：分配程序、分配方式、分配标准和碳交易的“储存”、“预支”等形象比喻的功能中存在的问题，还有碳交易市场的价格管理中的问题，总结出对我国有用的经验和启示。笔者认为一是国家设定控制目标时应是绝对和相对两种，二是要保证基本制度的到位，三是分配原则要按实际情况分配，四是要防止碳交易价格相对稳定。第二节“国际碳交易核证”分别讨论了核证主体的法律地位和责任。核证主体应具备的法律要素等问题是探讨的重点。接下来，笔者对强制性减排的核证和自愿性减排的核证分别论述。在强制性减排核证问题中，EUA的核证和CER的核证及ERU的核证分别怎样，有何区别，笔者都进行了区分、探讨。在本节最后部分，还对自愿性减排核证中的典型代表芝加哥气候交易所的核证问题进行了个案深入分析。第三节“国际碳交易登记结算”也是对不同类型的交易体系如强制交易体系、自愿性交易体系和气候衍生品交易体系的结算问题分别研究。除此之外，讨论分析了自愿交易体系中CCX的登记体系的问题和LCH的登记体系的问题。
第四章“国际经济法碳交易审视”从国际经济法的各个领域探讨与碳交易的交互作用的问题。第一节“国际贸易法视野中的碳交易”从国际贸易法视角入手来讨论碳交易中的清洁发展机制这一带有更多贸易条约色彩的交易机制类型。以及由于碳关税问题和碳关税与WTO的关系。清洁发展机制的交易框架的设立涉及到哪些主体参与交易过程，在交易过程中的权力义务关系如何等内容既与我国密切相关又能反应出国际碳交易的传统的国际贸易法领域的一些问题。作为清洁发展机制的核心《减排量购买协议》更是碳交易的合同交易机制的法律实践的体现。第二节“国际技术合作法视线下的碳交易”中分析了技术转让是碳交易中的清洁发展机制的核心目标，对广大发展中国家尤为必要。笔者在本节分析了碳交易中的技术合作难题以及应对措施。第三节“国际投资法视角下的碳交易”中，笔者认为碳交易中的清洁发展机制就是一种国际直接投资，其具备国际投资法的重要要素，在本节中，笔者从不同的方面如项目、东道国及国际开发机构、中国企业等来深入论述这个问题，针对低碳经济环境下中国企业提出可供参考的发展路径。第四节“国际货币金融法视域中的碳交易”中，笔者认低碳经济与国际金融密不可分，重点探讨了我国现行的清洁发展机制的金融法律中的碳金融的法律基础问题和热点法律问题。
第五章“中国碳交易的法制建构”分为四节，主要是基于国际碳交易的法律研究探寻符合我国发展路径的碳交易法律制度。第一节“国际碳交易发展背景下中国的法规范需求”从政治“角力”国际碳交易的背景下，我国碳交易的实践发展和立法检视，指出我国需要通过法规范完善碳交易法律制度。第二节“我国碳交易法律制度的宏观构造”从指导思想和基本目标、构造模式以及碳交易法律制度的体系完善和制度衔接的宏观层面提出了碳交易法律制度构造基本路向。第三节“我国碳交易法律制度的中观筑建”提出应该从立法原则、交易内容、法律责任、监管执行等中观层面的立法规范筑建中国碳交易法律制度，确保碳交易的有法可依、有规可循，为国际碳交易的中国化发展奠定法律基石。第四节“我国碳交易法律制度的微观设计”，笔者认为主要应当遵循碳交易管理、许可、分配、交易、登记结算的线形运行结构，通过法律规范建立指标分配——交易市场——金融市场——登记结算的碳交易法律制度体系。
Excessive emission of Greenhouse Gas（GHG）has produced a very big negativeinfluence to climate change since the industrial revolution. To some extent, the actions againstthe natural laws threaten the survival and restrict the sustainable development of human kind.To solve these problems, since the execution of UNFCCC, all the countries from the globalworld are working together to find an effective way to solve the problems that caused byclimate change. Because of the existence of conflicting interests, especially the conflicts ofprotection of climate and economic development, different country takes different stance.Anyhow, confronted by the common serious problem, all the countries are active onenvironmental protection. As to the emission of GHG, the international community is tryingto establish some different trade systems. In the meantime, the occurrence of carbon trademarkets has made some impact on the various fields of international business law. The policyof China, as the biggest developing country, is becoming more active and clear. At the sametime, as a responsible country, we hope China play a greater role in solving the globalwarming. This dissertation focuses on the exploration of a suitable, native, concrete, andrevolutionary legal system.
