中国行业垄断与收入分配差距问题研究
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摘要
在中国,有句古话叫“不患寡而患不均”。自古以来,平等与公平的思想对中华民族的影响颇深,而收入分配问题则是平等与公平实现与否的重要体现。作为社会发展过程中最敏感的“神经”,收入分配牵动着各方利益,分配结果的合理与不合理决定着政治是否稳定、经济建设是否顺利。过去30多年来,我国的收入分配制度一直处在不断变化过程中,其中一些变化取得了市场化改革的积极成效,另一些变化也造就了部门和集团利益扩张的不良后果,可以说,由行业垄断造成的收入分配差距便是这不良后果的集中体现。
多种数据显示,在中国诸如电力、电信、石油、航空、烟草等垄断行业与非垄断行业之间存在悬殊的收入分配差距,并引起了社会大众的广泛关注与不满。在行业垄断与收入分配差距问题中,最核心的一点就是占据垄断地位的行业,倚靠政府行政权力的“保护”将属于全社会和所有消费者的利益转移到了少数垄断行业职工手中；垄断行业内部“所有者缺位”、“内部人控制”、现存不合理收入分配制度、劳动力市场分割以及行业高人力资本水平等因素一并促成并维系了垄断行业收入处于高水平上。垄断行业收入分配问题背后因牵扯多种利益关系,对其改革阻力重重,而理论研究的不充分、政策结论的不到位对该问题的解决也未起到推波助澜的作用。鉴于此,本文结合多学科的相关知识和理论,对中国行业垄断与收入分配差距问题展开全面深入讨论,其中不仅涉及垄断行业与非垄断行业之间的工资收入差距与工资外收入差距研究,更包含对垄断行业内部薪酬分配差距问题的讨论。总体来说,本研究沿用提出问题——描述问题——分析问题最后是解决问题的思路框架,具体解决五个基本问题,主要内容分别如下：
第一,垄断行业的判定和行业垄断收入分配差距的现状以及中外对比分析。对行业垄断与收入分配差距研究的前提就是明确所研究的垄断行业都有哪些,目前已有研究中并没有对垄断行业进行判断的明确方法,本文采用主观列举法和客观测算法相结合的方式对其进行判定。主观列举法根据包括反垄断法第1章第7条规定在内的三个标准予以判断,客观测算法采用国有经济参与度、行业集中度以及各行业平均工资与全国平均工资水平之比三个指标,最终确定本文所研究的垄断行业包括煤炭开采和洗选业,石油和天然气开采业,烟草制品业,石油加工炼焦和核燃料加工业,电力、热力的生产和供应业,燃气生产和供应业,水的生产和供应业,航空运输业,银行业,电信业,铁路运输业,邮政业。
在对垄断行业判断后,我们利用历年统计年鉴数据对1996年至2011年行业垄断与收入分配差距的现状特点进行描述。自1996年以来,中国垄断行业与非垄断行业之间收入差距拉大趋势明显,平均年均扩张速度达到43%；与非垄断行业相比,垄断行业职工工资不仅在绝对量上而且在增长速度上都占有绝对优势。垄断行业中收入排在前几位的分别是航空运输业、银行业、烟草制品业、石油和天然气开采业,非垄断行业中排在后几位的分别纺织业、餐饮业和农林牧渔业,行业极值比平均保持在6倍左右。在这部分我们还对比分析了中美两国垄断行业收入状况及其与非垄断行业收入差距情况,结果表明中国垄断行业收入年均增长速度明显快于美国,前者是后者的7倍左右,这无疑使得行业垄断与收入分配差距问题在中国更为凸显和严峻。第二,行业垄断与工资收入差距研究。在上一章我们得知,中国行业间收入差距的扩大是由于垄断行业收入过高,那么都有哪些因素可使得垄断行业获得高收入,便是本文要完成的第一个问题。无可非议,行政垄断充当着垄断行业职工高收入的制度保障,凭借垄断地位,垄断行业可以获取高额利润并将职工高收入带来的生产成本顺利转嫁出去；垄断行业内所有者缺位——政府监管乏力——内部人控制链条使垄断行业职工获得高收入成为自然；现行工效挂钩分配制度的缺陷也必然会抬高行业内职工工资水平；劳动力市场的行业分割使垄断行业形成内部稳定的劳动力市场,进一步固化了行业内职工享有高收入；此外垄断行业享有着更高的人力资本水平,其中最可能的原因也是在于由垄断行业高收入的吸引所致,这样便形成了垄断行业高收入与高人力资本的互相促进模式。
本部分第二个问题是对行业工资收入差距影响因素的探讨。本文以2005-2011年中国统计年鉴各门类行业为研究对象,对行业工资收入差距形成的影响因素予以分析。具体来说,影响行业工资收入差距的因素有行业垄断、行业人力资本水平、人均固定资产投资、行业规模等等。在此分析基础上,文章利用泰尔第二指数分解进一步测算了垄断行业与非垄断行业之间收入差距对居民整体收入差距的贡献,结果表明各行业收入组内、组间差距都成扩大态势,2004-2010年各行业组内差距对总体行业收入差距贡献基本呈下降特点,同期各行业组间差距对总体行业收入差距贡献大体呈上升趋势,尽管2011年各行业组间差距对总体收入差距的贡献有所下降,但平均贡献仍高达45%,显然由行业垄断造成的各行业组间收入差距对整体行业收入差距的拉大起着日益重要的作用。
第三,行业垄断与工资外收入差距研究。本章对行业工资外收入差距的分析分为四部分内容。首先对垄断行业职工工资外收入现状进行描述,由于这部分数据获取困难,我们只能采取典型个案方法展开分析,种种数据显示垄断行业大量工资外收入造成的社会福利损失令人震惊。接下来运用修正系数和人均管理费用两种方法分别推算垄断行业与非垄断行业工资外收入水平,由估算结果看,各行业调整前后收入水平增幅明显,包含工资外收入的行业收入鸿沟也更加险峻。行业工资外收入差距的影响因素和工资收入差距影响因素略有不同,对工资收入影响显著的行业人力资本水平和劳动生产率因素对工资外收入的影响已不明显。具体来说影响行业工资外收入差距的因素包括行业垄断、行业盈利水平、人均固定资产投资和外资占比等,它们对行业工资外收入差距的贡献分别为38%、23%、9.5%和4%,此外仍有25%的行业工资外收入差距未能得到解释,本文认为职工职位的高低、拥有社会关系多寡等因素是造成该部分差距的可能解释。最后我们选取2005-2011年《中国工业经济统计年鉴》中18个工业行业为研究对象,考察了行业工资外收入差距对居民整体收入差距的贡献,2005-2011年间垄断行业与非垄断行业工资外收入差距对居民整体收入差距的影响程度普遍高达40%以上,这意味着行业工资外收入差异造成的收入差距已成为居民整体收入差距扩大的重要帮凶。
