我国高等教育外部质量保障组织体系顶层设计
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摘要
国际高等教育质量保障运动愈演愈烈,各国从国情出发构建外部质量保障组织体系,并作为政府展示高水平业绩的一种公共责任。我国《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》(以下简称《教育规划纲要》)提出“建立健全教育质量保障体系”、“整合国家教育质量监测评估机构及资源”和“促进管办评分离”等一系列要求。在国际视野下,结合我国现代高等教育体系的特点,把握高等教育管理改革大方向,顶层设计中国特色高等教育外部质量保障组织体系,是全面落实《教育规划纲要》的重要举措和紧迫任务。
本文以应用性研究为主,综合运用文献检索、比较研究、案例分析、政策研究等多种研究方法,按照从“管理体制——保障体系——组织架构——机构设置”的研究路径,从利益相关者的角度把握“高等教育质量”内涵,用公共治理的理念审视“质量保障”主体,以组织管理和中介组织的理论来考虑“组织结构和机构设置”,特别是按照我国政府转变职能的大方向,用顶层设计的战略思路构建“组织体系”。即：在重构国家、学校、市场以及政府、中介机构(事业单位)、院校社团和社会行业组织的相互关系时,抓住政府这一矛盾的主要方面,从中央层面政府职能转变及专业机构设置入手,自上而下对组织体系进行设置机构、优化结构、协调功能和建立机制,将理想“蓝图”变成可操作的现实。
本文主要由五部分组成,分别取得了一些研究成果：一是在系统梳理我国高等教育质量保障与评估活动的基础上,对各类外部质量保障机构(主要指评估机构)及其行为特征进行分类剖析,分析现行组织体系的存在问题并进行归因；二是选择有代表性的法、俄、美、印、日五国为案例,剖析五国外部质量保障组织结构特征,比较不同管理体制下各国外部质量保障模式及组织体系；三是坚持以系统科学和公共治理、组织管理等理论为指导,正确认识我国行政管理改革走向和现实的制约因素,准确把握构建我国外部质量保障组织体系的基础和条件,借鉴五国的外部质量保障组织体系建设的经验；四是从目标、要素、机制三方面入手,构建“主体多元、形式多样、全程监控”中国特色的高等教育质量保障模式,按照公共治理和管办评分离的思路,顶层设计外部质量保障组织体系的理想模式及机构组合的两种构想；五是结合国情并从实际出发,制定出外部质量保障组织体系建设的“改良型”和“改革型”两套行动方案,对主要保障机构(中央层面)科学设置、合理分工,建立有效运行机制,并切合实际提出若干完善建议。
The quality assurance movement has become an international trend, and it has been seen as each Government's responsibility to establish relevant national quality assurance mechanisms and organisation systems, in order to demonstrate their good performance. Outline of China's National Plan for Medium and Long-term Education Reform and Development (2010-2020) specifies requirements of'establishing and developing educational quality assurance system','merging and consolidating state's quality monitoring and evaluation agencies', and 'detaching bureaucratic administration from the running and evaluation of higher education institutions'. On the consideration of the features of the mass higher education in China and the trend of higher education reform, this thesis argues that it is vital important to design higher education quality assurance system with Chinese characteristics, in order to effectively implement China's National Plan for Medium and Long-term Education Reform and Development.
This thesis is based on practical research. It uses literature review, comparative analysis, and case study as its main research methods. Its rational is based on the research route of management system-quality assurance mechanisms-organisation structure-and organisation settlement. The author adopts a constructivist approach and analyzes the quality of higher education from the perspectives of different stakeholders. The thesis is based on the belief that quality assurance is for public good, and it uses the theory of organisation and civilized society to analyze organisational structure, and develops'organizational system'according to the 'top-down design' approach. In other words, it analyzes the relationship among nation, university, market, Government, agencies, university communities, and professional organisations, on the consideration of the key role of Government. It designs strategic plans, systematizes the key elements of organisations, integrates planning and co-ordinating, distributes function and resources, and enacts action plan and suggestions, on the basis of the changed role Government and the design of specialised organisations.
This dissertation consists of five main sections:1) it summarizes Chinese higher education quality assurance mechanisms and evaluation activities, and then analyses the features of external quality evaluation bodies. It identifies the problems and explain the causes;2) it selects France, Russia, USA, India and Japan as case study countries. And it compares the characteristics of their national quality assurance organisation, in order to explore the practice that could be beneficial to China.3) it analyzes and highlights the barriers to administrative management reform, under the guidance of public management and organisational management theory. It outlines the context and situations of external quality assurance system in China.4) it establishes Chinese higher education quality assurance model as diversified in forms and objectives and as systematically monitored, on the consideration of aims, elements and mechanisms. It follows the ideology of public management and the separation of management and evaluation, and adopts the combined model of top designed external quality assurance and evaluation organisation.5) it proposes the design of two action plans based on the reality of Chinese higher education. They include the refined model and the reformed model of external quality assurance mechanism. This aims to establish effective running mechanisms of national quality assurance organisation and its scientific arrangement and reasonable allocation. The thesis will also offer suggestions on how to refine the national quality assurance organisation.