Apart from the introduction and conclusion, this paper falls into five chapters. In theintroductive part, the author focuses on the background and significance of subject, studyingmethod and the structure of this dissertation. In the conclusive part, the author summarizes hermain viewpoints. The body of this dissertation is divided into five chapters.
Chapter I An Overview of the Basic Issues on International Carbon Trade is divided intothree sections. In Section I The Systematic Basis of International Carbon Trade, the authordiscusses carbon trade from the perspective of practice. In this section, author discusses thetrade types, the creation of carbon trade, and the legislations at international and regionallevels. In Section II The Theoretical Basis on International Carbon Trade, the author firstlyanalyzes the economic theoretical basis of carbon trade from different perspectives, such asinstitutional economics, transactional costs theory and welfare economics. Secondly, from theperspective of science of law, the author analyzes the legal theoretical basis of carbon tradebased on the law-economics and public trust theory. Thirdly, the author explains the socialbackground of carbon trade. Lastly, the author explains the political background of carbontrade, as carbon trade is more political than economical. In Section III, the Status Quo and Future of International Carbon Trade, the author analyzes the status quo of internationalcarbon trade, and summarizes two features: the market orientation of EU carbon trade and theweakening growth of carbon trade based on the programs. In the meantime, based on theconclusion, the author expects the future of the carbon trade market.
Chapter II Legal Relationship of International Carbon Trade focuses on legal nature, thesubjects and objects of international carbon trade. Section I The Connotation and Nature ofInternational Carbon Trade focuses on the legal attribute and legal nature of internationalcarbon trade. The author maintains that the object of international carbon trade is a specialusufruct with the features of private right and public power. Section2The Legal Subject ofInternational Carbon Trade explains the connotation and denotation of legal subject, and itsclassifications. Section3The Legal Object of International Carbon Trade discusses theproperty right and object of carbon credit market. Carbon trade is a trade of emissionreduction; in essence, it is a transaction of right. And the continuance of the internationaltreaty in the carbon trade lead to the uncertainty of the trade and the policy risks ofcertification of emission reduction is an obstacle for the development of carbon trade. Afterthat, author discusses the issues on object of carbon trade based on the two types of carboncredit trade: trade based on quota and trade based on programs.
Chapter III Legal Regulation on International Carbon Trade examines the importantlinks in the carbon trade system. This chapter is divided into three sections. Section I QuotaAllocation and License System analyzes two sides: the procedure of allocation and priceadministration. Then, author analyzes the allocation procedure from the key links: the way ofallocation, the standard of allocation and the deposit and overdraw the emission quota. Basedon that, author offers some advice. Firstly, when we set the controlling goals, we can do it intwo ways: absolute way and relative way. And secondly in the same time, we should put thebasic system into place. Thirdly, we should allocate the quota based on the reality. Fourthly,we should prevent the trade price from fluctuation. In Section II Certification System ofInternational Carbon Trade author firstly discusses the legal status and responsibility of thelegal entity in charge of certification. After that, author discusses the certification ofcompulsory emission reduction and voluntary emission reduction. In the compulsory type,author discusses the certification of EUA, CER and ERU. In the voluntary type, authordiscusses the certification system in Chicago Climate Exchange, as is a typical representativeof voluntary certification of emission reduction. Section III International Carbon Trade Registration and Settlement System analyzes the registration and settlement system undercompulsory trade system, under CDM, and under CDM in China, under the voluntary tradesystem and the settlement system of climate derivative trade. Besides, author discusses theissues on CCX registration system and LCH registration system in voluntary trade system.
Chapter IV Legal Expansion on International Carbon Trade focuses on the interactionsof carbon trade from various perspectives of international economic laws. Section I CarbonTrade from the Perspective of International Trade Law focuses on the trade system of CDMtrade which has a distinctive feature of trade treaty. Section II Carbon Trade from thePerspective of International Technological Cooperation Law elaborates the technologicaltransfer in CDM trade from the perspective of international technological cooperation.Section III Carbon Trade from the Perspective of International Investment Law elaborates therelationship between carbon trade and investment from the perspective of investment fromdeveloped countries, and offers some concrete advice for Chinese enterprises. Section IVCarbon Trade from the Perspective of International Monetary and Financial Law analyzesthe relationship between economy and international finance and elaborates on the hot issuesand legal basis of carbon finance in CDM.