第四,垄断行业内部收入差距研究。目前对行业垄断与收入差距的研究大都集中于行业之间,本文认为对垄断行业内部收入差距的形成进行深入剖析能更好理解该问题。因垄断行业内部薪酬差距包括多种形式,首先界定了本文的研究范围是行业内高管人员与普通员工收入差距问题。可以说,我国垄断行业内部收入差距的形成并非一就而僦,它是随着现代企业制度的建立逐步形成。目前高管人员与普通员工薪酬差距大,尤其是高管与一线员工职工薪酬差距过大,造成了垄断行业内部分配严重扭曲。本文认为对行业内部薪酬差距的研究重点无疑应落在对其影响或形成因素的剖析上,本文提出四个假设予以分析。第一个假设指出行业垄断地位维持着垄断行业内部收入差距的形成,与非垄断行业内部收入差距相比,垄断行业内部薪酬差距更小。企业绩效与薪酬差距的形成密切相关,因垄断行业中公平分配的观念根深蒂固,当企业业绩较高时,内部职工会为得到“公平的工资”而争取,所以在垄断行业中企业业绩与内部薪酬差距呈负方向变动关系,这是本文第二个假设。我国垄断行业中内部人控制现象严重,他们更倾向于通过权力谋取私利,由此本文提出第三个假设是垄断行业内部管理层权力越大,内部薪酬差距越大,两者呈现正向相关关系。政府限薪令的颁布本是为了制约高管薪酬过高,但这些政策并未实现预期效果,而是充当了垄断行业企业内部薪酬差距拉大的促成剂,即构成本文第四个假设。在此之后文章利用2007-2011年国泰安CSMAR数据对上述理论假设进行实证检验,本文所提出的四个假设均通过实证检验。
第五,行业垄断与收入分配差距的合理性探索及治理研究。目前民众关于行业收入分配中最感兴趣的内容便是行业之间收入分配差距的合理性问题。因此在这一章中文章首先对行业收入合理性予以判断,依据行业收入合理指数我们得到,具备垄断性质的行业收入合理指数都明显小于0,均处在收入不合理区间范围内,这些行业与非垄断性行业收入合理指数差值越大,行业间的收入鸿沟就越大并且越发不合理。其次是对行业垄断与收入分配差距问题的治理研究。目前唯一的方法仍是继续推进市场化改革、进一步完善和健全垄断行业收入分配体制。在具体实施过程中,我们应本着有条不紊、有的放矢、多管齐下的行事原则。首先,要打破行业收入差距形成的制度基础——行业垄断,这是治理行业垄断与收入分配差距问题的核心主题。应以放宽市场准入条件,引入竞争机制,积极推进多元主体参与市场,提高市场竞争程度为主要内容。其次,要强化对垄断行业不合理收入分配制度的监管,具体来说包括垄断行业职工收入合理增长机制建立、垄断行业内部高管层激励与收入合理增长机制建立以及降低要素进入和流动壁垒。再次,对垄断行业收入分配问题的治理还应采取法制形式,依法监管,诸如完善反垄断法、加大其实施力度,完善各项垄断行业专门立法并制定新的行业法规。此外,合理定位市场和政府的关系是治理行业垄断与收入分配差距的本质所在。重新定位政府角色,对政府要“限权”“缩权”,让其不再具有支配性作用,把更多权力交给市场和社会,实现市场资源配置的基础性功能。
There is an old saying in China, that is "inequality rather than want is the cause of trouble". From ancient time, the equality and fairness have great influence on Chinese nation, and the problem of income distribution is the significant embodiment of equality and fairness or not. Serving as the most sensitive "nerve" in social development, income distributions affects the interests from all aspects and the distribution results in reason or not decide whether or not the political stability and economic construction's success are. In the past30years, the income distribution system in our country is always in a constant state of flux, and some of those changes are positive and effective during the market oriented reform while some result in interest expansion of parts of department and group, of which the industrial monopoly and income distribution is one example.
A variety of data show, there is wide income distribution gap between monopoly industries such as electric, telecommunication, oil, aviation and tobacco industry and non-monopoly industries, which also bring about widespread concern and dissatisfaction. In the problem of industrial monopoly and income distribution, the key point is monopoly industries transfer social welfare to the minority by the protection of government. The absence of owners, insider control, unreasonable distribution system, labor market segmentation, together with higher human resource level force and maintain the monopoly industries wage in a high level.
