产业结构优化升级的制度分析
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摘要
现代经济增长伴随着产业结构的优化升级,但粗放型增长不是。转轨背景下的政治、经济等制度则解释了中国产业结构差异的相当一部分。产业结构变迁伴随技术升级,这始终是受人关注的领域,新制度经济学的引入,给了人们新的视角。对产业结构的优化升级研究转入到了以市场调节产业结构的转道上来,政府弥补“市场失灵”的核心,在于转换行政和经济管理的职能,为产业发展塑造完善的财产制度、金融制度、人口流迁制度。一个不完善的市场体系制度将使之赢得增长而失去结构,或者赢得结构而失去增长。
对上海经济发展与产业结构演进的历史考察,以及对相关制度变量之间的关系的实证检验,支持上述结论,并可以解释上海服务业发展停滞不前的原因。论文第一章阐述了研究的意义、方法及目的。第二章总结了相关文献。第三章构建了一个引进制度因素分析产业结构的理论框架。第四章对钱纳里的人均GNP模型加以运用,测得2005年上海按户籍的人均GDP为8618美元(以2005年美元价格),按常住人口的人均GDP为6318美元,处于工业化的中后期。但始终离市场调节产业的资源配置机制距离尚远。工业化没有市场规则的支撑,不可谓真正的工业化。第五章转入了制度分析,构造了以非国有工业产业值比重为代表的上海市场化指数和合成制度指数,后者的主成份是非国有工业产值比重。实证结果是,非国有工业经济比重变动率对人均GDP增长率短期是正向,而长期是负向的关系。它表明非国有经济只有量的提高,没有质的提高,处于反映较低人均GDP的产业层次中。分离了政府消费的合成指数后发现,人均GDP变动率是不含政府消费的合成指数变动率的格兰杰原因,反之不是;而含政府消费的合成指数变动率是人均GDP增长率的原因。含政府消费的合成制度指数与第二、第三产业成长期均衡关系,而非国有经济则没有关系。从绝对量来看,上海国有工业比重的下降有利于规模以上的工业产值增长,其绝对值弹性为0.6。采用樊纲的中国市场化指数后发现,上海市场化指数提高一个点,同使户籍人均GDP上升6060元,第二产业增长1%,而第三产业相反下降0.09%.这些结果说明上海市场体系制度不完善,非国有经济面临第三产业的很多限制,结合人均GNP模型认为,工业化基础不可持续,政府干预仍然过多。
第六章考察了银行贷款与证券融资两种金融制度。发现,银行贷款率与第三产业比重之间不具有长期均衡关系,相互不是格兰杰原因。说明,银行贷款更多地投入到了制造业。股票融资率也不是第三产业比重增加的格兰杰原因,说明没有发挥出促进资源配置的作用,没有改变第三产业的效率。第七章分析了人口流迁制度与户籍制度,用截面数据检验了与人口有关的数据对户籍人均GDP与常住人口GDP的影响。人力资本存量、抚养比与人均资本存量对户籍人均GDP的弹性分别是0.95、0.7与0.68.人力资本弹性最大,加大人力资本投资,可以促进人均GDP提高。而按常住人均GDP计算的各项弹性变小。人口净迁移率有利于户籍人均GDP的上升,而不利于年末常住人均GDP的上升,城镇人口比重的弹性在两种情况下几乎不变,为0.01.
第八章在区域范围内,检验了分权改革的收益和成本,特别是产业结构同构和重复建设。政府财政支出不是第三产业发展的格兰杰原因,而是偏向于制造业发展。上海、江苏和浙江相比,上海除了金融服务业、租赁业和商务服务业、农业和采掘业,其它产业相似程度很高。一方面,上海制造业区域同构较严重,另一方面,在上海市政府决策下,金融服务业集中度提高,上海国际金融中心地位逐步建立,上海的城市服务功能逐步完善。
综上所述,上海产业结构优化升级,取决于在人均GDP已经超过5000美元前提下,政府职能转变,及市场规则、制度的进一步完善。
Modern Economic Growth is often companied with the upgrade and optimization of industry structure, but the extensive growth not. In the process of transition Chinese political, economic institutions can explain the majority of the industry structure differences. The industry structure change is companied by the technology upgrade on which is paid attention usually. But the new institutional economics gives a perspective since it comes into China. The old industry structure theory put more stress on the industry policy and city function to establish the leading industries. But now, the research on the upgrade and optimization of industry structure must switch to the orbit on which the market adjusts the industry structure. The core of the government making up for the market failure lies on the transformation of administrative and economic functions of the government. It must consummate the property rights, financial, population move, decentralization institutions. An incomplete market system institution will make it win the growth but lose the structure, and vice versa.