本文以应用性研究为主,综合运用文献检索、比较研究、案例分析、政策研究等多种研究方法,按照从“管理体制——保障体系——组织架构——机构设置”的研究路径,从利益相关者的角度把握“高等教育质量”内涵,用公共治理的理念审视“质量保障”主体,以组织管理和中介组织的理论来考虑“组织结构和机构设置”,特别是按照我国政府转变职能的大方向,用顶层设计的战略思路构建“组织体系”。即：在重构国家、学校、市场以及政府、中介机构(事业单位)、院校社团和社会行业组织的相互关系时,抓住政府这一矛盾的主要方面,从中央层面政府职能转变及专业机构设置入手,自上而下对组织体系进行设置机构、优化结构、协调功能和建立机制,将理想“蓝图”变成可操作的现实。
本文主要由五部分组成,分别取得了一些研究成果：一是在系统梳理我国高等教育质量保障与评估活动的基础上,对各类外部质量保障机构(主要指评估机构)及其行为特征进行分类剖析,分析现行组织体系的存在问题并进行归因；二是选择有代表性的法、俄、美、印、日五国为案例,剖析五国外部质量保障组织结构特征,比较不同管理体制下各国外部质量保障模式及组织体系；三是坚持以系统科学和公共治理、组织管理等理论为指导,正确认识我国行政管理改革走向和现实的制约因素,准确把握构建我国外部质量保障组织体系的基础和条件,借鉴五国的外部质量保障组织体系建设的经验；四是从目标、要素、机制三方面入手,构建“主体多元、形式多样、全程监控”中国特色的高等教育质量保障模式,按照公共治理和管办评分离的思路,顶层设计外部质量保障组织体系的理想模式及机构组合的两种构想；五是结合国情并从实际出发,制定出外部质量保障组织体系建设的“改良型”和“改革型”两套行动方案,对主要保障机构(中央层面)科学设置、合理分工,建立有效运行机制,并切合实际提出若干完善建议。
The quality assurance movement has become an international trend, and it has been seen as each Government's responsibility to establish relevant national quality assurance mechanisms and organisation systems, in order to demonstrate their good performance. Outline of China's National Plan for Medium and Long-term Education Reform and Development (2010-2020) specifies requirements of'establishing and developing educational quality assurance system','merging and consolidating state's quality monitoring and evaluation agencies', and 'detaching bureaucratic administration from the running and evaluation of higher education institutions'. On the consideration of the features of the mass higher education in China and the trend of higher education reform, this thesis argues that it is vital important to design higher education quality assurance system with Chinese characteristics, in order to effectively implement China's National Plan for Medium and Long-term Education Reform and Development.
This thesis is based on practical research. It uses literature review, comparative analysis, and case study as its main research methods. Its rational is based on the research route of management system-quality assurance mechanisms-organisation structure-and organisation settlement. The author adopts a constructivist approach and analyzes the quality of higher education from the perspectives of different stakeholders. The thesis is based on the belief that quality assurance is for public good, and it uses the theory of organisation and civilized society to analyze organisational structure, and develops'organizational system'according to the 'top-down design' approach. In other words, it analyzes the relationship among nation, university, market, Government, agencies, university communities, and professional organisations, on the consideration of the key role of Government. It designs strategic plans, systematizes the key elements of organisations, integrates planning and co-ordinating, distributes function and resources, and enacts action plan and suggestions, on the basis of the changed role Government and the design of specialised organisations.
This dissertation consists of five main sections:1) it summarizes Chinese higher education quality assurance mechanisms and evaluation activities, and then analyses the features of external quality evaluation bodies. It identifies the problems and explain the causes;2) it selects France, Russia, USA, India and Japan as case study countries. And it compares the characteristics of their national quality assurance organisation, in order to explore the practice that could be beneficial to China.3) it analyzes and highlights the barriers to administrative management reform, under the guidance of public management and organisational management theory. It outlines the context and situations of external quality assurance system in China.4) it establishes Chinese higher education quality assurance model as diversified in forms and objectives and as systematically monitored, on the consideration of aims, elements and mechanisms. It follows the ideology of public management and the separation of management and evaluation, and adopts the combined model of top designed external quality assurance and evaluation organisation.5) it proposes the design of two action plans based on the reality of Chinese higher education. They include the refined model and the reformed model of external quality assurance mechanism. This aims to establish effective running mechanisms of national quality assurance organisation and its scientific arrangement and reasonable allocation. The thesis will also offer suggestions on how to refine the national quality assurance organisation.