Involved in many interest relationships,the monopoly industry income distribution reform meet heavy resistance, meanwhile insufficiency in theoretical study and inadequate for policy conclusion haven't added fuel to the flame. Therefore, this paper combine multidisciplinary fields to make a deep analysis on industrial monopoly and income distribution, including not only the wage and income gap beyond wage between monopoly industries and non-monopoly industries but also the income gap between senior managers and staffs within monopoly industries. In a word, this study follows the framework about introducing question, depicting question, analyzing question and last solving question. In our paper, the headlines can be summarized in five fundamental problems as follows:
First, the judgment of monopoly industry and the comparison of industrial monopoly and income distribution gap between China and America. The prerequisite of this study is to determinate what are the monopoly industry. In the already existing papers, there is no definite method defining monopoly industry so we combine subjective and objective methods to determine. The subjective method is following the Anti-trust Law and another two standards while the objective one adopts three indicators, which are state owned economic participation, industry concentration and the ratio of industrial average wage and national average wage. Finally, this paper defines12monopoly industries, there are Mining and Washing of Coal, Extraction of Petroleum and Natural Gas, Manufacture of Tobacco, Processing of Petroleum, Coking, Processing of Nucleus Fuel, Production and Supply of Electric Power and Heat Power, Production and Distribution of Gas, Production and Distribution of Water, Air Transport, Bank, Telecom&Other Information Transfer Services, Transport Via Railway, Post respectively.
After the determination of monopoly industry, we describe the status quo of industrial monopoly and income distribution from1996to2011by means of Chinese Statistical Yearbook. Since1996, the income gap between monopoly and non-monopoly industry, is widening day by day with the speed of43%. Compared with non-monopoly industry, monopoly industry has an overwhelming advantage both on the amount and growth speed. On the top list of monopoly industries are Air Transport, Bank, Manufacture of Tobacco, Extraction of Petroleum and Natural Gas, while on the last of non-monopoly industries are Manufacture of Textile, Restaurants, and Agriculture, Forestry, Farming of Animals and Fishing. The industrial extreme ratio always maintains6times. In this part, we also compare Chinese industrial monopoly and income distribution with American counterpart. The results manifest the growth speed of Chinese monopoly industry is faster than American counterpart, and the former is about7times of the latter which confirm the income gap of monopoly industry is more evident and severe in China.
Second, industrial monopoly and wage income gap. In the last chapter, we know the wide income gap is owing to the high wage in monopoly industry, however which factors form it is the question we should pay attention to. It is blameless that administrative monopoly acts as the system security of high wage in monopoly industry. Relying on monopoly place, monopoly industry could earn high profit margins and the production cost is passed on to consumers easily. The absence of owners, weak regulation and insider control make high wage in monopoly industry naturally, and unreasonable distribution system also yields to high income in monopoly industry. Labor market segmentation shapes the internal stable labor market and maintains the status in quo. Otherwise, there is higher human resource level in monopoly industry. And the possible reason is the high income attracting, which lead the mutual promotion model between high income and high human resource level in monopoly industry.
The second question in this part is the study of the influencing factors of industrial wage income gap. Our objects of study are categorical industries in statistical yearbook from2005to2011. The paper analyzes the forming of industrial wage income gap, and specifically, the influencing factors for causing industrial wage income gap are industrial monopoly, level of human capital, investment in fixed assets per capita and industrial scales. On the basis of analysis, we estimate industrial wage income gap's contribution to the whole income gap by MLD index, and the result is the income gap between and within groups is becoming widening and widening. The wage income gap between groups is with the average contribution of45%from2004to2010although there is a little decrease in2011, which means wage income gap between groups due to industrial monopoly pay an increasing role in exacerbating the whole gap.
Third, industrial monopoly and income gap beyond wage. This chapter contains4parts. We depict the status quo of income beyond wage of monopoly industry in our country. Because of data acquisition'difficulty, we just try typical cases to discuss, and all cases manifest that it is amazing for the loss of social welfare made by income beyond wage in monopoly industry. Following, we take advantage of two methods to predict industrial income beyond wage, the one is depending on mending coefficients and the other is depending on the per capita cost management. From the calculation, the wage levels of industries grow obviously. The income gap containing income beyond wage is more critical. There is something different with the influencing factors of industrial income beyond wage. For example, factors such as level of human capital and labor productivity have no impact on industrial income beyond wage, whereas industrial monopoly, profit level, capital intensity and the ratio of foreign capital produce an effect on income beyond wage with the contributions of38%,23%,9.5%and4%respectively. The remaining part is about25%beyond reasonable explanations, and we think the high and low of position and amounts of social relationships may be potential sources. And then we pick up18industries, in Chinese Industry Economy Statistical Yearbook from2005to2011, to investigate the contribution of income beyond wage gap to the whole income gap. The result is to be noticed, the contribution is up to40%above. It is obvious that the income beyond wage gap has become the accelerator of national income distribution gap.