The historical review on the economic development and industry structure evolution, and the demonstration for the relationship between the variables support the above conclusion, and put light on the stagnation of the services industry in Shanghai. Chapter one explains the meaning, approach and goal of this paper. Chapter two summarizes the correlative literature. Chapter three establishes an analysis frame of the industry structure from the institution's point of view. Chapter four uses Chenery model of GNP per capita to calculate GDP per capita which is 8618 USD by registered permanent residence (according to the price in 2005), and which is 6318 USD by the total population. Shanghai is in the middle and after period of the industrialization. But it is first and last far from the mechanism on which the market adjusts the industry. The industrialization is not called the real industrialization if it is not on the basis of market rules. Chapter Five goes into the institutional analysis. It constructs a market index which is symbolized by the non-state owned industry production value proportion and compositive market index. The later main element is the non-state owned industry production value proportion. The demonstration results are: the relation between GDP per capita and the non-state owned industry production value proportion is positive in the short run, but negative in the long run. It shows that the non-state owned industry grows in the number, but not in the quality. The check after aparting from the government consumption shows that the GDP per capita changing rate Granger causes the compositive index without the government consumption, but not true in the reverse. The compositive index including the government consumption Granger causes GDP per capita growth rate, but not true in the reverse. The compositive index including the government consumption has the stable relation in the long run, but not true for the non-state owned industries. From the absolute value point of view, the decrease of the state owned industry proportion benefits the increase of the industry production value of over-scale. Its elastic coefficient is 0.6. Demonstration using Chinese market index shows that GDP per capita increases by 6060 RMB, the second industry increase by 1% and the Third industry decrease by 0.09% if the market index increases by one point. All the results show that the market system institutions are not perfect , the non-state owned economy faces many obstacles in the entrance into the third industry.
Chapter Six reviews the financial institutions about the bank credit and securities market. It shows that the bank credit rate and the third industry proportion does not have the stable relation in the long run, but not Granger cause each other. It shows that the bank credit tends to invest in the manufacturing. The Stock finance proportion also does not Ganger cause the increase of the third proportion. It does not put contribution to the allocation of resources and the efficiency in the third industry. Chapter Seven analyses the relation between the population move and the registered residence institution, using the panel data to check the effect of the population on GDP per capita by registered permanent residence and GDP per capita by total population. The elastic value of the human capital, bring-up rate and the capital stock per capita on GDP per capita are 0.95, 0.7 and 0.68. Investing more on the human capital can inforce the increase of GDP per capita. The three values become smaller for GDP per capita by total population. The net move rate benefits the increase of GDP per capita by registered permanent residence, but not the increase of the GDP per capita by total population. And elastic values of the town population on both cases are almost the same, amount to 0.01.
Chapter Eight checks the profit and cost of the decentralization reform, including the same structure and reconstruction. The government fiscal expenditure does not Granger cause the development of the third industry, It focuses on the manufacturing. Comparing with Jiangsu and Zhejiang, Shanghai industries are almost the same apart from the financial services, leasing and business services, agriculture and excavation. On the one hand, Shanghai has the same manufacturing in Yangtse Rive triangle area. On the other hand, with the efforts of the government of Shanghai, The centralization degree of the financial services is going up, the status as the international financial center is boosting up and the services function of the metropolis is coming into being.
In summary, The upgrade and optimization of Shanghai industry structure depends on the function transformation of the government and the perfection of the market rules, institutions in the case of GDP per capita which is over 5000 USD.
对上海经济发展与产业结构演进的历史考察,以及对相关制度变量之间的关系的实证检验,支持上述结论,并可以解释上海服务业发展停滞不前的原因。论文第一章阐述了研究的意义、方法及目的。第二章总结了相关文献。第三章构建了一个引进制度因素分析产业结构的理论框架。第四章对钱纳里的人均GNP模型加以运用,测得2005年上海按户籍的人均GDP为8618美元(以2005年美元价格),按常住人口的人均GDP为6318美元,处于工业化的中后期。但始终离市场调节产业的资源配置机制距离尚远。工业化没有市场规则的支撑,不可谓真正的工业化。第五章转入了制度分析,构造了以非国有工业产业值比重为代表的上海市场化指数和合成制度指数,后者的主成份是非国有工业产值比重。实证结果是,非国有工业经济比重变动率对人均GDP增长率短期是正向,而长期是负向的关系。它表明非国有经济只有量的提高,没有质的提高,处于反映较低人均GDP的产业层次中。分离了政府消费的合成指数后发现,人均GDP变动率是不含政府消费的合成指数变动率的格兰杰原因,反之不是;而含政府消费的合成指数变动率是人均GDP增长率的原因。含政府消费的合成制度指数与第二、第三产业成长期均衡关系,而非国有经济则没有关系。从绝对量来看,上海国有工业比重的下降有利于规模以上的工业产值增长,其绝对值弹性为0.6。采用樊纲的中国市场化指数后发现,上海市场化指数提高一个点,同使户籍人均GDP上升6060元,第二产业增长1%,而第三产业相反下降0.09%.这些结果说明上海市场体系制度不完善,非国有经济面临第三产业的很多限制,结合人均GNP模型认为,工业化基础不可持续,政府干预仍然过多。
第六章考察了银行贷款与证券融资两种金融制度。发现,银行贷款率与第三产业比重之间不具有长期均衡关系,相互不是格兰杰原因。说明,银行贷款更多地投入到了制造业。股票融资率也不是第三产业比重增加的格兰杰原因,说明没有发挥出促进资源配置的作用,没有改变第三产业的效率。第七章分析了人口流迁制度与户籍制度,用截面数据检验了与人口有关的数据对户籍人均GDP与常住人口GDP的影响。人力资本存量、抚养比与人均资本存量对户籍人均GDP的弹性分别是0.95、0.7与0.68.人力资本弹性最大,加大人力资本投资,可以促进人均GDP提高。而按常住人均GDP计算的各项弹性变小。人口净迁移率有利于户籍人均GDP的上升,而不利于年末常住人均GDP的上升,城镇人口比重的弹性在两种情况下几乎不变,为0.01.