Chapter V Creation of Legal System on Carbon Trade in China falls into four sections.In this chapter, author tries to find out a suitable way for China to develop carbon trade basedon the research on international carbon trade. Section I Legislation on Carbon Trade in Chinain the Background of International Carbon Trade focuses the legislative regulation. Section IIthe Macroscopic Creation of Carbon Trade System in China puts forward the guidingprinciples, construction mould and initial legislative system in China. Section III Meso-levelCreation of Carbon Trade System in China focuses on the legislative principles and legalduties, and enforcement of regulation on carbon trade in China. Section IV MicroscopicDesign of Legal System on Carbon Trade in China discusses the operational system onmanagement, license, allocation, trade, registration and settlement. A legal system on thequota allocation, trading market, financial market and registration and settlement shall beestablished.
除引言和结语外，本文共由五部分组成。
第一章“国际碳交易的基本问题阐释”分为三节。第一节“国际碳交易的制度基础”，笔者从实践层面对碳交易进行考察，主要从碳交易的交易类型、碳交易制度形成以及国际法规范的层面和区域性立法计划的层面逐一比较分析、区分归纳。第二节在论述“国际碳交易的理论依据”中，笔者首先从经济学理论基础探讨入手，以不同的视角，如制度经济学、交易成本理论、福利经济学的观点来分析碳交易的经济学理论支撑。其次，从法学的视野出发，以法经济学理论和公共信托理论为依托，继而深入分析了碳交易的法理学基础。再次，还对碳交易的社会学基础进行了广泛而深入的分析。最后，碳交易不光是市场行为，更多的是一种政府行为，它的出现及发展与政治息息相关，因此，有必要对其政治学基础也要进行深入考察。第三节“国际碳交易的现状及前景”，笔者对碳交易市场的现状进行分析，总结出欧盟碳交易市场为主导和基于项目的碳交易市场增长趋缓的两个特点。并对碳交易市场的基本问题和未来走向进行了分析。
第二章“国际碳交易的法律关系”旨在研究国际碳交易的法律性质、法律主体和法律客体。第一节“国际碳交易的内涵与性质”对国际碳交易的法律性质进行了分析和界定，碳交易兼具私益性和公权性的特点，同时碳交易的法律属性还与其不同的交易类型相关联。第二节“国际碳交易的法律主体”从法律主体的定义入手开始讨论，探讨了法律主体的内涵和外延，并对其进行分类解析。第三节“国际碳交易的法律客体”深入讨论了标的产权问题。碳交易是一种减排量的交易，实质是一种权利的交易，这种交易必须要经过对权利的实体化的处理才能够做到产权明晰。碳交易中国际公约的延续性的不确定性带来的减排认证的政策风险阻碍着交易的发展，笔者就这些方面展开了相关论述。然后，笔者基于碳信用的配额型交易和碳信用的项目型交易对碳交易的客体问题进行了分析。
第三章“国际碳交易的法律规制”分为三节，深入考察了碳交易的法律规制的重点环节，第一节“碳交易的指标分配和许可”主要从两个方面进行分析：分配程序、分配方式、分配标准和碳交易的“储存”、“预支”等形象比喻的功能中存在的问题，还有碳交易市场的价格管理中的问题，总结出对我国有用的经验和启示。笔者认为一是国家设定控制目标时应是绝对和相对两种，二是要保证基本制度的到位，三是分配原则要按实际情况分配，四是要防止碳交易价格相对稳定。第二节“国际碳交易核证”分别讨论了核证主体的法律地位和责任。核证主体应具备的法律要素等问题是探讨的重点。接下来，笔者对强制性减排的核证和自愿性减排的核证分别论述。在强制性减排核证问题中，EUA的核证和CER的核证及ERU的核证分别怎样，有何区别，笔者都进行了区分、探讨。在本节最后部分，还对自愿性减排核证中的典型代表芝加哥气候交易所的核证问题进行了个案深入分析。第三节“国际碳交易登记结算”也是对不同类型的交易体系如强制交易体系、自愿性交易体系和气候衍生品交易体系的结算问题分别研究。除此之外，讨论分析了自愿交易体系中CCX的登记体系的问题和LCH的登记体系的问题。
第四章“国际经济法碳交易审视”从国际经济法的各个领域探讨与碳交易的交互作用的问题。第一节“国际贸易法视野中的碳交易”从国际贸易法视角入手来讨论碳交易中的清洁发展机制这一带有更多贸易条约色彩的交易机制类型。以及由于碳关税问题和碳关税与WTO的关系。清洁发展机制的交易框架的设立涉及到哪些主体参与交易过程，在交易过程中的权力义务关系如何等内容既与我国密切相关又能反应出国际碳交易的传统的国际贸易法领域的一些问题。作为清洁发展机制的核心《减排量购买协议》更是碳交易的合同交易机制的法律实践的体现。第二节“国际技术合作法视线下的碳交易”中分析了技术转让是碳交易中的清洁发展机制的核心目标，对广大发展中国家尤为必要。笔者在本节分析了碳交易中的技术合作难题以及应对措施。第三节“国际投资法视角下的碳交易”中，笔者认为碳交易中的清洁发展机制就是一种国际直接投资，其具备国际投资法的重要要素，在本节中，笔者从不同的方面如项目、东道国及国际开发机构、中国企业等来深入论述这个问题，针对低碳经济环境下中国企业提出可供参考的发展路径。第四节“国际货币金融法视域中的碳交易”中，笔者认低碳经济与国际金融密不可分，重点探讨了我国现行的清洁发展机制的金融法律中的碳金融的法律基础问题和热点法律问题。
第五章“中国碳交易的法制建构”分为四节，主要是基于国际碳交易的法律研究探寻符合我国发展路径的碳交易法律制度。第一节“国际碳交易发展背景下中国的法规范需求”从政治“角力”国际碳交易的背景下，我国碳交易的实践发展和立法检视，指出我国需要通过法规范完善碳交易法律制度。第二节“我国碳交易法律制度的宏观构造”从指导思想和基本目标、构造模式以及碳交易法律制度的体系完善和制度衔接的宏观层面提出了碳交易法律制度构造基本路向。第三节“我国碳交易法律制度的中观筑建”提出应该从立法原则、交易内容、法律责任、监管执行等中观层面的立法规范筑建中国碳交易法律制度，确保碳交易的有法可依、有规可循，为国际碳交易的中国化发展奠定法律基石。第四节“我国碳交易法律制度的微观设计”，笔者认为主要应当遵循碳交易管理、许可、分配、交易、登记结算的线形运行结构，通过法律规范建立指标分配——交易市场——金融市场——登记结算的碳交易法律制度体系。