Fourth, the interior income distribution gap in monopoly industry. The existing study on industrial monopoly and income gap mostly concentrate on industry between each other, while the further exploration in the interior income gap of monopoly industry can make a better understanding on industrial monopoly and income gap. Because there are many forms of interior income gap, we first define the range of study which is the income gap between senior managers and general staff. The interior income gap is not shaped by one night, which is gradually formed along with the establishment of modern enterprises system. Nowadays, the income gap between senior managers and general staff, especially with front line staff, is very large, which make income distribution unfair seriously. The key point of interior income gap study is also on the influencing factors beyond question, and we put forward4hypotheses in the following. The first hypothesis is, industrial monopoly serves as the fundament of the forming of interior income gap, comparing with non-monopoly industry's interior income gap, the interior gap in monopoly industry is smaller. Enterprises performance, which is closely related to interior income gap, is the principal standard to measure internal allocation proper or not. The conception of fair distribution is rooted deeply in monopoly industry in our country, and staffs will strive for "fair wage" when meeting good performance. It is obvious that staffs in monopoly industry enjoy high income and make interior income gap small. So we think there is a negative relationship between enterprises performance and interior income gap which is the second presupposition. The phenomenon of insider control is serious in monopoly industry, so the third assumption is the managers'power is larger, the interior income gap is wider. There is a positive relationship with each other. The policy of limiting salary aims to control senior managers'high salary, and it doesn't realize the expected effect but serving as the promote agent of widening income gap. This is the fourth assumption. Next, we take advantage of the CSMAR data to test these four hypotheses above and all of which have passed empirically.
Fifth, the rationality discuss and solutions to industrial monopoly and income distribution gap. Nowadays the most interesting thing among people is the rationality discuss to industrial monopoly and income distribution gap. We depend on industrial income rational index to judge, and the result is the industrial income rational index of monopoly industries is smaller than zero which lies in unreasonable internals. Because of this, the income gap is also unreasonable. In this part, the second question is solutions to industrial monopoly and income distribution gap. The only solution to industrial monopoly is to carry forward market oriented reform and further improve income distribution system in monopoly industry. We should take the implementation gradually, purposefully and comprehensively. At the first, we should break industrial monopoly which serves as the institutional foundation of industrial income gap and the key point of solutions. We can broaden the condition to enter into the market, introduce competition system and carry on multi-subjects participating to market which aim to promote the degree of competition. And the following is to strengthen the regulation on monopoly industry's distribution system, such as reasonable growth system of income in monopoly industry, managers'reasonable growth and incentives system of income and lower the entry barriers. Also we should take supervision by law, for example, improving anti-trust law and increasing its enforcement, perfecting specialized laws of monopoly industry and draw new industrial statutes. Meanwhile, it is the essence to fix the market and government on a reasonable position for solving the industrial monopoly and income gap. The government must play its role properly and be restricted its power without owning the dominant place. And it should put more power to market and society and develop the fundamental function of market allocation of resources.