第八章在区域范围内,检验了分权改革的收益和成本,特别是产业结构同构和重复建设。政府财政支出不是第三产业发展的格兰杰原因,而是偏向于制造业发展。上海、江苏和浙江相比,上海除了金融服务业、租赁业和商务服务业、农业和采掘业,其它产业相似程度很高。一方面,上海制造业区域同构较严重,另一方面,在上海市政府决策下,金融服务业集中度提高,上海国际金融中心地位逐步建立,上海的城市服务功能逐步完善。
综上所述,上海产业结构优化升级,取决于在人均GDP已经超过5000美元前提下,政府职能转变,及市场规则、制度的进一步完善。
Modern Economic Growth is often companied with the upgrade and optimization of industry structure, but the extensive growth not. In the process of transition Chinese political, economic institutions can explain the majority of the industry structure differences. The industry structure change is companied by the technology upgrade on which is paid attention usually. But the new institutional economics gives a perspective since it comes into China. The old industry structure theory put more stress on the industry policy and city function to establish the leading industries. But now, the research on the upgrade and optimization of industry structure must switch to the orbit on which the market adjusts the industry structure. The core of the government making up for the market failure lies on the transformation of administrative and economic functions of the government. It must consummate the property rights, financial, population move, decentralization institutions. An incomplete market system institution will make it win the growth but lose the structure, and vice versa.
The historical review on the economic development and industry structure evolution, and the demonstration for the relationship between the variables support the above conclusion, and put light on the stagnation of the services industry in Shanghai. Chapter one explains the meaning, approach and goal of this paper. Chapter two summarizes the correlative literature. Chapter three establishes an analysis frame of the industry structure from the institution's point of view. Chapter four uses Chenery model of GNP per capita to calculate GDP per capita which is 8618 USD by registered permanent residence (according to the price in 2005), and which is 6318 USD by the total population. Shanghai is in the middle and after period of the industrialization. But it is first and last far from the mechanism on which the market adjusts the industry. The industrialization is not called the real industrialization if it is not on the basis of market rules. Chapter Five goes into the institutional analysis. It constructs a market index which is symbolized by the non-state owned industry production value proportion and compositive market index. The later main element is the non-state owned industry production value proportion. The demonstration results are: the relation between GDP per capita and the non-state owned industry production value proportion is positive in the short run, but negative in the long run. It shows that the non-state owned industry grows in the number, but not in the quality. The check after aparting from the government consumption shows that the GDP per capita changing rate Granger causes the compositive index without the government consumption, but not true in the reverse. The compositive index including the government consumption Granger causes GDP per capita growth rate, but not true in the reverse. The compositive index including the government consumption has the stable relation in the long run, but not true for the non-state owned industries. From the absolute value point of view, the decrease of the state owned industry proportion benefits the increase of the industry production value of over-scale. Its elastic coefficient is 0.6. Demonstration using Chinese market index shows that GDP per capita increases by 6060 RMB, the second industry increase by 1% and the Third industry decrease by 0.09% if the market index increases by one point. All the results show that the market system institutions are not perfect , the non-state owned economy faces many obstacles in the entrance into the third industry.
Chapter Six reviews the financial institutions about the bank credit and securities market. It shows that the bank credit rate and the third industry proportion does not have the stable relation in the long run, but not Granger cause each other. It shows that the bank credit tends to invest in the manufacturing. The Stock finance proportion also does not Ganger cause the increase of the third proportion. It does not put contribution to the allocation of resources and the efficiency in the third industry. Chapter Seven analyses the relation between the population move and the registered residence institution, using the panel data to check the effect of the population on GDP per capita by registered permanent residence and GDP per capita by total population. The elastic value of the human capital, bring-up rate and the capital stock per capita on GDP per capita are 0.95, 0.7 and 0.68. Investing more on the human capital can inforce the increase of GDP per capita. The three values become smaller for GDP per capita by total population. The net move rate benefits the increase of GDP per capita by registered permanent residence, but not the increase of the GDP per capita by total population. And elastic values of the town population on both cases are almost the same, amount to 0.01.
