制度创新主体扩散论
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摘要
中国选择了市场取向的渐进式改革道路，取得了举世瞩目的经济成就，正向全面建设小康社会迈进。但毋庸忽视，改革也产生了大量的“失败者”。渐进式改革，在某种程度上说是成本、风险倒置法的改革方式，包含着体制间和体制内的制度非均衡以及制度伦理的不公正；也容易出现旧的既得利益集团与新的既得利益集团相互串谋，“搭变车”，阻碍改革，延长“双轨制”的“好时光”，从而使得制度的公共风险骤然增大，以致可能危害改革的深化。
改革能带来收益，同时也需要支付成本。问题的关键是改革成本——收益的分布在各经济主体和阶层之间不一定对称，如较多承担改革成本的人而又较少享受改革收益；或较多享受改革收益的人，而较少承担改革成本。这些情况出现的发生机制是什么?中性的、同质的、无差异的利益主体——“经济人”失灵了吗?创新什么样的制度，才会使大多数人分享制度创新带来的收益呢?
对以上问题的思考，促成了我选择“制度创新主体扩散论——对中国经济改革的分析”为博士论文，试图在理论的层面解释和回应上述问题，并为其解决提供若干思路。
论文由前言和正文七章组成，前四章为基础理论部分，后三章为中国经济改革实践部分。第一章以社会分工为宏微观视角，剖析马克思主义制度创新主体扩散的范式：社会分工是反映社会生产力和生产关系的范畴，是社会利益结构形成的基础，社会分工的深化，使占有核心资源的利益主体阶层发生演变，产生新的“代表生产力发展方向”的利益主体阶层，按照“无数个力的平行四边形，由此产生一个合力”的机理，推动生产和分配制度的创新。在商品(市场)经济条件下，社会分工的载体是企业，分工的精细化，促进企业制度的演变，推动制度创新主体不断扩散。第二章论文根据新制度经济学制度创新主体
扩散理论进行解析。诺斯认为“如果说制度是游戏规则，那么利益集团是玩家”，
“玩家”在信息不对称，不确定性环境下根据成本—收益机制，发现潜在的
净收益机会，推动制度创新。不管是诺思的利益集团理论还是奥尔森的利益集
团理论都视利益集团是一个共同行动的组织，组织间利益的冲突与合作，以及
“选择性刺激手段”、政府对利益集团的管制，推动利益集团(组织)的分化和
扩散。第三章论文试图建立制度创新主体扩散分析的一般框架。作者以马克思
主义制度分析为最基本的理论依据，吸收和借鉴了古典经济学、新古典经济学
中制度分析的合理成份，试图建立起制度创新主体扩散分析的一般构架。制度
创新的主体不是中性的人、抽象的人，而是有历史的、社会属性的人，“经济人”
假说是反马克思主义的，也是对历史和现实的反动;制度创新主体的扩散是与
生产力发展的阶段性和连续性相统一的。制度创新主体扩散的根本动力机制是
社会生产力与生产关系之间的矛盾，表现为剩余劳动生产与剩余劳动分配之间
的矛后，其实现机制为剩余劳动博弈分享制。制度创新主体扩散最优边界，一
方面表现为生产制度与分配制度均衡(剩余控制权与剩余索取权相对称)，以及
体制间、体制内制度伦理的公正性;另一方面表现为经济均衡，其成果外化在
生产指标、分配指标、消费指标上。在第四章中，论文探讨了制度创新主体扩
散的几种形态。制度创新主体扩散的形态大体有三种形态:正向扩散形态、零
扩散、负向扩散形态。第五章着力考察了我国制度创新主体扩散进程。作者以
为，在“让利改革”阶段(1978.12—1992.10)，在没有“失败者”产生之前，
其特征是先创造“成功者”。在这一阶段，制度创新主体迅速正向扩散。然而，
改革既是“分利”的过程，同时也是“分风险”的过程，渐进式改革的路径依
赖使制度公共风险累积，政府本应是公共风险的最后买单者，但公共风险有很
强的负向外部性，农民、城市下岗职工等成为制度公共风险负向外部性的承担
者。1992年以后，制度创新主体的扩散趋于停滞，而且在某些层面还显示出负
向扩散的迹象。第六章论文对中国转轨时期制度创新主体扩散进行了实证分析:
以农地制度变迁为例。作者指出政府与农民在土地产权合同中的利益关系得到
了初步有限调整，农民积极性得到了提高，农产品大幅增加，农民收入增长较
快;但土地承包合同产权的残缺，政府—农民—市场三者的利益博弈，农
民处于弱势地位。《农村土地承包法》赋予了农民长期稳定的土地承包经营权，
完善农民对土地的产权结构，是农民权益保障的根本。第七章论文提出了促进
制度创新主体正向扩散的宏观调控的思路与举措。创新积极的财政政策，促进
制度在体制间、体制内非均衡向同质化、均匀化方向演变，维护制度创新的公
正性，从而使制度获得广泛的认同，进而使更多的人参与到制度创新事业中;
实施积极的劳动就业政策是“代表最广大人民根本利益”的一项重要公共政策，
实现充分就业，有助于广大劳动者参与经济活动，获取最基本生存和发展利益;
深化分配体制的改革，则有利于促进制度创新主体的正向扩散—一扩大中等收
入阶层。
China's incremental reform has gained great in economy. Howeve, there are still a lot of losers in the process of reform. China's incremental reform is a way that lets cost and risk behind in some degree, It includes a disequilibrium in the institution and unfair of institutional ethnic.and thus easily makes new and old interest groups collude each other, impede reform process.