Excessive emission of Greenhouse Gas（GHG）has produced a very big negativeinfluence to climate change since the industrial revolution. To some extent, the actions againstthe natural laws threaten the survival and restrict the sustainable development of human kind.To solve these problems, since the execution of UNFCCC, all the countries from the globalworld are working together to find an effective way to solve the problems that caused byclimate change. Because of the existence of conflicting interests, especially the conflicts ofprotection of climate and economic development, different country takes different stance.Anyhow, confronted by the common serious problem, all the countries are active onenvironmental protection. As to the emission of GHG, the international community is tryingto establish some different trade systems. In the meantime, the occurrence of carbon trademarkets has made some impact on the various fields of international business law. The policyof China, as the biggest developing country, is becoming more active and clear. At the sametime, as a responsible country, we hope China play a greater role in solving the globalwarming. This dissertation focuses on the exploration of a suitable, native, concrete, andrevolutionary legal system.
Apart from the introduction and conclusion, this paper falls into five chapters. In theintroductive part, the author focuses on the background and significance of subject, studyingmethod and the structure of this dissertation. In the conclusive part, the author summarizes hermain viewpoints. The body of this dissertation is divided into five chapters.
Chapter I An Overview of the Basic Issues on International Carbon Trade is divided intothree sections. In Section I The Systematic Basis of International Carbon Trade, the authordiscusses carbon trade from the perspective of practice. In this section, author discusses thetrade types, the creation of carbon trade, and the legislations at international and regionallevels. In Section II The Theoretical Basis on International Carbon Trade, the author firstlyanalyzes the economic theoretical basis of carbon trade from different perspectives, such asinstitutional economics, transactional costs theory and welfare economics. Secondly, from theperspective of science of law, the author analyzes the legal theoretical basis of carbon tradebased on the law-economics and public trust theory. Thirdly, the author explains the socialbackground of carbon trade. Lastly, the author explains the political background of carbontrade, as carbon trade is more political than economical. In Section III, the Status Quo and Future of International Carbon Trade, the author analyzes the status quo of internationalcarbon trade, and summarizes two features: the market orientation of EU carbon trade and theweakening growth of carbon trade based on the programs. In the meantime, based on theconclusion, the author expects the future of the carbon trade market.
