科学基金重大项目资助产出系统分析与绩效评估研究
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摘要
合理的科技评价和有效的科技管理有利于提高科研经费的使用效率及科研项目的产出水平，发现具有发展前景的学科新生长点和新的研究领域，为决策制定及调整、学科布局提供科学依据和建议，使之更加适合社会经济发展的需要。
本文作为国家自然科学基金委员会计划局软课题——“国家自然科学基金重大项目资助政策及绩效研究”的主要部分，系统地介绍了科技评价及科技管理的相关理论、方法以及国内外研究现状，在对国家自然科学基金重大项目15年资助历程回顾的基础上，从定性和定量的角度，运用科学计量法、案例研究与回溯法等多种科技评价方法，深刻分析了科学基金重大项目的资助政策及管理模式，重点进行了重大项目的资助及产出的计量研究，总结了重大项目的作用及影响，提出了其组织管理的发展对策。
文章在综合分析研究科学基金重大项目资助产出及管理的基础上，发现其资助及管理上的不足，提出重大项目的发展对策，对于提高重大项目的管理水平有着一定的实际意义。同时对于制定其它国家战略性基础研究计划的资助政策及提高其管理水平有一定的借鉴作用。
Appropriate S&T evaluation and effective S&T management can improve efficiency of money used in S&T research, raise the output level of S&T research project, find out new subject developing points and new research fields with bright future, supply scientific basis and advice for policy making adjusting and subject distributing, match the development of society and economy.
As an important part of soft project of NSFC named "Research on sustentation policy and performance of Major project, NSFC", this paper introduces relevant theories methods and research status of the world. Based on retrospecting the 15 years' sustentation, from view of property and amount, by applying many methods of S&T evaluation, this thesis deeply analyses its sustentation policy and management mode, makes amount research on sustentation-output, summarizes the effect and puts forward some developing countermeasure.
Based on synthetically analyzing sustentation-output and management of Major project, find out deficiency of policy and management, bring forward some management reform and innovation. So this paper has practical value for the enhancing the level of management of major project. At the same time it uses for reference to make policy and increase management level of other national strategy basic research plan.
本文作为国家自然科学基金委员会计划局软课题——“国家自然科学基金重大项目资助政策及绩效研究”的主要部分，系统地介绍了科技评价及科技管理的相关理论、方法以及国内外研究现状，在对国家自然科学基金重大项目15年资助历程回顾的基础上，从定性和定量的角度，运用科学计量法、案例研究与回溯法等多种科技评价方法，深刻分析了科学基金重大项目的资助政策及管理模式，重点进行了重大项目的资助及产出的计量研究，总结了重大项目的作用及影响，提出了其组织管理的发展对策。
文章在综合分析研究科学基金重大项目资助产出及管理的基础上，发现其资助及管理上的不足，提出重大项目的发展对策，对于提高重大项目的管理水平有着一定的实际意义。同时对于制定其它国家战略性基础研究计划的资助政策及提高其管理水平有一定的借鉴作用。
Appropriate S&T evaluation and effective S&T management can improve efficiency of money used in S&T research, raise the output level of S&T research project, find out new subject developing points and new research fields with bright future, supply scientific basis and advice for policy making adjusting and subject distributing, match the development of society and economy.
As an important part of soft project of NSFC named "Research on sustentation policy and performance of Major project, NSFC", this paper introduces relevant theories methods and research status of the world. Based on retrospecting the 15 years' sustentation, from view of property and amount, by applying many methods of S&T evaluation, this thesis deeply analyses its sustentation policy and management mode, makes amount research on sustentation-output, summarizes the effect and puts forward some developing countermeasure.
Based on synthetically analyzing sustentation-output and management of Major project, find out deficiency of policy and management, bring forward some management reform and innovation. So this paper has practical value for the enhancing the level of management of major project. At the same time it uses for reference to make policy and increase management level of other national strategy basic research plan.