Chapter Eight checks the profit and cost of the decentralization reform, including the same structure and reconstruction. The government fiscal expenditure does not Granger cause the development of the third industry, It focuses on the manufacturing. Comparing with Jiangsu and Zhejiang, Shanghai industries are almost the same apart from the financial services, leasing and business services, agriculture and excavation. On the one hand, Shanghai has the same manufacturing in Yangtse Rive triangle area. On the other hand, with the efforts of the government of Shanghai, The centralization degree of the financial services is going up, the status as the international financial center is boosting up and the services function of the metropolis is coming into being.
In summary, The upgrade and optimization of Shanghai industry structure depends on the function transformation of the government and the perfection of the market rules, institutions in the case of GDP per capita which is over 5000 USD.
引文
1 更多关于科学发展观的解读参见:http://baike.baidu.com/view/15952.htm.
2 章玉贵.上海产业优化升级升级遭遇千斤闸[J].南风窗.2003.(07):38-39.
3 就外商和港澳台在华直接投资实际利用外资金额来讲,苏州市2002年为48.14亿美元,2003年为60.05亿美元,而上海市2002年为50.30亿美元,2003年为58.50亿美元,因此,上海从2003年落后于苏州。参见:上海统计年鉴(2003,2004),江苏统计年鉴(2003,2004)(M).中国统计出版社。
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16 界定和把握“布罗代尔钟罩”概念,最好还是从哈耶克的“人类合作的扩展秩序”概念入手,从而把它理解为,泛指那些约束、压抑和制约着“人类合作扩展秩序”无力自发生成和扩展的一套社会机制和社会安排。参见:韦森.社会科学战线.2006,(01).
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53 萨格登强调均衡多重性应作为惯例的一个必要条件。他论证说.“一种自我实施的规则可以看作是一种惯例.当且仅当我们能够想象还有其他不同的规则存在.它们一旦确立也能自我实施”(1986.:32)
54 制度经济学一般划分为三种形态,但名称有所不同,国内一般称为旧制度经济学、后制度经济学和新制度经济学,但张林将之称为旧制度经济学、新制度经济学和新古典制度经济学。参见:张林(2002).
55 Ayres,1944,The Theory of Economic Progress:A Study of the Fundamentals of Economic Development and Cultural Change.Originally Published by University of North Carolina Press,reprinted by Michigan:New Issues Press,Westem Michigan University,1978,p.174.
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60 参见:李维森教授为H.Peyton Young教授的《个人策略与社会结构:制度的演化理论》中译本所作的序
61 这种分析方法较模糊。现在的新制度经济学往往指以科斯、威廉姆森和诺思等人以交易成本概念为核心发展起来的一系列理论。
62 参见韦森为安德鲁·肖特.社会制度的经济理论[M]中文译本所作的序。
63 高新宇.新制度经济学方法论探析[J].沈阳大学学报.18,(01).2006:6-9.
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或参见:张曙光.中国转型中的制度结构与变迁[M].北京:经济科学出版社,2005:132-140.
69 见上方8:现代经济增长[M]:404.
70 见上方8:各国的经济增长[M]:160.
74 见上方10:工业化和经济增长的比较研究[M]:329.
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4 吴敬琏.体制变迁50年[J].资本市场杂志.1999.(5).
5 中国共产党第七次全国代表大会[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/197986.htm
6 在斯大林的领导下,出现了工业化速度和方法的争论,一方以布哈林为代表的发生学,认为工业的积累速度取决于农业的积累速度;另一方以费尔德曼为代表的目的论,认为经济发展的方向和计划取决于工业化的要求。最后,在斯大林的支持下,后一方观点战胜了前一方的观点。这就造成了后来苏联成为仅次于美国的工业化国家,但轻工业极端落后。参见:吴敬琏:当代中国经济改革.2004.上海远东出版社.15-16.
7 西方学者对社会主义经济中的分权作过区分,“分权Ⅰ”指决策权下放到下级行政单位,又称体制下放,属于行政管理方法的改进;“分权Ⅱ”指决策权下放到生产单位,属于经济管理体制的改革,目标是建立一个有政府规制的市场经济。1956年进行体制改革时,是“分权Ⅰ”想法占优势,从1958年开始,实际进行的是“分权Ⅱ”的改革。因此,1978年以前的改革只是行政管理方面的改革,没有触及经济体制方面。
8 顾准(1915-1974):思想家,经济学家。20世纪30年代上海知名的会计师,1949年5月上海解放后,任上海财政局长兼税务局长,上海市财经委副主任和华东军政委员会财政部副部长,在1952年“三反”中,受到了撤销党内外职务的处分,在1957年被划为右派,1956年进入中国科学院经济研究所(现为中国社会科学院)。顾准最早指出计划体制不可能削除商品货币关系和价值规律,第一次提出了社会主义市场经济理论。参见:顾准.试论社会主义制度下的商品生产和价值规律[M].顾准文集.贵阳:贵州人民出版社.1994:32.
1 周振华.在实践中创新,在创新中发展--上海50年经济发展历程的验证及启示[J].社会科学.1999.(6).