Reform brings about not only benefit but also cost, The key point is namely that don't symmetrize cost and benefit of reform distribution among groups or classes but the majority to share benefit of innovative institution.
Through thinking about those problems above .1 choose a topic for doctoral dissertation :on the diffusion of subject in institutional innovation _ the (analysis of china economic reform. Paradigm of Maxism institutional innovation subject diffusion process is social division that shows category of productive forces and relations of productive ,Development of social division propels institution innovation subject forward . Paradigm of new institutional economics institution innovation subject diffusion process is that interest group finding out potential chance of net profit promote institution innovation. Interest group is a organization of common action . Conflict and cooperation propel among interest groups propel institution innovation subject forward . A general analysis of institutional subject diffusion base on Marxism institution economics, absorbs reasonable factors of new
institution economics. Subject of institutional innovation is not neutral and abstract, its historical and social assumption of economic man is anti-Marxism. Diffusion of institutional innovation subject consist of nature of stage and sequence of productive forces development. Dynamic mechanism of institutional innovation subject diffusion is actually contradiction between social productive forces and productive relation, which show contridiction between produce of surplus labour and distribution of surplus labour. Its realization mechanism is surplus labour game share-system. Institutional innovation subject has mainly three forms: positive diffusion , stagnation and negative diffusion. There are two stage about proceeding of institutional innovation diffusion in china increment reform process,:stage of share-benefit is the first stage, (1978.12~1992.10)creating success before failure; After 1992, here came the second stage , diffusion of institutional innovation subject tend to be stagnant and negative dif
fusion . Measure of promoting institutional innovation subject diffuse positively is mainly: innovation of expansive finance policy; positive employment policy; promoting reform of distribution-system.
改革能带来收益，同时也需要支付成本。问题的关键是改革成本——收益的分布在各经济主体和阶层之间不一定对称，如较多承担改革成本的人而又较少享受改革收益；或较多享受改革收益的人，而较少承担改革成本。这些情况出现的发生机制是什么?中性的、同质的、无差异的利益主体——“经济人”失灵了吗?创新什么样的制度，才会使大多数人分享制度创新带来的收益呢?