引文
1 国家发改委网站.政府行政管理体制改革国际研讨会会议综述[OL].[2006-5-22].http://news.xinhuanet.com/politics/2006-05/22/content_4583569.htm
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1 王凌峰.高等教育大众化的反思与展望.高校教育管理[J],2008年(5)
1 [美]艾尔科娃斯,朱兰德,尼尔森.高等教育的质量保障：最近的进展,未来的挑战[G],李延成译／／世界高等教育：改革与发展趋势,国家高级教育行政学院内部资料,2002：188.
2 [美]戴维·查普曼安·奥斯汀主编,范怡红主译.发展中国家的高等教育——环境变迁与大学的回应[M].北京;北京大学出版社,2009：176.
3 [英]杰夫·惠迪,萨莉·鲍尔,大卫·哈尔平著,马忠虎译.教育中的放权与择校：学校、政府和市场[M].北京;教育科学出版社,2003：46.
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2 大卫·伍德豪斯(David Woodhouse).国际质量保障与合作.在“全国高等教育质量保障与评估机构协作会”成立大会上的讲话,内部材料.
3 [美]戴维·查普曼安·奥斯汀主编,范怡红主译.发展中国家的高等教育——环境变迁与大学的回应[M].北京;北京大学出版社,2009：180.
1 [美]艾尔科娃斯,朱兰德,尼尔森.高等教育的质量保障：最近的进展,未来的挑战[G],李延成译//世界高等教育：改革与发展趋势,国家高级教育行政学院内部资料,2002：191.
1 UNESCO-OECD Toolkit:Regulating the Quality of Cross-border Education. http://www.unescobkk. org/fileadmin/user_upload/,apeid/Documents/UNESCO-APQN_Too lkit.pdf.
2 IIEP是联合国教科文组织(UNESCO)国际教育规划研究所(International Institute for Educational Planning)的简称。
1 [美]艾尔科娃斯,朱兰德,尼尔森.高等教育的质量保障：最近的进展,未来的挑战[G],李延成译//世界高等教育：改革与发展趋势,国家高级教育行政学院内部资料,2002：189.
1 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:6-8. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
2 Marjorie Peace Lenn.2004. Working Paper Series on Quality Assurance and Accreditation in Higher Education in East Asia and the Pacific.
3 Marjorie Peace Lenn.2004. Working Paper Series on Quality Assurance and Accreditation in Higher Education in East Asia and the Pacific:4. 4 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers- Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:21.
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1 张伟江,李亚东等编著.大众化高等教育的质量保障与评价[M].北京：高等教育出版社,2011：7.
2 [美]戴维·查普曼安·奥斯汀主编,范怡红主译.发展中国家的高等教育——环境变迁与大学的回应[M].北京;北京大学出版社,2009：177.
3 [美]戴维·查普曼安·奥斯汀主编,范怡红主译.发展中国家的高等教育——环境变迁与大学的回应[M].北京;北京大学出版社,2009：189.
4 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers- Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:8.
http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
5 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:17,47,7. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
1 [美]艾尔科娃斯,朱兰德,尼尔森.高等教育的质量保障：最近的进展,未来的挑战[G],李延成译//世界高等教育：改革与发展趋势,国家高级教育行政学院内部资料,2002：189.
2 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:5-6. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
3 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:5-6. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
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6 参见戚业国.质量保障：一种新的高等教育质量管理范式[J].高等教育研究与实 践,2006(2).
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2 参见戚业国.质量保障：一种新的高等教育质量管理范式[j].高等教育研究与实践,2006(2).
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4 参见http://www.clner.com/Html/jiaoyupingjia/pingguanli/76031406742811.html.
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1 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 4:UNDERSTANDING AND ASSESSING QUALITY:11. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_4.pdf
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2 参见Analytic Quality Glossary. http://www. qualityresearchinternational. com/glossary/assurance, htm
3 本刊记者.探求教育质量的前面管理与保障体系[J].上海高教研究,1998(8).
4 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:13. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
1 陈玉琨.高等教育质量保障体系概论[M].北京：北京师范大学出版社,2004：8.
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5 Elaine El-Khawas. External Scrutiny, US Style, in Tony Becher:Governments and professional Education, Societyfor Research into HE and Open University Press,1994.