2 1964年,由于毛泽东对中越边境战争势态关注和重视,提出了各省要建立自己后方的备战思想,继而放弃了“三五”计划中的“抓吃穿用+三线”的指导思想。“三线”战略决策终于确立。
3 从1964年到1978年的特殊时期,由中国大陆国境线依其战略地位重要性向内地收缩,划成三道线形成的地区。“三线”就是不包括新疆、西藏、内蒙古在内的中西部地区。三线建设的选址出现了很大失误。由于实行“靠山、分散、进洞”,交通运输、生产管理、配套协作困难、经济效益低下。军事工业、重工业过分注重政治目标,还造成了不应有的伤亡。参见:陈东林编.三线建设--备战时期的西部开发[M].中央党校出版社.2003:1-2.
4、“1+3+9”工业园区中的“1”是指浦东新区;“3”是指三个国家级工业开发区--漕河泾新兴技术开发区、闵行经济技术开发区、上海松江出口加工区;“9”是指九个市级工业园区--莘庄工业区、康桥工业开发区、上海市嘉定区试点园区、上海市工业综合开发区、松江工业区、青浦工业园区、金山工业开发区、宝山城市工业园区和崇明县工业园区。
5 马克思恩格斯第1卷.人民出版社.1995:107.
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7 姚锡棠.新的技术革命与上海经济结构的调整[A].上海经济发展战略文集[J].上海经济(双月刊)专辑.1984.
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1 周振华.在实践中创新,在创新中发展--上海50年经济发展历程的验证及启示[J].社会科学.1999.(6).
2 H.S.Houthakker,An International Comparison of Household Expenditure Patterns,Commemorating the Centenary of Engel's Law,Econometrica,Vol.25,No.4.(Oct.,1957),pp.532-551.
3 “解构”是法国后现代主义者雅克·德里达1930年提倡的一种思维方法,以某种超常规的,颠覆性的思路看待某种现象和变化。解构主义与结构主义相对立,有“后结构主义”的特征,经济全球化和FDI 对发展中国家的经济结构具有解构作用。该文实际上持有国际分工论的观点,有悲观色彩,它忽略了全球化和外商直接投资对发展中国家的产业结构优化升级升级的溢出效应。参见:陈英.经济全球化中的后工业经济“解构”--对产业结构“优化升级升级论”的后现代主义挑战[J].经济学动态.2008,(2).
4 在计算地区GNP时,需要考虑净要素收入,由于地区的净要素收入数据不获得,这里以GDP近似模拟GNP,并以常住人口和户籍人口分别计算,邓霆、沈俊在计算地区GDP时,加上净资本流入(即货物与服务的净进口),显然混同了净资本流入与净要素收入。加入货物与服务的净进口等于抵消了GDP 核算中的货物与服务净出口一项,从而缩小了GDP,就会得出工业化滞后的结论。
1 孙斌栋.王颖.制度变迁与区域增长[J],上海经济研究,2007.(12).
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4 也可以采用居民消费占总消费的比重,这就与市场化指数成正比,但在合成制度指数时,采用政府消费占总消费比重时,结果一样。政府消费是指政府作为消费者对最终产品和劳务 的购买支出,包括用于法律制度、规制管理、消防和警察保护、国防和教科文等方面的支出,是衡量政府规模的一个重要指标,对经济自由化研究比较著名的两个报告--美国传统基金会的《经济自由度报告》和加拿大弗雷泽研究扬《经界经济自由度报告》均认为,政府规模与经济自由度是反向关系,其它衡量自由度规模的指标有:政府收入、政府机构人员、政府投资和补贴等。参见:北京师范大学经济与资源管理研究所.2005.
5 这点与樊纲、王小鲁的研究一样,上海市场化指数呈上升趋势,而政府消费也呈上升趋势,这说明,如果政府消费比重过大,市场制度就不能真正形成。参见:樊纲、王小鲁、朱恒鹏著.中国市场化指数进程[M].经济科学出版社.2007.
6 数据参见附录。
7 注意到“x Granger引起y”,并非一定表示y是x的结果或者效果,而是说x的前期信息对于减少y的均方误差有贡献,或者说,事件X可以领先于事件y.
8 对于资本存量的估计可以参见:张军.对中国资本存量K的再估计[J].经济研究.2003.(7):35-43+90.先要确定资本存量的初始值,固定资产投资价格指数,和全社会固定资产投资总额及其相关的折旧率,有的还考虑经济增长率。基本公式为:K_l=I+(1-δ)K_(l-1),其中K为资本存量,δ为折旧率,I为全社会固定资产总投资。资本存量应考虑初始资本量,这里的固定资产净产小于资本存量,所以回归的系数小于实际的系数。
9 高铁梅,计量经济分析与建模[M].清华大学出版社,2006.
1 参见:论新世纪上海国际金融中心建设[M].上海三联书店.2002.p95.