对以上问题的思考，促成了我选择“制度创新主体扩散论——对中国经济改革的分析”为博士论文，试图在理论的层面解释和回应上述问题，并为其解决提供若干思路。
论文由前言和正文七章组成，前四章为基础理论部分，后三章为中国经济改革实践部分。第一章以社会分工为宏微观视角，剖析马克思主义制度创新主体扩散的范式：社会分工是反映社会生产力和生产关系的范畴，是社会利益结构形成的基础，社会分工的深化，使占有核心资源的利益主体阶层发生演变，产生新的“代表生产力发展方向”的利益主体阶层，按照“无数个力的平行四边形，由此产生一个合力”的机理，推动生产和分配制度的创新。在商品(市场)经济条件下，社会分工的载体是企业，分工的精细化，促进企业制度的演变，推动制度创新主体不断扩散。第二章论文根据新制度经济学制度创新主体
扩散理论进行解析。诺斯认为“如果说制度是游戏规则，那么利益集团是玩家”，
“玩家”在信息不对称，不确定性环境下根据成本—收益机制，发现潜在的
净收益机会，推动制度创新。不管是诺思的利益集团理论还是奥尔森的利益集
团理论都视利益集团是一个共同行动的组织，组织间利益的冲突与合作，以及
“选择性刺激手段”、政府对利益集团的管制，推动利益集团(组织)的分化和
扩散。第三章论文试图建立制度创新主体扩散分析的一般框架。作者以马克思
主义制度分析为最基本的理论依据，吸收和借鉴了古典经济学、新古典经济学
中制度分析的合理成份，试图建立起制度创新主体扩散分析的一般构架。制度
创新的主体不是中性的人、抽象的人，而是有历史的、社会属性的人，“经济人”
假说是反马克思主义的，也是对历史和现实的反动;制度创新主体的扩散是与
生产力发展的阶段性和连续性相统一的。制度创新主体扩散的根本动力机制是
社会生产力与生产关系之间的矛盾，表现为剩余劳动生产与剩余劳动分配之间
的矛后，其实现机制为剩余劳动博弈分享制。制度创新主体扩散最优边界，一
方面表现为生产制度与分配制度均衡(剩余控制权与剩余索取权相对称)，以及
体制间、体制内制度伦理的公正性;另一方面表现为经济均衡，其成果外化在
生产指标、分配指标、消费指标上。在第四章中，论文探讨了制度创新主体扩
散的几种形态。制度创新主体扩散的形态大体有三种形态:正向扩散形态、零
扩散、负向扩散形态。第五章着力考察了我国制度创新主体扩散进程。作者以
为，在“让利改革”阶段(1978.12—1992.10)，在没有“失败者”产生之前，
其特征是先创造“成功者”。在这一阶段，制度创新主体迅速正向扩散。然而，
改革既是“分利”的过程，同时也是“分风险”的过程，渐进式改革的路径依
赖使制度公共风险累积，政府本应是公共风险的最后买单者，但公共风险有很
强的负向外部性，农民、城市下岗职工等成为制度公共风险负向外部性的承担
者。1992年以后，制度创新主体的扩散趋于停滞，而且在某些层面还显示出负
向扩散的迹象。第六章论文对中国转轨时期制度创新主体扩散进行了实证分析:
以农地制度变迁为例。作者指出政府与农民在土地产权合同中的利益关系得到
了初步有限调整，农民积极性得到了提高，农产品大幅增加，农民收入增长较
快;但土地承包合同产权的残缺，政府—农民—市场三者的利益博弈，农
民处于弱势地位。《农村土地承包法》赋予了农民长期稳定的土地承包经营权，
完善农民对土地的产权结构，是农民权益保障的根本。第七章论文提出了促进
制度创新主体正向扩散的宏观调控的思路与举措。创新积极的财政政策，促进
制度在体制间、体制内非均衡向同质化、均匀化方向演变，维护制度创新的公
正性，从而使制度获得广泛的认同，进而使更多的人参与到制度创新事业中;
实施积极的劳动就业政策是“代表最广大人民根本利益”的一项重要公共政策，
实现充分就业，有助于广大劳动者参与经济活动，获取最基本生存和发展利益;
深化分配体制的改革，则有利于促进制度创新主体的正向扩散—一扩大中等收
入阶层。
China's incremental reform has gained great in economy. Howeve, there are still a lot of losers in the process of reform. China's incremental reform is a way that lets cost and risk behind in some degree, It includes a disequilibrium in the institution and unfair of institutional ethnic.and thus easily makes new and old interest groups collude each other, impede reform process.
Reform brings about not only benefit but also cost, The key point is namely that don't symmetrize cost and benefit of reform distribution among groups or classes but the majority to share benefit of innovative institution.
