教育制度的生成与变革——新制度教育学论纲
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摘要
论文所要解决的基本问题主要包括五个方面：（1）教育制度在教育的发展与变革中究竟居于
什么样的地位？对现实教育制度的关注究竟会对教育实践产生什么样的影响？（2）教育制度究竟
是取决于个人基于自身利益的理性计算，还是取决于不以个人意志为转移的某种客观的“社会”
力量？把教育制度归结为一种外在于个人教育行为的既定框架会产生什么样的实践后果？（3）教
育制度的利益背景究竟是属于需要批判和清除的对象，还是要把人们借助于教育制度进行的对教
育利益的追求公开化、合法化？清除教育制度的利益背景在实践中是可行的吗？（4）现实的教育
制度变革究竟属于什么性质？导致这种制度变革的内在动力是什么？变革的方向主要表现在哪些
方面？（5）人们现有的对教育制度的关注主要存在哪些问题？要摆脱现有的研究困境需要一些什
么样的突破？真正揭示教育制度变革逻辑的理论应当具有什么特性？
为了回答这些问题，论文在对旧制度教育学进行反思性分析的基础上，借鉴新制度经济学的
分析方法，提出了新制度教育学的分析框架和概念，并以这一分析框架和概念体系去分析教育制
度的生成与变革，得出了许多有益的结论。全文共分7章。第1章（“经济分析：新制度教育学的
分析框架”）是方法论部分，强调旧制度教育学的分析框架过于激进，必须用新制度教育学的经济
分析方法取而代之。第2章（“教育制度：最重要的教育资源”）是全文的总纲，认为教育制度具
有内生性，是最重要的教育资源。第3、4、5、6章（分别为“自在性教育制度：前制度化教育剖
析”、“教育的制度化：强制性教育制度的生成”、“强制性教育制度的危机：现代的逆转”和“走
向后制度化：自主性教育制度的建构”）通过对历史和现实的考察，既对第2章提出的有关教育制
度的纲领性见解进行确证，同时也有自己的特殊任务，那就是深入揭示教育制度生成与变革的逻
辑，为现实的教育制度变革提供实践方向和理论模型。第7章（结语：新制度教育学在中国的前
景）按计划是对国内制度教育学的发展现状和未来走向的考察。其中第3章本来已经完成，但由
于篇幅原因，没有完整提交。而第7章则由于时间仓促，根本来不及动笔，所提交的只是极简单
的几条思路。
论文的主要观点包括：（1）教育制度是最重要的教育资源，它降低教育中的交易费用，界定
教育利益的范围，教育的根本变革有赖于教育制度的变革，对现实教育制度加以关注是我们摆脱
教育中的计划体制的关键；（2）教育制度具有内生性，产生于个人基于自身利益的理性计算，而
不是取决于不以个人意志为转移的某种客观的“社会”力量，把教育制度“归结为”一种外在于
个人教育行为的既定框架，是强制性教育制度（尤其其现代部分）意识形态的组成部分；（3）教
育的利益背景不是需要批判和清除的对象，批判和清除教育制度利益背景的各种努力，要么是出
于追求另外一种隐藏着的教育利益的动机，要么必然会带进新的教育利益追求，问题的关键是在
各种教育利益之间取得协调和秩序；（4）教育制度有三种基本形态，它们分别是自在性教育制度、
强制性教育制度和自主性教育制度，现时代教育制度处于由强制性教育制度向自主性教育制度变
革的过程中，导致这种制度变革的不是道德理想，也不是精英理性，而是一种基于个人教育利益
的多元主义的制度博奕；（5）人们现有的对教育制度的批判和干预基本上出于理性自负和道德义
愤，带有一种强烈的浪漫主义、理想主义和权威主义心态，因而基本上属于旧制度教育学的阵营，
要摆脱现有的研究困境，必须首先更新思想方法，采用新制度教育学的分析方法，真正从现实的
人出发考察教育制度问题。
1~眫Thiz
~ DOCTORAL D!SSE7~TA1 ION
ABSTRACT
The main questions this dissertation wants to settle include five aspects: (1) In the process of the
educational development, what抯 the position of the educational institutions? What effects on the
educational practice will result from the attention paid to the existing educational institutions? (2) What
do the educational institutions depend on, the individual rational calculation based on one抯 own interest
or some objective 搒ocial ?power independent of one抯 will? What will happen when attributing the
educational institutions to a vested framework independent of one抯 educational behavior? (3) Does the
educational interest background need to criticize and eliminate, or should we make public and legitimate
people抯 pursuit of the educational interest under the educational institutions? Is it feasible to eliminate
the background of the educational interest? (4) What抯 the nature of the transformation in the existing
educational institutions? What抯 the inner impetus that brings about the institutional transformation?