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4 基于这一分析视角,Demirguc-Kunt和Levine(1999)cf 150个国家的金融结构利用其横截面进行了实证检测。当然,对于金融体系除了“市场主导”和“银行主导”这种划分之外,学术界还有很多分类,如“莱茵河资本主义(Rhenish Capitalism)”与“盎格鲁-萨克逊资本主义(Anglo-Saxon Capitalism)”、“关系型金融(Relationship Finance)”与“保持距离型金融(Arm's Length Finance)”等等。
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6 同上
7 同上
8 上海市公安局公安史志编纂委员会编.上海公安志.上海社会科学院出版社.1998.p242.
9 所谓“蓝印户口”是指本人的户口本上加盖了一个蓝色印章,指那些符合一定条件迁入上海对上海投资或被市内单位聘用的外省市人员的户口。
10 中国社会科学院人口与劳动经济研究所.中国人口年鉴2006/2005[M].中国统计出版社.
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8 效用最大化的二阶条件是((?)~2U_1)/((?)~2e_1~2)=(1-r)~2f′(.)(v_1-2)＜0,根据我们的假定,μ_2-μ_1是对称分布,因此在对称的纳什均衡条件下,e_1=e_2,f′(0)=0,又由于C″(.)＞0,该条件将自然得到满足。
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13 在工业组织的文献里,所谓“标尺竞争”(yardstick competition)是指一个企业的竞争政策是通过观察其他企业的表现来选择的。在政治领域或者公共部门,标尺竞争是指,当上级政府可以用其他地方政府的作为和绩效来考核和评价一个地方政府的时候,地方政府之间就会形成相互模仿的竞赛。有关的文献,可参考Besley和 Case(1995)。Besley,T and A.Case,Incumbent Behavior:Vote-Seeking,Tax-Setting,and Yardstick Competition[J],American Economic Review,1995,85:25-45.
14 张晏、夏纪军.税收竞争理论评介--兼对我国地方政府减免税竞争行为的分析[J],经济学动态,2005()
15 在工业组织的文献里,所谓“标尺竞争”(yardstick competition)是指一个企业的竞争政策是通过观察其他企业的表现来选择的。在政治领域或者公共部门,标尺竞争是指,当上级政府可以用其他地方政府的作为和绩效来考核和评价一个地方政府时,地方政府之间就会形成相互模仿的竞赛。有关的文献,可参考Besley和Case(1995)。
16 Haggard(1990)的研究发现,与民主制的政府不同,政治集权的政府往往不面临利益集团的压力或者再分配的压力。
17 张军、金煜(2005);,张军(2006a)基于中国29个省(区)市1987-2001年间的面板数据的计量回归发现,在控制住其他因素之后,政府的支出比重的增长对全要素生产率的增长有正面的影响。
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22 陆铭、陈钊、严冀,.收益递增、发展战略与区域经济的分割[J],经济研究.2004,(1):54-63
23 吴敬琏.当代中国经济改革[M].上海:远东出版社.2004:p45.
24 2006年5月17日-18日,国家发展改革委和世界银行在京联合主办了“政府行政管理体制改革国际研讨会”,与会专家发表了精彩的演讲。第一次提出了“建设责任政府、服务政府、法治政府”。
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43 金碚.论中国产业调整和产业优化升级的新阶段[A].载:转轨时期的产业调整--国际经验与中国的实践[M].经济管理出版社.1997.
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53 萨格登强调均衡多重性应作为惯例的一个必要条件。他论证说.“一种自我实施的规则可以看作是一种惯例.当且仅当我们能够想象还有其他不同的规则存在.它们一旦确立也能自我实施”(1986.:32)
54 制度经济学一般划分为三种形态,但名称有所不同,国内一般称为旧制度经济学、后制度经济学和新制度经济学,但张林将之称为旧制度经济学、新制度经济学和新古典制度经济学。参见:张林(2002).
55 Ayres,1944,The Theory of Economic Progress:A Study of the Fundamentals of Economic Development and Cultural Change.Originally Published by University of North Carolina Press,reprinted by Michigan:New Issues Press,Westem Michigan University,1978,p.174.
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59 左金隆.诺斯变迁理论方法手探析--修正的新古典经济学范式[J].山西财经大学学报.27,(06).2005,(12):9-12.
60 参见:李维森教授为H.Peyton Young教授的《个人策略与社会结构:制度的演化理论》中译本所作的序
61 这种分析方法较模糊。现在的新制度经济学往往指以科斯、威廉姆森和诺思等人以交易成本概念为核心发展起来的一系列理论。
62 参见韦森为安德鲁·肖特.社会制度的经济理论[M]中文译本所作的序。
63 高新宇.新制度经济学方法论探析[J].沈阳大学学报.18,(01).2006:6-9.
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或参见:张曙光.中国转型中的制度结构与变迁[M].北京:经济科学出版社,2005:132-140.
69 见上方8:现代经济增长[M]:404.
70 见上方8:各国的经济增长[M]:160.
74 见上方10:工业化和经济增长的比较研究[M]:329.