Through thinking about those problems above .1 choose a topic for doctoral dissertation :on the diffusion of subject in institutional innovation _ the (analysis of china economic reform. Paradigm of Maxism institutional innovation subject diffusion process is social division that shows category of productive forces and relations of productive ,Development of social division propels institution innovation subject forward . Paradigm of new institutional economics institution innovation subject diffusion process is that interest group finding out potential chance of net profit promote institution innovation. Interest group is a organization of common action . Conflict and cooperation propel among interest groups propel institution innovation subject forward . A general analysis of institutional subject diffusion base on Marxism institution economics, absorbs reasonable factors of new
institution economics. Subject of institutional innovation is not neutral and abstract, its historical and social assumption of economic man is anti-Marxism. Diffusion of institutional innovation subject consist of nature of stage and sequence of productive forces development. Dynamic mechanism of institutional innovation subject diffusion is actually contradiction between social productive forces and productive relation, which show contridiction between produce of surplus labour and distribution of surplus labour. Its realization mechanism is surplus labour game share-system. Institutional innovation subject has mainly three forms: positive diffusion , stagnation and negative diffusion. There are two stage about proceeding of institutional innovation diffusion in china increment reform process,:stage of share-benefit is the first stage, (1978.12~1992.10)creating success before failure; After 1992, here came the second stage , diffusion of institutional innovation subject tend to be stagnant and negative dif
fusion . Measure of promoting institutional innovation subject diffuse positively is mainly: innovation of expansive finance policy; positive employment policy; promoting reform of distribution-system.
引文
1、马克思恩格斯选集．(1-4卷)．[M]．北京：人民出版社1995年版、1972年版
2、资本论．(1-3卷)．[M]．北京：人民出版社1972年版
3、林岗、张宇．马克思主义与制度分析．[M]．北京：经济科学出版社2001
4、张宇．过渡政治经济学导论．[M]．北京：经济科学出版社2001
5、杨瑞龙、周业安．企业共同治理的经济学分析．[M]．北京：经济科学出版社2001
6、刘元春．交易费用分析框架的政治经济学批判．[M]．北京：经济科学出版社2001
7、卢荻．变革性经济增长．[M]．北京：经济科学出版社2001
8、孟捷．马克思主义经济学的创造性转化．[M]．北京：经济学科学出版社2001
9、张维迎．企业的企业家—契约理论．[M]．上海：上海三联书店1995
10、张维迎．博弈论与信息经济学．[M]．上海：上海三联书店1996
11、汪丁丁．经济发展和制度创新．[M]．上海：上海人民出版社1995
12、谢德仁．企业剩余索取权．[M]．上海：上海三联书店2001
13、林毅夫等．中国的奇迹：发展战略与经济改革．[M]．上海：上海三联书店1994
14、林毅夫．制度、技术与中国农业发展．[M]．上海：上海三联书店1992
15、樊纲．渐进之路．[M]．北京：中国社会科学出版社1992
16、樊纲．渐进改革的政治经济学分析．[M]．上海：上海远东出版社1996
17、周振华．体制变革与经济增长．[M]．上海：上海三联书店1999
18、张军．“双轨制”经济学．[M]．上海：上海三联书店1997
19、刘世锦．经济体制效率分析导论．[M]．上海：上海三联书店1994
20、盛洪．分工与交易．[M]．上海：上海三联书店1994
21、盛洪．中国的过渡经济学．[M]．上海：上海三联书店1996
22、周立群．国有财产组织论．[M]．西安：陕西人民出版社1994
23、宋则行．世界经济史．[M]．北京：经济科学出版社1995
24、温铁军．中国农村基本经济制度研究．[M]．北京：中国经济出版社2000
25、王积业．我国二元结构矛盾的工业化战略选择．[M]．北京：中国计划出版社1996
26、宋洪远．改革以来中国农业和农村经济政策的演变．[M]．北京：中国经济出版社2000
27、范剑平．居民消费与中国经济发展．[M]．北京：中国计划出版社2000