多种数据显示,在中国诸如电力、电信、石油、航空、烟草等垄断行业与非垄断行业之间存在悬殊的收入分配差距,并引起了社会大众的广泛关注与不满。在行业垄断与收入分配差距问题中,最核心的一点就是占据垄断地位的行业,倚靠政府行政权力的“保护”将属于全社会和所有消费者的利益转移到了少数垄断行业职工手中；垄断行业内部“所有者缺位”、“内部人控制”、现存不合理收入分配制度、劳动力市场分割以及行业高人力资本水平等因素一并促成并维系了垄断行业收入处于高水平上。垄断行业收入分配问题背后因牵扯多种利益关系,对其改革阻力重重,而理论研究的不充分、政策结论的不到位对该问题的解决也未起到推波助澜的作用。鉴于此,本文结合多学科的相关知识和理论,对中国行业垄断与收入分配差距问题展开全面深入讨论,其中不仅涉及垄断行业与非垄断行业之间的工资收入差距与工资外收入差距研究,更包含对垄断行业内部薪酬分配差距问题的讨论。总体来说,本研究沿用提出问题——描述问题——分析问题最后是解决问题的思路框架,具体解决五个基本问题,主要内容分别如下：
第一,垄断行业的判定和行业垄断收入分配差距的现状以及中外对比分析。对行业垄断与收入分配差距研究的前提就是明确所研究的垄断行业都有哪些,目前已有研究中并没有对垄断行业进行判断的明确方法,本文采用主观列举法和客观测算法相结合的方式对其进行判定。主观列举法根据包括反垄断法第1章第7条规定在内的三个标准予以判断,客观测算法采用国有经济参与度、行业集中度以及各行业平均工资与全国平均工资水平之比三个指标,最终确定本文所研究的垄断行业包括煤炭开采和洗选业,石油和天然气开采业,烟草制品业,石油加工炼焦和核燃料加工业,电力、热力的生产和供应业,燃气生产和供应业,水的生产和供应业,航空运输业,银行业,电信业,铁路运输业,邮政业。
在对垄断行业判断后,我们利用历年统计年鉴数据对1996年至2011年行业垄断与收入分配差距的现状特点进行描述。自1996年以来,中国垄断行业与非垄断行业之间收入差距拉大趋势明显,平均年均扩张速度达到43%；与非垄断行业相比,垄断行业职工工资不仅在绝对量上而且在增长速度上都占有绝对优势。垄断行业中收入排在前几位的分别是航空运输业、银行业、烟草制品业、石油和天然气开采业,非垄断行业中排在后几位的分别纺织业、餐饮业和农林牧渔业,行业极值比平均保持在6倍左右。在这部分我们还对比分析了中美两国垄断行业收入状况及其与非垄断行业收入差距情况,结果表明中国垄断行业收入年均增长速度明显快于美国,前者是后者的7倍左右,这无疑使得行业垄断与收入分配差距问题在中国更为凸显和严峻。第二,行业垄断与工资收入差距研究。在上一章我们得知,中国行业间收入差距的扩大是由于垄断行业收入过高,那么都有哪些因素可使得垄断行业获得高收入,便是本文要完成的第一个问题。无可非议,行政垄断充当着垄断行业职工高收入的制度保障,凭借垄断地位,垄断行业可以获取高额利润并将职工高收入带来的生产成本顺利转嫁出去；垄断行业内所有者缺位——政府监管乏力——内部人控制链条使垄断行业职工获得高收入成为自然；现行工效挂钩分配制度的缺陷也必然会抬高行业内职工工资水平；劳动力市场的行业分割使垄断行业形成内部稳定的劳动力市场,进一步固化了行业内职工享有高收入；此外垄断行业享有着更高的人力资本水平,其中最可能的原因也是在于由垄断行业高收入的吸引所致,这样便形成了垄断行业高收入与高人力资本的互相促进模式。
本部分第二个问题是对行业工资收入差距影响因素的探讨。本文以2005-2011年中国统计年鉴各门类行业为研究对象,对行业工资收入差距形成的影响因素予以分析。具体来说,影响行业工资收入差距的因素有行业垄断、行业人力资本水平、人均固定资产投资、行业规模等等。在此分析基础上,文章利用泰尔第二指数分解进一步测算了垄断行业与非垄断行业之间收入差距对居民整体收入差距的贡献,结果表明各行业收入组内、组间差距都成扩大态势,2004-2010年各行业组内差距对总体行业收入差距贡献基本呈下降特点,同期各行业组间差距对总体行业收入差距贡献大体呈上升趋势,尽管2011年各行业组间差距对总体收入差距的贡献有所下降,但平均贡献仍高达45%,显然由行业垄断造成的各行业组间收入差距对整体行业收入差距的拉大起着日益重要的作用。
第三,行业垄断与工资外收入差距研究。本章对行业工资外收入差距的分析分为四部分内容。首先对垄断行业职工工资外收入现状进行描述,由于这部分数据获取困难,我们只能采取典型个案方法展开分析,种种数据显示垄断行业大量工资外收入造成的社会福利损失令人震惊。接下来运用修正系数和人均管理费用两种方法分别推算垄断行业与非垄断行业工资外收入水平,由估算结果看,各行业调整前后收入水平增幅明显,包含工资外收入的行业收入鸿沟也更加险峻。行业工资外收入差距的影响因素和工资收入差距影响因素略有不同,对工资收入影响显著的行业人力资本水平和劳动生产率因素对工资外收入的影响已不明显。具体来说影响行业工资外收入差距的因素包括行业垄断、行业盈利水平、人均固定资产投资和外资占比等,它们对行业工资外收入差距的贡献分别为38%、23%、9.5%和4%,此外仍有25%的行业工资外收入差距未能得到解释,本文认为职工职位的高低、拥有社会关系多寡等因素是造成该部分差距的可能解释。最后我们选取2005-2011年《中国工业经济统计年鉴》中18个工业行业为研究对象,考察了行业工资外收入差距对居民整体收入差距的贡献,2005-2011年间垄断行业与非垄断行业工资外收入差距对居民整体收入差距的影响程度普遍高达40%以上,这意味着行业工资外收入差异造成的收入差距已成为居民整体收入差距扩大的重要帮凶。
第四,垄断行业内部收入差距研究。目前对行业垄断与收入差距的研究大都集中于行业之间,本文认为对垄断行业内部收入差距的形成进行深入剖析能更好理解该问题。因垄断行业内部薪酬差距包括多种形式,首先界定了本文的研究范围是行业内高管人员与普通员工收入差距问题。可以说,我国垄断行业内部收入差距的形成并非一就而僦,它是随着现代企业制度的建立逐步形成。目前高管人员与普通员工薪酬差距大,尤其是高管与一线员工职工薪酬差距过大,造成了垄断行业内部分配严重扭曲。本文认为对行业内部薪酬差距的研究重点无疑应落在对其影响或形成因素的剖析上,本文提出四个假设予以分析。第一个假设指出行业垄断地位维持着垄断行业内部收入差距的形成,与非垄断行业内部收入差距相比,垄断行业内部薪酬差距更小。企业绩效与薪酬差距的形成密切相关,因垄断行业中公平分配的观念根深蒂固,当企业业绩较高时,内部职工会为得到“公平的工资”而争取,所以在垄断行业中企业业绩与内部薪酬差距呈负方向变动关系,这是本文第二个假设。我国垄断行业中内部人控制现象严重,他们更倾向于通过权力谋取私利,由此本文提出第三个假设是垄断行业内部管理层权力越大,内部薪酬差距越大,两者呈现正向相关关系。政府限薪令的颁布本是为了制约高管薪酬过高,但这些政策并未实现预期效果,而是充当了垄断行业企业内部薪酬差距拉大的促成剂,即构成本文第四个假设。在此之后文章利用2007-2011年国泰安CSMAR数据对上述理论假设进行实证检验,本文所提出的四个假设均通过实证检验。
第五,行业垄断与收入分配差距的合理性探索及治理研究。目前民众关于行业收入分配中最感兴趣的内容便是行业之间收入分配差距的合理性问题。因此在这一章中文章首先对行业收入合理性予以判断,依据行业收入合理指数我们得到,具备垄断性质的行业收入合理指数都明显小于0,均处在收入不合理区间范围内,这些行业与非垄断性行业收入合理指数差值越大,行业间的收入鸿沟就越大并且越发不合理。其次是对行业垄断与收入分配差距问题的治理研究。目前唯一的方法仍是继续推进市场化改革、进一步完善和健全垄断行业收入分配体制。在具体实施过程中,我们应本着有条不紊、有的放矢、多管齐下的行事原则。首先,要打破行业收入差距形成的制度基础——行业垄断,这是治理行业垄断与收入分配差距问题的核心主题。应以放宽市场准入条件,引入竞争机制,积极推进多元主体参与市场,提高市场竞争程度为主要内容。其次,要强化对垄断行业不合理收入分配制度的监管,具体来说包括垄断行业职工收入合理增长机制建立、垄断行业内部高管层激励与收入合理增长机制建立以及降低要素进入和流动壁垒。再次,对垄断行业收入分配问题的治理还应采取法制形式,依法监管,诸如完善反垄断法、加大其实施力度,完善各项垄断行业专门立法并制定新的行业法规。此外,合理定位市场和政府的关系是治理行业垄断与收入分配差距的本质所在。重新定位政府角色,对政府要“限权”“缩权”,让其不再具有支配性作用,把更多权力交给市场和社会,实现市场资源配置的基础性功能。
There is an old saying in China, that is "inequality rather than want is the cause of trouble". From ancient time, the equality and fairness have great influence on Chinese nation, and the problem of income distribution is the significant embodiment of equality and fairness or not. Serving as the most sensitive "nerve" in social development, income distributions affects the interests from all aspects and the distribution results in reason or not decide whether or not the political stability and economic construction's success are. In the past30years, the income distribution system in our country is always in a constant state of flux, and some of those changes are positive and effective during the market oriented reform while some result in interest expansion of parts of department and group, of which the industrial monopoly and income distribution is one example.