Chapter II Legal Relationship of International Carbon Trade focuses on legal nature, thesubjects and objects of international carbon trade. Section I The Connotation and Nature ofInternational Carbon Trade focuses on the legal attribute and legal nature of internationalcarbon trade. The author maintains that the object of international carbon trade is a specialusufruct with the features of private right and public power. Section2The Legal Subject ofInternational Carbon Trade explains the connotation and denotation of legal subject, and itsclassifications. Section3The Legal Object of International Carbon Trade discusses theproperty right and object of carbon credit market. Carbon trade is a trade of emissionreduction; in essence, it is a transaction of right. And the continuance of the internationaltreaty in the carbon trade lead to the uncertainty of the trade and the policy risks ofcertification of emission reduction is an obstacle for the development of carbon trade. Afterthat, author discusses the issues on object of carbon trade based on the two types of carboncredit trade: trade based on quota and trade based on programs.
Chapter III Legal Regulation on International Carbon Trade examines the importantlinks in the carbon trade system. This chapter is divided into three sections. Section I QuotaAllocation and License System analyzes two sides: the procedure of allocation and priceadministration. Then, author analyzes the allocation procedure from the key links: the way ofallocation, the standard of allocation and the deposit and overdraw the emission quota. Basedon that, author offers some advice. Firstly, when we set the controlling goals, we can do it intwo ways: absolute way and relative way. And secondly in the same time, we should put thebasic system into place. Thirdly, we should allocate the quota based on the reality. Fourthly,we should prevent the trade price from fluctuation. In Section II Certification System ofInternational Carbon Trade author firstly discusses the legal status and responsibility of thelegal entity in charge of certification. After that, author discusses the certification ofcompulsory emission reduction and voluntary emission reduction. In the compulsory type,author discusses the certification of EUA, CER and ERU. In the voluntary type, authordiscusses the certification system in Chicago Climate Exchange, as is a typical representativeof voluntary certification of emission reduction. Section III International Carbon Trade Registration and Settlement System analyzes the registration and settlement system undercompulsory trade system, under CDM, and under CDM in China, under the voluntary tradesystem and the settlement system of climate derivative trade. Besides, author discusses theissues on CCX registration system and LCH registration system in voluntary trade system.
Chapter IV Legal Expansion on International Carbon Trade focuses on the interactionsof carbon trade from various perspectives of international economic laws. Section I CarbonTrade from the Perspective of International Trade Law focuses on the trade system of CDMtrade which has a distinctive feature of trade treaty. Section II Carbon Trade from thePerspective of International Technological Cooperation Law elaborates the technologicaltransfer in CDM trade from the perspective of international technological cooperation.Section III Carbon Trade from the Perspective of International Investment Law elaborates therelationship between carbon trade and investment from the perspective of investment fromdeveloped countries, and offers some concrete advice for Chinese enterprises. Section IVCarbon Trade from the Perspective of International Monetary and Financial Law analyzesthe relationship between economy and international finance and elaborates on the hot issuesand legal basis of carbon finance in CDM.
Chapter V Creation of Legal System on Carbon Trade in China falls into four sections.In this chapter, author tries to find out a suitable way for China to develop carbon trade basedon the research on international carbon trade. Section I Legislation on Carbon Trade in Chinain the Background of International Carbon Trade focuses the legislative regulation. Section IIthe Macroscopic Creation of Carbon Trade System in China puts forward the guidingprinciples, construction mould and initial legislative system in China. Section III Meso-levelCreation of Carbon Trade System in China focuses on the legislative principles and legalduties, and enforcement of regulation on carbon trade in China. Section IV MicroscopicDesign of Legal System on Carbon Trade in China discusses the operational system onmanagement, license, allocation, trade, registration and settlement. A legal system on thequota allocation, trading market, financial market and registration and settlement shall beestablished.