Which aspects are the directions of the transformation? (5) What抯 wrong with the present attentions put
on the educational institutions? Which breakthroughs should be made when we want to get rid of the
existing predicaments in the research? What are the characteristics of the theory that really reveals the
transformation logic of the educational institutions?
In order to answer these questions, based on a reflective analysis of the Old Institutional Pedagogy,
this paper uses the analytic method of the New Institutional Economics for reference, brings forward an
analytic framework and a concept system of the New Institutional Pedagogy to analyze the generation
and the transformation of the educational institutions, educes many profitable conclusions. The whole
paper is divided into seven chapters. The first chapter (揈conomic Analysis: the Analytic Framework
of the New Institutional Pedagogy?, the methodology of the paper, emphasizes the Old Institutional
Pedagogy must be replaced by the New Institutional Pedagogy because of its radicalness in its analytic
framework. The second chapter (揈ducational Institutions: the Most Important Educational Resources?,
the general programme of the paper, holds the educational institutions are endogenous, and considers
them as the most important educational resources. The next four chapters (respectively named
揈ducational Institutions-in-itself: an Analysis of the Pre-institutionalized Education?
揑nstitutionalization of the Education: the Generation of the Coercive Educational Institutions? 揅risis
of the Coercive Educational Institutions: the Reversion in the Modem Times?and 揟owards
Post-institutionalization: the Construction of the Free Educational Institutions?, by means of a historic
analysis, try hard to reveal the logic of the generation and transformation of the educational institutions
in order to provider the practical directions and theoretic model, as well as to prove the programmatic
opinions concerned with the educational institutions in the second chapter. The seventh chapter,
揈pilogue: the Prospects of the New Institutional Pedagogy in China? according to the research plan, is
going to review the status in quo and the trend in the future of the Institutional Pedagogy抯 development.
But as a result of the time, I can only submit several trains of thought now. In addition, the third chapter
mentioned before has finished already, but not submitted fully here because of the length of the paper.
什么样的地位？对现实教育制度的关注究竟会对教育实践产生什么样的影响？（2）教育制度究竟
是取决于个人基于自身利益的理性计算，还是取决于不以个人意志为转移的某种客观的“社会”
力量？把教育制度归结为一种外在于个人教育行为的既定框架会产生什么样的实践后果？（3）教
育制度的利益背景究竟是属于需要批判和清除的对象，还是要把人们借助于教育制度进行的对教
育利益的追求公开化、合法化？清除教育制度的利益背景在实践中是可行的吗？（4）现实的教育
制度变革究竟属于什么性质？导致这种制度变革的内在动力是什么？变革的方向主要表现在哪些
方面？（5）人们现有的对教育制度的关注主要存在哪些问题？要摆脱现有的研究困境需要一些什
么样的突破？真正揭示教育制度变革逻辑的理论应当具有什么特性？
为了回答这些问题，论文在对旧制度教育学进行反思性分析的基础上，借鉴新制度经济学的
分析方法，提出了新制度教育学的分析框架和概念，并以这一分析框架和概念体系去分析教育制
度的生成与变革，得出了许多有益的结论。全文共分7章。第1章（“经济分析：新制度教育学的
分析框架”）是方法论部分，强调旧制度教育学的分析框架过于激进，必须用新制度教育学的经济
分析方法取而代之。第2章（“教育制度：最重要的教育资源”）是全文的总纲，认为教育制度具
有内生性，是最重要的教育资源。第3、4、5、6章（分别为“自在性教育制度：前制度化教育剖
析”、“教育的制度化：强制性教育制度的生成”、“强制性教育制度的危机：现代的逆转”和“走
向后制度化：自主性教育制度的建构”）通过对历史和现实的考察，既对第2章提出的有关教育制
度的纲领性见解进行确证，同时也有自己的特殊任务，那就是深入揭示教育制度生成与变革的逻
辑，为现实的教育制度变革提供实践方向和理论模型。第7章（结语：新制度教育学在中国的前
景）按计划是对国内制度教育学的发展现状和未来走向的考察。其中第3章本来已经完成，但由
于篇幅原因，没有完整提交。而第7章则由于时间仓促，根本来不及动笔，所提交的只是极简单
的几条思路。
论文的主要观点包括：（1）教育制度是最重要的教育资源，它降低教育中的交易费用，界定
教育利益的范围，教育的根本变革有赖于教育制度的变革，对现实教育制度加以关注是我们摆脱
教育中的计划体制的关键；（2）教育制度具有内生性，产生于个人基于自身利益的理性计算，而
不是取决于不以个人意志为转移的某种客观的“社会”力量，把教育制度“归结为”一种外在于
个人教育行为的既定框架，是强制性教育制度（尤其其现代部分）意识形态的组成部分；（3）教
育的利益背景不是需要批判和清除的对象，批判和清除教育制度利益背景的各种努力，要么是出
于追求另外一种隐藏着的教育利益的动机，要么必然会带进新的教育利益追求，问题的关键是在
各种教育利益之间取得协调和秩序；（4）教育制度有三种基本形态，它们分别是自在性教育制度、
强制性教育制度和自主性教育制度，现时代教育制度处于由强制性教育制度向自主性教育制度变
革的过程中，导致这种制度变革的不是道德理想，也不是精英理性，而是一种基于个人教育利益
的多元主义的制度博奕；（5）人们现有的对教育制度的批判和干预基本上出于理性自负和道德义