A variety of data show, there is wide income distribution gap between monopoly industries such as electric, telecommunication, oil, aviation and tobacco industry and non-monopoly industries, which also bring about widespread concern and dissatisfaction. In the problem of industrial monopoly and income distribution, the key point is monopoly industries transfer social welfare to the minority by the protection of government. The absence of owners, insider control, unreasonable distribution system, labor market segmentation, together with higher human resource level force and maintain the monopoly industries wage in a high level.
Involved in many interest relationships,the monopoly industry income distribution reform meet heavy resistance, meanwhile insufficiency in theoretical study and inadequate for policy conclusion haven't added fuel to the flame. Therefore, this paper combine multidisciplinary fields to make a deep analysis on industrial monopoly and income distribution, including not only the wage and income gap beyond wage between monopoly industries and non-monopoly industries but also the income gap between senior managers and staffs within monopoly industries. In a word, this study follows the framework about introducing question, depicting question, analyzing question and last solving question. In our paper, the headlines can be summarized in five fundamental problems as follows:
First, the judgment of monopoly industry and the comparison of industrial monopoly and income distribution gap between China and America. The prerequisite of this study is to determinate what are the monopoly industry. In the already existing papers, there is no definite method defining monopoly industry so we combine subjective and objective methods to determine. The subjective method is following the Anti-trust Law and another two standards while the objective one adopts three indicators, which are state owned economic participation, industry concentration and the ratio of industrial average wage and national average wage. Finally, this paper defines12monopoly industries, there are Mining and Washing of Coal, Extraction of Petroleum and Natural Gas, Manufacture of Tobacco, Processing of Petroleum, Coking, Processing of Nucleus Fuel, Production and Supply of Electric Power and Heat Power, Production and Distribution of Gas, Production and Distribution of Water, Air Transport, Bank, Telecom&Other Information Transfer Services, Transport Via Railway, Post respectively.
After the determination of monopoly industry, we describe the status quo of industrial monopoly and income distribution from1996to2011by means of Chinese Statistical Yearbook. Since1996, the income gap between monopoly and non-monopoly industry, is widening day by day with the speed of43%. Compared with non-monopoly industry, monopoly industry has an overwhelming advantage both on the amount and growth speed. On the top list of monopoly industries are Air Transport, Bank, Manufacture of Tobacco, Extraction of Petroleum and Natural Gas, while on the last of non-monopoly industries are Manufacture of Textile, Restaurants, and Agriculture, Forestry, Farming of Animals and Fishing. The industrial extreme ratio always maintains6times. In this part, we also compare Chinese industrial monopoly and income distribution with American counterpart. The results manifest the growth speed of Chinese monopoly industry is faster than American counterpart, and the former is about7times of the latter which confirm the income gap of monopoly industry is more evident and severe in China.
Second, industrial monopoly and wage income gap. In the last chapter, we know the wide income gap is owing to the high wage in monopoly industry, however which factors form it is the question we should pay attention to. It is blameless that administrative monopoly acts as the system security of high wage in monopoly industry. Relying on monopoly place, monopoly industry could earn high profit margins and the production cost is passed on to consumers easily. The absence of owners, weak regulation and insider control make high wage in monopoly industry naturally, and unreasonable distribution system also yields to high income in monopoly industry. Labor market segmentation shapes the internal stable labor market and maintains the status in quo. Otherwise, there is higher human resource level in monopoly industry. And the possible reason is the high income attracting, which lead the mutual promotion model between high income and high human resource level in monopoly industry.
The second question in this part is the study of the influencing factors of industrial wage income gap. Our objects of study are categorical industries in statistical yearbook from2005to2011. The paper analyzes the forming of industrial wage income gap, and specifically, the influencing factors for causing industrial wage income gap are industrial monopoly, level of human capital, investment in fixed assets per capita and industrial scales. On the basis of analysis, we estimate industrial wage income gap's contribution to the whole income gap by MLD index, and the result is the income gap between and within groups is becoming widening and widening. The wage income gap between groups is with the average contribution of45%from2004to2010although there is a little decrease in2011, which means wage income gap between groups due to industrial monopoly pay an increasing role in exacerbating the whole gap.