引文
2《气候变化框架公约》，王曦主编：《国际环境法资料选编》，北京：民主与建设出版社，1999年版，第250页。
3《京都议定书》全文，http://www.coi.gov.cn/question/q208a..htm2010-12-22。
4国家发展与改革委员会能源研究所：《清洁发展机制》，北京：气象出版社，2003年版，第5页
5《议定书》中明确规定了限排目标覆盖的6种温室气体：二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亚氮(N2O)、氢氟炭化物(HFCs)、全氟化炭(PFCs)、以及六氟化硫(SF6)。
6陈迎：“中国在气候公约演进变化进程中的作用与战略选择”，《世界经济与政治》，2002年第5期，第15页。
7解振华：“坎昆大会取得成功《京都议定书》获坚持”，2010年12月11日，http://www.gov.cn/jrzg/2010-12/11/content_1763817.htm，2012年3月3日访问。
8于宏源：“坎昆会议为世界贡献了什么？”，2010年12月13日，http://news.cntv.cn/20101213/104907.shtml，2012
9周洪博：“德班会议或让全球碳交易更活跃”，2011年12月16日，http://finance.sina.com.cn/g/20111216/235211009452.shtml，2012年3月3日访问。
10See R．Dornau，The Emission Trading Scheme of the European Union，in D． Freestone，C． Streck(eds。)，LegalAspects of Implementing The Kyoto Protocol Mechanisms: Making Kyoto Work，Oxford University Press，2005，pp．417－418．
11Directive2009/29/EC．
12European Commission，“Communication from the Commission on EU Policies and Measures to Reduce Greenhouse GasEmissions: Towards a European Climate Change Program(ECCP)，”2009.
14美国2007年出台了一系列气候变化法律提案，主要有:《清洁空气法修正案》(The Clean Air Act Amendment of1990)，《气候责任和创新法案》(Climate Stewardshipand Innovation Act of2007)，《全球变暖污染控制法案》(Global Warming Pollution Reduction Act of2007)，《气候责任法》(Climate Stewardship Act of2007)，《减缓全球变暖法案》(Global Warming Reduction Act of2007)，《安全气候法案》(Safe Climate Act of2007)，《低碳经济法案》(Low Carbon Economy Act of2007)，《美国气候安全法案》(America’s Climate Security Act of2007)，《美国电力法案》(The American Power Act of2010)。
15Peter J.G. Pearson.The UK Emission Trading Scheme:Paying the Polluter-A Policy Experiment. International Review forEnviornment Strategies.2004.vol.5.No.1,p.241-256.
16王亚南：《资产阶级古典政治经济学选辑》，北京：商务印书馆，1979年版，第24页。
17R. H. Coase, The Problem of Social Cost,3J. Law&Econ.1(1960), p.15.
19李龙主编：《法理学》，武汉：武汉大学出版社，1996年版，第289页。
20李东燕：“对气候变化问题的若干政治分析”，《世界经济与政治》，2000年第8期，第12页。
21肖序，张宗友：《国际碳排放权交易市场研究》，《论坛·宏观经济》2010年第5期。
22宋蕾：《碳市场发展趋势与中国碳交易研究》，《生产力研究》2011年第2期。
23“举步维艰的《京都议定书》”，中国网，2003年1月17日，http://big5.china.com.cn/zhuanti2005/txt/2003-01/17/content_5263842.htm，访问时间，2012年2月9日。
24王伟中，陈滨，等：“《京东议定书》与碳排放权分配问题”，《清华大学学报（哲学社会科学版）》，2002年第6期，第81页。
25曾刚，万志宏：“国际碳交易市场：机制、现状与前景”，《中国金融》，2009年第24期，第50页。
26曾刚，万志宏：“国际碳交易市场：机制、现状与前景”，《中国金融》，2009年第24期，第50页。
29World Bank: State and trends of the Carbon Market2011, Washington DC, June2011， p.42.