愤，带有一种强烈的浪漫主义、理想主义和权威主义心态，因而基本上属于旧制度教育学的阵营，
要摆脱现有的研究困境，必须首先更新思想方法，采用新制度教育学的分析方法，真正从现实的
人出发考察教育制度问题。
1~眫Thiz
~ DOCTORAL D!SSE7~TA1 ION
ABSTRACT
The main questions this dissertation wants to settle include five aspects: (1) In the process of the
educational development, what抯 the position of the educational institutions? What effects on the
educational practice will result from the attention paid to the existing educational institutions? (2) What
do the educational institutions depend on, the individual rational calculation based on one抯 own interest
or some objective 搒ocial ?power independent of one抯 will? What will happen when attributing the
educational institutions to a vested framework independent of one抯 educational behavior? (3) Does the
educational interest background need to criticize and eliminate, or should we make public and legitimate
people抯 pursuit of the educational interest under the educational institutions? Is it feasible to eliminate
the background of the educational interest? (4) What抯 the nature of the transformation in the existing
educational institutions? What抯 the inner impetus that brings about the institutional transformation?
Which aspects are the directions of the transformation? (5) What抯 wrong with the present attentions put
on the educational institutions? Which breakthroughs should be made when we want to get rid of the
existing predicaments in the research? What are the characteristics of the theory that really reveals the
transformation logic of the educational institutions?
In order to answer these questions, based on a reflective analysis of the Old Institutional Pedagogy,
this paper uses the analytic method of the New Institutional Economics for reference, brings forward an
analytic framework and a concept system of the New Institutional Pedagogy to analyze the generation
and the transformation of the educational institutions, educes many profitable conclusions. The whole
paper is divided into seven chapters. The first chapter (揈conomic Analysis: the Analytic Framework
of the New Institutional Pedagogy?, the methodology of the paper, emphasizes the Old Institutional
Pedagogy must be replaced by the New Institutional Pedagogy because of its radicalness in its analytic
framework. The second chapter (揈ducational Institutions: the Most Important Educational Resources?,
the general programme of the paper, holds the educational institutions are endogenous, and considers
them as the most important educational resources. The next four chapters (respectively named
揈ducational Institutions-in-itself: an Analysis of the Pre-institutionalized Education?
揑nstitutionalization of the Education: the Generation of the Coercive Educational Institutions? 揅risis
of the Coercive Educational Institutions: the Reversion in the Modem Times?and 揟owards
Post-institutionalization: the Construction of the Free Educational Institutions?, by means of a historic
analysis, try hard to reveal the logic of the generation and transformation of the educational institutions
in order to provider the practical directions and theoretic model, as well as to prove the programmatic
opinions concerned with the educational institutions in the second chapter. The seventh chapter,
揈pilogue: the Prospects of the New Institutional Pedagogy in China? according to the research plan, is
going to review the status in quo and the trend in the future of the Institutional Pedagogy抯 development.
But as a result of the time, I can only submit several trains of thought now. In addition, the third chapter
mentioned before has finished already, but not submitted fully here because of the length of the paper.
引文
1．《马克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版。
2．《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1972年版。
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