Third, industrial monopoly and income gap beyond wage. This chapter contains4parts. We depict the status quo of income beyond wage of monopoly industry in our country. Because of data acquisition'difficulty, we just try typical cases to discuss, and all cases manifest that it is amazing for the loss of social welfare made by income beyond wage in monopoly industry. Following, we take advantage of two methods to predict industrial income beyond wage, the one is depending on mending coefficients and the other is depending on the per capita cost management. From the calculation, the wage levels of industries grow obviously. The income gap containing income beyond wage is more critical. There is something different with the influencing factors of industrial income beyond wage. For example, factors such as level of human capital and labor productivity have no impact on industrial income beyond wage, whereas industrial monopoly, profit level, capital intensity and the ratio of foreign capital produce an effect on income beyond wage with the contributions of38%,23%,9.5%and4%respectively. The remaining part is about25%beyond reasonable explanations, and we think the high and low of position and amounts of social relationships may be potential sources. And then we pick up18industries, in Chinese Industry Economy Statistical Yearbook from2005to2011, to investigate the contribution of income beyond wage gap to the whole income gap. The result is to be noticed, the contribution is up to40%above. It is obvious that the income beyond wage gap has become the accelerator of national income distribution gap.
Fourth, the interior income distribution gap in monopoly industry. The existing study on industrial monopoly and income gap mostly concentrate on industry between each other, while the further exploration in the interior income gap of monopoly industry can make a better understanding on industrial monopoly and income gap. Because there are many forms of interior income gap, we first define the range of study which is the income gap between senior managers and general staff. The interior income gap is not shaped by one night, which is gradually formed along with the establishment of modern enterprises system. Nowadays, the income gap between senior managers and general staff, especially with front line staff, is very large, which make income distribution unfair seriously. The key point of interior income gap study is also on the influencing factors beyond question, and we put forward4hypotheses in the following. The first hypothesis is, industrial monopoly serves as the fundament of the forming of interior income gap, comparing with non-monopoly industry's interior income gap, the interior gap in monopoly industry is smaller. Enterprises performance, which is closely related to interior income gap, is the principal standard to measure internal allocation proper or not. The conception of fair distribution is rooted deeply in monopoly industry in our country, and staffs will strive for "fair wage" when meeting good performance. It is obvious that staffs in monopoly industry enjoy high income and make interior income gap small. So we think there is a negative relationship between enterprises performance and interior income gap which is the second presupposition. The phenomenon of insider control is serious in monopoly industry, so the third assumption is the managers'power is larger, the interior income gap is wider. There is a positive relationship with each other. The policy of limiting salary aims to control senior managers'high salary, and it doesn't realize the expected effect but serving as the promote agent of widening income gap. This is the fourth assumption. Next, we take advantage of the CSMAR data to test these four hypotheses above and all of which have passed empirically.
Fifth, the rationality discuss and solutions to industrial monopoly and income distribution gap. Nowadays the most interesting thing among people is the rationality discuss to industrial monopoly and income distribution gap. We depend on industrial income rational index to judge, and the result is the industrial income rational index of monopoly industries is smaller than zero which lies in unreasonable internals. Because of this, the income gap is also unreasonable. In this part, the second question is solutions to industrial monopoly and income distribution gap. The only solution to industrial monopoly is to carry forward market oriented reform and further improve income distribution system in monopoly industry. We should take the implementation gradually, purposefully and comprehensively. At the first, we should break industrial monopoly