30蒋亚娟：《关于设立排污权的立法探讨》，《生态经济》2001年第12期。
31吕忠梅：《论环境使用权交易制度》，《政法论坛》2000年第4期。
32参见《中华人民共和国物权法》及相关规定。
33张俊浩：《民法学原理》，北京：中国政法大学出版社，1997年版。
34付子堂主编：《法理学初阶》，北京：法律出版社2005年版，第175页。
35韩良：《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，北京：中国法制出版社，2009年版，第174页。
36韩良：《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，北京：中国法制出版社，2009年版，第222页。
38韩利琳：“碳关税贸易壁垒对中国的影响及对策研究”，《人文杂志》，2010年第5期。
39中国21世纪议程管理中心清华大学编著:《清洁发展机制》，社会科学文献出版社2005年版，第11页。
41《管理办法》第2条规定：“根据《议定书》(即《京都议定书》)的规定，清洁发展机制是发达国家缔约方为实现其部分温室气体减排义务与发展中国家缔约方进行项目合作的机制，其目的是协助发展中国家缔约方实现可持续发展和促进《公约》(即《联合国气候变化框架公约》)最终目标的实现，并协助发达国家缔约方实现其量化限制和减少温室气体排放的承诺”。
42根据《公约》第二条的表述，该公约的最终目标是:将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上。这一水平应当在足以使气候系统能够自然的适应气候变化、确保粮食生产免受威胁并使经济发展能够可持续地进行的时间范围内实现。
43《公约》第12条规定：“清洁发展机制的目的是协助未列入附件一的缔约方实现可持续发展和增进《公约》的最终目标。并协助附件一所列缔约方遵守其依第三条规定的排放量限制和减少排放的承诺”。
44刘振民（外交部条法司）：《京都会议及其对我国经济发展的影响》，在中国可持续发展研究会1998第二次战略研讨会上的讲话，1998年2月10日，参考中国可持续发展研究会网站：http://cssd.acca21.org.cn/clireporta.html。
45See Donald M. Goldberg and Glenn M. Wiser: Climate Change and Sustainable Development: Rethinking The JI PilotPhase: A Call For Independent evaluation And A Legal Frame work. Widener Law symposium.
46张棉:《论气候领域的国际合作机制——析<京都议定书>中的清洁发展机制》，中国政法大学国际法学专业2005年硕士学位论文，第14-16页。
47张棉:《论气候领域的国际合作机制——析<京都议定书>中的清洁发展机制》，中国政法大学国际法学专业2005年硕士学位论文，第18页。
49中国21世纪议程管理中心清华大学编著：《清洁发展机制》，社会科学文献出版社2005年版，第30页。
55参加《中华人民共和国合同法》
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9周洪博：“德班会议或让全球碳交易更活跃”，2011年12月16日，http://finance.sina.com.cn/g/20111216/235211009452.shtml，2012年3月3日访问。
10See R．Dornau，The Emission Trading Scheme of the European Union，in D． Freestone，C． Streck(eds。)，LegalAspects of Implementing The Kyoto Protocol Mechanisms: Making Kyoto Work，Oxford University Press，2005，pp．417－418．
11Directive2009/29/EC．
12European Commission，“Communication from the Commission on EU Policies and Measures to Reduce Greenhouse GasEmissions: Towards a European Climate Change Program(ECCP)，”2009.
14美国2007年出台了一系列气候变化法律提案，主要有:《清洁空气法修正案》(The Clean Air Act Amendment of1990)，《气候责任和创新法案》(Climate Stewardshipand Innovation Act of2007)，《全球变暖污染控制法案》(Global Warming Pollution Reduction Act of2007)，《气候责任法》(Climate Stewardship Act of2007)，《减缓全球变暖法案》(Global Warming Reduction Act of2007)，《安全气候法案》(Safe Climate Act of2007)，《低碳经济法案》(Low Carbon Economy Act of2007)，《美国气候安全法案》(America’s Climate Security Act of2007)，《美国电力法案》(The American Power Act of2010)。
15Peter J.G. Pearson.The UK Emission Trading Scheme:Paying the Polluter-A Policy Experiment. International Review forEnviornment Strategies.2004.vol.5.No.1,p.241-256.
16王亚南：《资产阶级古典政治经济学选辑》，北京：商务印书馆，1979年版，第24页。
17R. H. Coase, The Problem of Social Cost,3J. Law&Econ.1(1960), p.15.
19李龙主编：《法理学》，武汉：武汉大学出版社，1996年版，第289页。
20李东燕：“对气候变化问题的若干政治分析”，《世界经济与政治》，2000年第8期，第12页。
21肖序，张宗友：《国际碳排放权交易市场研究》，《论坛·宏观经济》2010年第5期。
22宋蕾：《碳市场发展趋势与中国碳交易研究》，《生产力研究》2011年第2期。
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24王伟中，陈滨，等：“《京东议定书》与碳排放权分配问题”，《清华大学学报（哲学社会科学版）》，2002年第6期，第81页。
25曾刚，万志宏：“国际碳交易市场：机制、现状与前景”，《中国金融》，2009年第24期，第50页。
26曾刚，万志宏：“国际碳交易市场：机制、现状与前景”，《中国金融》，2009年第24期，第50页。
29World Bank: State and trends of the Carbon Market2011, Washington DC, June2011， p.42.