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5 中国共产党第七次全国代表大会[EB/OL].http://baike.baidu.com/view/197986.htm
6 在斯大林的领导下,出现了工业化速度和方法的争论,一方以布哈林为代表的发生学,认为工业的积累速度取决于农业的积累速度;另一方以费尔德曼为代表的目的论,认为经济发展的方向和计划取决于工业化的要求。最后,在斯大林的支持下,后一方观点战胜了前一方的观点。这就造成了后来苏联成为仅次于美国的工业化国家,但轻工业极端落后。参见:吴敬琏:当代中国经济改革.2004.上海远东出版社.15-16.
7 西方学者对社会主义经济中的分权作过区分,“分权Ⅰ”指决策权下放到下级行政单位,又称体制下放,属于行政管理方法的改进;“分权Ⅱ”指决策权下放到生产单位,属于经济管理体制的改革,目标是建立一个有政府规制的市场经济。1956年进行体制改革时,是“分权Ⅰ”想法占优势,从1958年开始,实际进行的是“分权Ⅱ”的改革。因此,1978年以前的改革只是行政管理方面的改革,没有触及经济体制方面。
8 顾准(1915-1974):思想家,经济学家。20世纪30年代上海知名的会计师,1949年5月上海解放后,任上海财政局长兼税务局长,上海市财经委副主任和华东军政委员会财政部副部长,在1952年“三反”中,受到了撤销党内外职务的处分,在1957年被划为右派,1956年进入中国科学院经济研究所(现为中国社会科学院)。顾准最早指出计划体制不可能削除商品货币关系和价值规律,第一次提出了社会主义市场经济理论。参见:顾准.试论社会主义制度下的商品生产和价值规律[M].顾准文集.贵阳:贵州人民出版社.1994:32.
1 周振华.在实践中创新,在创新中发展--上海50年经济发展历程的验证及启示[J].社会科学.1999.(6).
2 1964年,由于毛泽东对中越边境战争势态关注和重视,提出了各省要建立自己后方的备战思想,继而放弃了“三五”计划中的“抓吃穿用+三线”的指导思想。“三线”战略决策终于确立。
3 从1964年到1978年的特殊时期,由中国大陆国境线依其战略地位重要性向内地收缩,划成三道线形成的地区。“三线”就是不包括新疆、西藏、内蒙古在内的中西部地区。三线建设的选址出现了很大失误。由于实行“靠山、分散、进洞”,交通运输、生产管理、配套协作困难、经济效益低下。军事工业、重工业过分注重政治目标,还造成了不应有的伤亡。参见:陈东林编.三线建设--备战时期的西部开发[M].中央党校出版社.2003:1-2.
4、“1+3+9”工业园区中的“1”是指浦东新区;“3”是指三个国家级工业开发区--漕河泾新兴技术开发区、闵行经济技术开发区、上海松江出口加工区;“9”是指九个市级工业园区--莘庄工业区、康桥工业开发区、上海市嘉定区试点园区、上海市工业综合开发区、松江工业区、青浦工业园区、金山工业开发区、宝山城市工业园区和崇明县工业园区。
5 马克思恩格斯第1卷.人民出版社.1995:107.
6[英]亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究(上册)[M].商务印书馆:366.
7 姚锡棠.新的技术革命与上海经济结构的调整[A].上海经济发展战略文集[J].上海经济(双月刊)专辑.1984.
8 迈向21世纪的上海发展战略研究总课题组.迈向21世纪的上海--1996-2010年上海经济、社会发展战略研究报告[A],迈向21世纪的上海[M].上海人民出版社.71-75.
1 周振华.在实践中创新,在创新中发展--上海50年经济发展历程的验证及启示[J].社会科学.1999.(6).
2 H.S.Houthakker,An International Comparison of Household Expenditure Patterns,Commemorating the Centenary of Engel's Law,Econometrica,Vol.25,No.4.(Oct.,1957),pp.532-551.
3 “解构”是法国后现代主义者雅克·德里达1930年提倡的一种思维方法,以某种超常规的,颠覆性的思路看待某种现象和变化。解构主义与结构主义相对立,有“后结构主义”的特征,经济全球化和FDI 对发展中国家的经济结构具有解构作用。该文实际上持有国际分工论的观点,有悲观色彩,它忽略了全球化和外商直接投资对发展中国家的产业结构优化升级升级的溢出效应。参见:陈英.经济全球化中的后工业经济“解构”--对产业结构“优化升级升级论”的后现代主义挑战[J].经济学动态.2008,(2).
4 在计算地区GNP时,需要考虑净要素收入,由于地区的净要素收入数据不获得,这里以GDP近似模拟GNP,并以常住人口和户籍人口分别计算,邓霆、沈俊在计算地区GDP时,加上净资本流入(即货物与服务的净进口),显然混同了净资本流入与净要素收入。加入货物与服务的净进口等于抵消了GDP 核算中的货物与服务净出口一项,从而缩小了GDP,就会得出工业化滞后的结论。
1 孙斌栋.王颖.制度变迁与区域增长[J],上海经济研究,2007.(12).