6 Module 3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:5. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
1 陈玉琨著.教育评价学[M],北京：人民教育出版社,1999：24.
2 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/assessment,htm
3 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/accreditation,htm
4 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/audit,htm
1 IIEP, External quality assurance:options for higher education managers- Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:19. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
2 参见张伟江、李亚东.大众化高等教育的质量保障与评价[M].北京：高等教育出版社,2011：79-81.
3 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1: MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:15. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
4 余小波.高等教育质量保障活动中三个基本概念的辨析[J],长沙理工大学学报(社会科 学版),2005(3).
1 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:13. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
2 Module 3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:5. http://www.iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
3 李亚东、刘迪吉.试论中介性教育评估[J].中国高等教育评估,1998(3).
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2 参见苏榕娜.“满意”视野中的高等教育质量观[J].教育探索,2006(8)
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2 参见张伟江,李亚东等编著.大众化高等教育的质量保障与评价[M].北京：高等教育出版社,2011：53-56.
3 杨德广.高等教育的大众化、多样化和质量保证-—全国高等教育学研究会第六届学术年会总结报告,http://jwc.hnist.cn/Article/UploadFiles/200608/20060821162610339.doc.
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1 参见张伟江,李亚东等编著.大众化高等教育的质量保障与评价[M].北京：高等教育出版社,2011：174-176.
2 参见中国工程教育成功加入《华盛顿协议》.http://www.pgzx.edu.cn/,2013-07-05.
3 参见别敦荣,杨德广.中国高等教育改革与发展30年[M].上海：上海教育出版社,2009：97-98.
1 资料来源：各相关教育评估机构网站,以及“全国高等教育质量保障与评估机构协作会”筹备组.《全国高等教育质量保障与评估机构协作会会员登记表》.内部资料.
1 参见李茂国,张彦通,张志英.工程教育专业认证：注册工程师认证制度的基础[J].高等工程教育研究,2005,(4).
2 参见张彦通,李茂国,张志英.工程教育专业认证机构：撬动中国高等工程教育的支点[J].高等工程教育研究,2006,(1).
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3 参见季平.求真务实,努力构建高等教育质量保障体系[J].中国高等教育,2010(10).
1 参见季平.求真务实,努力构建高等教育质量保障体系[J].中国高等教育,2010(10).
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3 参见徐丽敏.我国高等教育评估机构运行机制的研究[D],同济大学硕士学位论文,2006.
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2 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:39. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
1 沈玉顺.高校本科教学高职水平评估的反思与改进[J].教育发展研究,2006(10A).
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1 参见肖甦,王建红.试析俄联邦教育督导制度新变化.比较教育研究.2007,(7)：8-9
2 参见Russian:Bologna Process National Report 2005-2007:11.
1 Russian:Bologna Process National Report 2004-2005:2-3.
2 转引自朱艳秀.俄中高等教育外部质量保障体系比较研究[D],哈尔滨工业大学硕士学位论文,2008-6.
3 参见SOURCE:U. S. Department of Education, National Center for Education Statistics, Integrated Postsecondary Education Data System(IPEDS), Fall 2000 through Fall 2011, Institutional Characteristics component. (This table was prepared July 2012)
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1 参见张德祥.市场经济体制下政府、市场、大学新型关系的研究总报告[J].辽宁教育研究,2004(9).
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3 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module
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2 参见Analytic Quality Glossary. http://www. qualityresearchinternational. com/glossary/assurance, htm
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4 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:13. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
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2 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/assessment,htm
3 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/accreditation,htm
4 参见http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/audit,htm
1 IIEP, External quality assurance:options for higher education managers- Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:19. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
2 参见张伟江、李亚东.大众化高等教育的质量保障与评价[M].北京：高等教育出版社,2011：79-81.
3 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1: MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:15. http://www.iiep.unesco.org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
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1 IIEP. External quality assurance:options for higher education managers-Module 1:MAKING BASIC CHOICES FOR EXTERNAL QUALITY ASSURANCE SYSTEMS:13. http://www. iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_1.pdf
2 Module 3:SETTING UP AND DEVELOPING THE QUALITY ASSURANCE AGENCY:5. http://www.iiep. unesco. org/fileadmin/user_upload/Cap_Dev_Training/Training_Mate rials/HigherEd/EQA_HE_3.pdf
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3 参见SOURCE:U. S. Department of Education, National Center for Education Statistics, Integrated Postsecondary Education Data System(IPEDS), Fall 2000 through Fall 2011, Institutional Characteristics component. (This table was prepared July 2012)
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49. Russian:Bologna Process National Report 2004-2005:2-3.
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