30蒋亚娟：《关于设立排污权的立法探讨》，《生态经济》2001年第12期。
31吕忠梅：《论环境使用权交易制度》，《政法论坛》2000年第4期。
32参见《中华人民共和国物权法》及相关规定。
33张俊浩：《民法学原理》，北京：中国政法大学出版社，1997年版。
34付子堂主编：《法理学初阶》，北京：法律出版社2005年版，第175页。
35韩良：《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，北京：中国法制出版社，2009年版，第174页。
36韩良：《国际温室气体排放权交易法律问题研究》，北京：中国法制出版社，2009年版，第222页。
38韩利琳：“碳关税贸易壁垒对中国的影响及对策研究”，《人文杂志》，2010年第5期。
39中国21世纪议程管理中心清华大学编著:《清洁发展机制》，社会科学文献出版社2005年版，第11页。
41《管理办法》第2条规定：“根据《议定书》(即《京都议定书》)的规定，清洁发展机制是发达国家缔约方为实现其部分温室气体减排义务与发展中国家缔约方进行项目合作的机制，其目的是协助发展中国家缔约方实现可持续发展和促进《公约》(即《联合国气候变化框架公约》)最终目标的实现，并协助发达国家缔约方实现其量化限制和减少温室气体排放的承诺”。
42根据《公约》第二条的表述，该公约的最终目标是:将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上。这一水平应当在足以使气候系统能够自然的适应气候变化、确保粮食生产免受威胁并使经济发展能够可持续地进行的时间范围内实现。
43《公约》第12条规定：“清洁发展机制的目的是协助未列入附件一的缔约方实现可持续发展和增进《公约》的最终目标。并协助附件一所列缔约方遵守其依第三条规定的排放量限制和减少排放的承诺”。
44刘振民（外交部条法司）：《京都会议及其对我国经济发展的影响》，在中国可持续发展研究会1998第二次战略研讨会上的讲话，1998年2月10日，参考中国可持续发展研究会网站：http://cssd.acca21.org.cn/clireporta.html。
45See Donald M. Goldberg and Glenn M. Wiser: Climate Change and Sustainable Development: Rethinking The JI PilotPhase: A Call For Independent evaluation And A Legal Frame work. Widener Law symposium.
46张棉:《论气候领域的国际合作机制——析<京都议定书>中的清洁发展机制》，中国政法大学国际法学专业2005年硕士学位论文，第14-16页。
47张棉:《论气候领域的国际合作机制——析<京都议定书>中的清洁发展机制》，中国政法大学国际法学专业2005年硕士学位论文，第18页。
49中国21世纪议程管理中心清华大学编著：《清洁发展机制》，社会科学文献出版社2005年版，第30页。
55参加《中华人民共和国合同法》
56参见余劲松、吴志攀：《国际经济法》，北京大学出版社、高等教育出版社2000年第1版，第69页。
58参见韩德培：《国际私法》，北京大学出版社、高等教育出版社2000年第1版，第105页。“准据法的选择方法包括：依法律的性质对准据法予以确定，根据法律关系的性质对准据法予以确定，根据最密切联系原则对准据法予以确定，根据利益分析对准据法予以确定，根据规则选择对准据法予以确定等。”而据《中华人民共和国民法通则》第192条规定：“依法应当适用外国法律，如果该外国不同地区实施不同的法律，依据该国法律关于调整国内法律冲突的规定，确定应适用的法律。该国法律未作规定的，直接适用与该民事关系有最密切联系的地区的法律。”
59邵津：《国际法》，北京大学出版社、高等教育出版社2000年第1版，第198页。
60吕学都、刘得顺：《清洁发展机制在中国》，清华大学出版社2006年5月第1版，第264页。
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68周奕琛，薛惠锋：“构建符合我国国情的碳交易法律机制”，《环境经济》，2010年第10期第50页。
70胡珀，吴锐：“论我国碳交易法律制度的构建”，《兰州大学学报（社会科学版）》，2011年第9期第140页。
71胡珀，吴锐：“论我国碳交易法律制度的构建”，《兰州大学学报（社会科学版）》，2011年第9期，第139页。
72《物权法》第2条第3款。
73See：《Law Dictionary》，1994，by Harcourt Brace Legal and Professional Publication，Inc.203.
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88张勇、李炜：《应对气候变化的碳交易法律对策研究》，载《甘肃社会科学》2010年第3期，第110-114页。
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