28、陈宗胜、周云波．再论改革发展中的收入分配关系”[M]．北京：经济科学出版社2000
29、吴敬琏．当代中国经济改革．[M]．上海：上海远东出版社1999
30、中国科学院国情小组．就业与发展．[M]．沈阳：辽宁人民出版社1998
31、胡鞍钢．国情报告．[M]．北京：清华大学出版社2002
32、向书坚．中国收入分配格局研究．[M]．北京：中国财政经济学出版社2002
33、刘迎秋．次高增长阶段的中国经济．[M]．北京：中国社会科学出版社2002
34、李军林．制度变迁的路径分析．[M]．北京：经济科学出版社2002
35、程虹．制度变迁的周期．[M]．北京：人民出版社2000
36、柳新元．利益冲突与制度变迁．[M]．武汉：武汉大学出版社2002
37、鲁鹏．制度与发展关系研究．[M]．北京：人民出版社2002
38、袁峰．制度变迁与稳定．[M]．上海：复旦大学出版社1999
39、韩保江．西方世界的拯救．[M]．济南：山东人民出版社1998
40、陈佳贵．国有企业经营者的激励与约束．[M]．北京：经济管理出版社2001
4l、陆学艺．当代中国社会阶层研究报告．[M]．北京：社会科学文献出版社2002
42、谭崇台．发展经济学．[M]．上海：上海人民出版社1995
43、诺思．制度、制度变迁与经济绩效．[M]．上海上海三联书店1994
44、诺思．经济史中的结构与变迁．[M]．上海：上海三联书店1994
45、科斯等．财产权利与制度变迁．[M]．上海：上海三联书店1994
46、奥尔森．集体行动的逻辑．[M]．上海：上海三联书店1995
47、奥尔森．国家兴衰探源．[M]．北京：商务印书馆1993
48、卢瑟夫．经济中的制度——老制度主义与新制度主义．[M]．北京：中国社会科学出版社1999
49、巴泽尔．产权的经济学分析．[M]．上海：上海三联书店1997
50、奥斯特罗姆．制度分析与发展的反思．[M]．北京：商务印书馆1996
51、詹森、麦克森，所有权、控制权与激励．[M]．上海：上海三联书店1998
52、布莱尔．所有权与控制．[M]．北京：中国社会科学出版社1999
53、勒帕日．美国自由主义经济学．[M]．北京：北京大学出版社1985
54、斯密德．财产、权力和公共选择．[M]．上海：上海三联书店1999
55、青木昌彦．比较制度分析．[M]．上海：上海远东出版社2001
56、泰勒尔．产业组织理论．[M]．北京：中国人民大学出版社1997
57、刘易斯．经济增长理论．[M]．北京：商务印书馆1999
58、亚当·斯密．国民财富的性质和原因的原因．[M]．北京：商务印书馆1980
59、舒尔茨．论人力资本投资．[M]．北京：北京经济学院出版社1990
60、钱德勒．看得见的手—美国企业管理的革命．[M]．北京：商务印书馆1987
61、凡勃仑．有闲阶级论——关于制度的经济研究．[M]．北京：商务印书馆1983
62、布坎南．自由、市场与国家．[M]．上海：上海三联书店1989
63、布罗姆利．经济利益与经济制度．[M]上海：上海三联书店1996
64、威茨曼．分享经济——用分享制代替工资制．[M]．北京：中国经济出版社1986
65、霍奇逊．现代制度主义经济学宣言．[M]．北京：北京大学出版社1993
66、柯武则、史漫飞．制度经济学．[M]．北京：商务印书馆2000
67、张五常．佃农理论．[M]．北京：商务印书馆2000
68、吉利斯．发展经济学．[M]．北京：中国人民大学出版社1998
69、钱纳里．发展的形式，1950—1970．[M]．北京：经济科学出版社1980
70、钱纳里等．工业化和经济增长的比较研究．[M]．上海：上海三联书店1995
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7． Rubinstein, W. O, Wealth and Inequality in Britain. London. 1986
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9． Williamson, O. E., The Economic Instituitions of capitalism, New York, The Free Press. 1985
10． Naughton, B., Chinese Institutional innovation and Privatization frow Below, American Economic Review, Vol. 84, No. 2,1994
11． Olson, M., The logic of Connective Action: Public Goods and the Theory of Groups, Cambridge: Harford university Press, 1980
12． Marie Lavigen: The Economics of Transition, Macmillan Press. 1995
13． Jack J.Vromen, Economic Evolution: an enquiry into the foundations of new institution economics, Routledge, 1995
14． Knight, Jack. Institutions and Social Conflict,IL: Richard D. Lrwin
15． A. R. Khan, K. Griffin, C. Riskin: Income Distribution in Urban China During the period of Economic Reform and Globalization, The American Economic Review. Vol. 89 No.2, 1999
16． Lawrence J. L, Yingyi Qian. Reform without losers: An interpretation of China's Dual-Track approach To Transition, Journal of Political Economy, 2000． Vol 108． No.1
17． Dennis Tao Yang, Urban-Biased Policies and Rising Income Inequality in China, The American Economic Review. Vol. 89 No.2 1999
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2、资本论．(1-3卷)．[M]．北京：人民出版社1972年版
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19、刘世锦．经济体制效率分析导论．[M]．上海：上海三联书店1994
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42、谭崇台．发展经济学．[M]．上海：上海人民出版社1995
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