引文
[1] 科技部政策法规与体制改革司，国家科技攻关计划管理办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，125-130。
[2] 科技部政策法规与体制改革司，国家高技术研究发展计划(863计划)管理办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，131-135。
[3] 科技部政策法规与体制改革司，国家重点基础研究发展规划项目管理暂行办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，180-184。
[4] 国家自然科学基金委员会办公室，国家自然科学基金项目管理规定(试行)，2002．12．1 3，国科金发计[2002]6l号，1-8。
[5] 国家自然科学基金委员会办公室，国家自然科学基金面上项目管理办法，2002．12．13，国科金发计[2002]62号，1-7。
[6] 国家自然科学基金委员会办公室，国家自然科学基金重点项目管理办法，2002．12．13，国科金发计[2002]63号，1-8。
[7] 国家自然科学基金委员会办公室，国家自然科学基金重大项目管理办法，2002年．12．13，国科金发计[2002]64号，1-10。
[8] 国家自然科学基金委员会，国家自然科学基金委员会关于重大项目评审管理暂行办法，1986．10．9，1-3。
[9] 国家自然科学基金委员会，国家自然科学基金“八五”重大项目立项、评审、管理暂行办法，1990．12．5，1-4。
[10] 国家自然科学基金委员会，国家自然科学基金重大项目管理办法，1996．11．20，1-7。
[11] 科技部政策法规与体制改革司，国家科技计划管理暂行规定，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，84-89。
[12] 科技部政策法规与体制改革司，国家科技计划项目管理暂行办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，90-96。
[13] 科技部政策法规与体制改革司，科技评估管理暂行办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，102-108。
[14] 钟翔，科研项目立项规律的探讨，科技进步与对策，1999，第4期，88-89。
[15] 中国农业科学院科研管理部，《农业科技项目管理理论与方法—2000年农业科技选题预测》，中国农业科技出版社，1995，126-174。
[16] 于维栋，《科学基金制—科学研究永葆活力的催化剂》，科学技术文献出版社，1994，56-57
[17] 吴述尧，科学进步与同行评议，中国科学基金，2002，第4期，240-243。
[18] 吴述尧，《再论同行评议的功能》，中国科学基金，1998，215-219。
[19] 周琳等，科研项目评价方法的研究，解放军医院管理杂志，2002，第1期，18-19。
[20] 姚化荣，德国和日本的德尔斐预测—一种新型中、长期科技发展预测方法，国际技术经济研究，1999，第3期，31-36。
[21] 李军，特尔斐法在科技研究计划管理中的应用，甘肃中医学院学报，1994，第4期，57-58。
[22] 吴斯桃等，层次分析法在基金项目申报中的应用研究，华南理工大学学报(自然科学版)，1998，第8期，36-41。
[23] 陈元双等，层次分析法在科研成果评价中的应用，嘉应大学学报，1996，第5期，52-57。
[24] 赵焕臣，《层次分析法》，科技出版社，1986，54-69。
[25] 布劳温，《科学计量学指标—32国自然科学文献与引文影响的比较分析》，科学出版社，1989，132-1 75。
[26] 梁立明，《科学计量学—指标·模型·应用》，科学出版社，1995，34-57。
[27] 赵红州等，科学基金项目评审中的科学计量学指标系统，科学学与科学技术管理，1994，第3期，8。
[28] 梁立明等，科学计量学在科学基金管理中的应用，科研管理，1997，第5期，57。
[29] 蒋国华等，科学计量学与同行评议，中国科技论坛，1998，第6期，27。
[30] 庞景安，《科学计量研究方法论》，科学技术文献出版社，1999，124-147。
[31] 国家自然科学基金委员会政策局编译，绩效评估专辑(Ⅲ)，1999．9，75。
[32] 国家自然科学基金委员会政策局编译，绩效评估专辑(Ⅴ)，2000．11，1-45。
[33] 国家自然科学基金委员会政策局编译，绩效评估专辑(Ⅳ)，2000．11，1-35。
[34] 国家自然科学基金委员会，《国家自然科学基金重大项目简介(1986-1990)》，科学出版社，1991。
[35] 国家自然科学基金委员会，《国家自然科学基金重大项目简介(1991-1995)》，科学出版社，1996。
[36] 国家自然科学基金委员会，《国家自然科学基金重大项目简介(1996-2000)》，科学出版社，2001。
[37] 国家自然科学基金委员会，《国家自然科学基金委员会十五年成果展》，2001。
[38] 陈于果，基金重大项目工作的回顾与思考，中国科学基金，1994，第4期，289-292。
[39] 国家自然科学基金委员会，《国家自然科学基金重大项目管理细则手册》，2002．12。
[40] 梁栋材，关于重大项目、重点项目工作的报告—梁栋材同志在国家自然科学基金委员会第六次全体委员会议上的发言，国家自然科学基金委员会第六次全委会会议文件之三，1990．12．30，1-14。
[41] 科技部政策法规与体制改革司，攀登计划，http:www.br.gov.cn/jhgh/jhgh pd jh.htm
[42] 赵学文、刘云等，基础研究的时代特征与国家自然科学基金优先资助领域选择。
[43] 徐金堃，“九五”重大、重点项目组织工作之我见，中国科学基金，1994，第4期，284-288。
[44] 王辉，谈谈科学基金评估中的几个问题，中国科学基金，2002，第1期，47-49。
[45] 王玉堂，关于学科发展战略研究对重大、重点项目立项指导作用的探索，中国科学基金，1994，第4期，293-295。
[46] 沈新尹，关于对美国国家科学基金会基础研究绩效评价若干方法的思考，中国科学基金，2001，第5期，313-316。
[47] 杨列勋等，管理科学基金项目绩效评估问题研究，2001，第3期，183-186。
[48] CozzensS,US Research Assessment, Recent Developments,Scientomentrics, 1995, 34(3), 351-362。
[49] Kostoff RN, Performance measures for government-sponsored research,overview and background. Scientometrics, 1996, 36(3), 281-292。
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[52] Chubin, D.E Grants Peer Review in Theory and Practice, Evalution Review, 1994 (18), 20-30。
[2] 科技部政策法规与体制改革司，国家高技术研究发展计划(863计划)管理办法，《中国科技法律法规与政策选编》，法律出版社，2003，131-135。
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