which serves as the institutional foundation of industrial income gap and the key point of solutions. We can broaden the condition to enter into the market, introduce competition system and carry on multi-subjects participating to market which aim to promote the degree of competition. And the following is to strengthen the regulation on monopoly industry's distribution system, such as reasonable growth system of income in monopoly industry, managers'reasonable growth and incentives system of income and lower the entry barriers. Also we should take supervision by law, for example, improving anti-trust law and increasing its enforcement, perfecting specialized laws of monopoly industry and draw new industrial statutes. Meanwhile, it is the essence to fix the market and government on a reasonable position for solving the industrial monopoly and income gap. The government must play its role properly and be restricted its power without owning the dominant place. And it should put more power to market and society and develop the fundamental function of market allocation of resources.
引文
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2 本段内容发表于《江汉论坛》,2013.6。
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2 见《通知》内容。
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1 按照《中国统计年鉴》中行业划分,在2003年前后我国行业分类发生了一定程度上的改动；美国行业分类于2001年和2003年前后有所更改。考虑到行业可比性及数据可获得性,我们最终选定2004年-2011年为本文研究区间。
美国劳工部统计局网站,http://www.bls.gov/home.htm。
1 非参数核密度估计方法更详细内容可参阅叶阿忠(2003)。
2 武鹏,行业收入差距细分与演进轨迹：1990-2008,改革,2011.1,52-59。
1 本节部分内容发表于《华东经济管理》,2013.9。
1 西方发达国家并没有出现垄断导致的行业工资增加的现象。参见李晓宁,国有垄断与所有者缺位：垄断行业高收入的成因与改革思路,经济体制改革,2008.1,54-57。
2 我国目前的垄断行业中,行政垄断较为普遍,即使是自然垄断行业也具备较强的行政垄断色彩,因此研究中国垄断现象应以行政垄断为重点。参见余东华,双重转型下的中国产业组织优化研究,经济管理出版社,2009年。
为更全面反映行政垄断对资源配置效率的影响,于良春教授(2011)设置了微观效率、产业效率和宏观效率三个一级指标,在此基础上将其分解为对应的二级指标,在每个二级指标下分设了不同的三级指标,选取电力、电信、石油和铁路行业为样本,分别测算对资源配置效率的影响,结论表明这些垄断行业的资源配置效率都较为低下,并且提高缓慢。
4 北京晨报,2012-07-30。
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2 天则经济研究所课题组,财新网,2013-06-13。
3 亚当斯密,唐日松译,国富论,华夏出版社,2005年。
4 孙海涛,中国行政垄断行业员工高收入问题研究,吉林大学,2008年。
5 吴靖烨,中国垄断行业高收入的现状、原因和影响博弈分析,北方经济,2010.12,13-14。
6 这里讲的“分利联盟”的概念完整阐释来自美国著名经济学家曼库尔.奥尔森。他认为分利联盟指一种拥
有某种影响社会政策制定力量的联盟,通过“寻租”活动影响经济政策的制定、改变收入分配方案,增加
自身收入,行政垄断导致公权力论为少数利益集团谋取利益的手段,从整个收入分配层面上讲就是政府的
权利部门通过其特殊权利参与社会利润分配,造成收入分配的不公,进一步恶化社会收入差距。参见潘胜
文,垄断行业收入分配状况分析及规制改革研究,北京：中国社会科学出版社,2009年。
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1 本节发表于华东经济管理,2013.9。
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1 李晓宁,转轨时期中国行业工资差距的实证研究,山西财经大学学报,2007.6,48-54。
2 武鹏,行业垄断对收入差距的影响,中国工业经济,2011.10,76-86。
1 思路同傅娟(2008)。
2 用PCSE估计结果中,模型1垄断因素前系数分别减去模型5中对应的垄断因素前系数得到。
3 这里无法解释的部分也可视为工资差异中不合理的部分,具体可理解为无法在经济效率上得到合理解释的由垄断所导致的各种不合理因素(如预算软约束等)所带来的收入差距(武鹏,2011),当然也有不可观察到的个体特征(如家庭背景和社会关系等)所导致的收入差距(王忠,2011)。
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2 本段内容发表于《江汉论坛》,2013.6。
1 张大亮、杜健,浙江国有工业企业退出绩效实证分析,中国工业经济,2002.3,22-28。
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1 曾咏梅,劳动法,武汉大学出版社,2005年。
2 见《通知》内容。
王小鲁,灰色收入与国民收入分配,载迟福林《破题收入分配改革》,中国经济出版社,2011年。
1 按照《中国统计年鉴》中行业划分,在2003年前后我国行业分类发生了一定程度上的改动；美国行业分类于2001年和2003年前后有所更改。考虑到行业可比性及数据可获得性,我们最终选定2004年-2011年为本文研究区间。
美国劳工部统计局网站,http://www.bls.gov/home.htm。
1 非参数核密度估计方法更详细内容可参阅叶阿忠(2003)。
2 武鹏,行业收入差距细分与演进轨迹：1990-2008,改革,2011.1,52-59。
1 本节部分内容发表于《华东经济管理》,2013.9。
1 西方发达国家并没有出现垄断导致的行业工资增加的现象。参见李晓宁,国有垄断与所有者缺位：垄断行业高收入的成因与改革思路,经济体制改革,2008.1,54-57。
2 我国目前的垄断行业中,行政垄断较为普遍,即使是自然垄断行业也具备较强的行政垄断色彩,因此研究中国垄断现象应以行政垄断为重点。参见余东华,双重转型下的中国产业组织优化研究,经济管理出版社,2009年。
为更全面反映行政垄断对资源配置效率的影响,于良春教授(2011)设置了微观效率、产业效率和宏观效率三个一级指标,在此基础上将其分解为对应的二级指标,在每个二级指标下分设了不同的三级指标,选取电力、电信、石油和铁路行业为样本,分别测算对资源配置效率的影响,结论表明这些垄断行业的资源配置效率都较为低下,并且提高缓慢。
4 北京晨报,2012-07-30。
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2 天则经济研究所课题组,财新网,2013-06-13。
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4 孙海涛,中国行政垄断行业员工高收入问题研究,吉林大学,2008年。
5 吴靖烨,中国垄断行业高收入的现状、原因和影响博弈分析,北方经济,2010.12,13-14。
6 这里讲的“分利联盟”的概念完整阐释来自美国著名经济学家曼库尔.奥尔森。他认为分利联盟指一种拥
有某种影响社会政策制定力量的联盟,通过“寻租”活动影响经济政策的制定、改变收入分配方案,增加
自身收入,行政垄断导致公权力论为少数利益集团谋取利益的手段,从整个收入分配层面上讲就是政府的
权利部门通过其特殊权利参与社会利润分配,造成收入分配的不公,进一步恶化社会收入差距。参见潘胜
文,垄断行业收入分配状况分析及规制改革研究,北京：中国社会科学出版社,2009年。
1 历年财政部《关于中央和地方预算执行情况与中央和地方预算草案的报告》和同花顺iFinD。网易财经,民众分享国企收益情况调查报告。
2 根据十八届三中全会及《国务院批转发展改革委等部门关于深化收入分配制度改革若干意见的通知》(国发(2013]6号)。
3 陈钊、陆明、万广华,行业间不平等：日益重要的城镇收入差距成因,中国社会科学,2010.3,65-76。
1 本节发表于华东经济管理,2013.9。
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1 张展新,劳动力市场的产业分割与劳动人口流动,中国人口科学,2004.2,45-52。
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1 思路同傅娟(2008)。
2 用PCSE估计结果中,模型1垄断因素前系数分别减去模型5中对应的垄断因素前系数得到。
3 这里无法解释的部分也可视为工资差异中不合理的部分,具体可理解为无法在经济效率上得到合理解释的由垄断所导致的各种不合理因素(如预算软约束等)所带来的收入差距(武鹏,2011),当然也有不可观察到的个体特征(如家庭背景和社会关系等)所导致的收入差距(王忠,2011)。
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[180]中国国家统计局网站。