2 世界银行.1996年世界发展报告:从计划到市场[M].中国财政经济出版社,1996.
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樊纲、王小鲁等.中国市场化指数--各地区市场相对进程报告(2001年)[M].经济科学出版社,2003.
樊纲、王小鲁等.中国市场化指数--各地区市场相对进程报告(2004年)[M].经济科学出版社,2005.
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3 Granger,C.W.J.Investigating Causal Relations by Econometric Models and Cross-Spectral Methods.Econometrica,1969.37:424-438
4 也可以采用居民消费占总消费的比重,这就与市场化指数成正比,但在合成制度指数时,采用政府消费占总消费比重时,结果一样。政府消费是指政府作为消费者对最终产品和劳务 的购买支出,包括用于法律制度、规制管理、消防和警察保护、国防和教科文等方面的支出,是衡量政府规模的一个重要指标,对经济自由化研究比较著名的两个报告--美国传统基金会的《经济自由度报告》和加拿大弗雷泽研究扬《经界经济自由度报告》均认为,政府规模与经济自由度是反向关系,其它衡量自由度规模的指标有:政府收入、政府机构人员、政府投资和补贴等。参见:北京师范大学经济与资源管理研究所.2005.
5 这点与樊纲、王小鲁的研究一样,上海市场化指数呈上升趋势,而政府消费也呈上升趋势,这说明,如果政府消费比重过大,市场制度就不能真正形成。参见:樊纲、王小鲁、朱恒鹏著.中国市场化指数进程[M].经济科学出版社.2007.
6 数据参见附录。
7 注意到“x Granger引起y”,并非一定表示y是x的结果或者效果,而是说x的前期信息对于减少y的均方误差有贡献,或者说,事件X可以领先于事件y.
8 对于资本存量的估计可以参见:张军.对中国资本存量K的再估计[J].经济研究.2003.(7):35-43+90.先要确定资本存量的初始值,固定资产投资价格指数,和全社会固定资产投资总额及其相关的折旧率,有的还考虑经济增长率。基本公式为:K_l=I+(1-δ)K_(l-1),其中K为资本存量,δ为折旧率,I为全社会固定资产总投资。资本存量应考虑初始资本量,这里的固定资产净产小于资本存量,所以回归的系数小于实际的系数。
9 高铁梅,计量经济分析与建模[M].清华大学出版社,2006.
1 参见:论新世纪上海国际金融中心建设[M].上海三联书店.2002.p95.
2 上海统计局2006年上海市国民经济和社会发展统计公报.上海统计网.
3 邓小平文选[M].人民出版社.1993:366-367.
4 基于这一分析视角,Demirguc-Kunt和Levine(1999)cf 150个国家的金融结构利用其横截面进行了实证检测。当然,对于金融体系除了“市场主导”和“银行主导”这种划分之外,学术界还有很多分类,如“莱茵河资本主义(Rhenish Capitalism)”与“盎格鲁-萨克逊资本主义(Anglo-Saxon Capitalism)”、“关系型金融(Relationship Finance)”与“保持距离型金融(Arm's Length Finance)”等等。
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6 同上
7 同上
8 上海市公安局公安史志编纂委员会编.上海公安志.上海社会科学院出版社.1998.p242.
9 所谓“蓝印户口”是指本人的户口本上加盖了一个蓝色印章,指那些符合一定条件迁入上海对上海投资或被市内单位聘用的外省市人员的户口。
10 中国社会科学院人口与劳动经济研究所.中国人口年鉴2006/2005[M].中国统计出版社.
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12 Cook,Sarah(1999),Surplus Labor and Productivity in Chinese Agriculture:Evidence from Household Survey Data,The Journal of Development Studies,35.(3):16-44.
13 愈宪忠.中国人口流动研究需要创新的领域,参见:中国人口年鉴编辑部.中国人口年鉴2003[M]:297
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7 顾准(1956):试论社会主义制度下的商品生产和价值规律[A],顾准文集[M],贵阳:贵州人民出版社,1994.
8 效用最大化的二阶条件是((?)~2U_1)/((?)~2e_1~2)=(1-r)~2f′(.)(v_1-2)＜0,根据我们的假定,μ_2-μ_1是对称分布,因此在对称的纳什均衡条件下,e_1=e_2,f′(0)=0,又由于C″(.)＞0,该条件将自然得到满足。
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10 张军 等.中国为什么拥有了基础设施[J]经济研究.2007.(3)
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13 在工业组织的文献里,所谓“标尺竞争”(yardstick competition)是指一个企业的竞争政策是通过观察其他企业的表现来选择的。在政治领域或者公共部门,标尺竞争是指,当上级政府可以用其他地方政府的作为和绩效来考核和评价一个地方政府的时候,地方政府之间就会形成相互模仿的竞赛。有关的文献,可参考Besley和 Case(1995)。Besley,T and A.Case,Incumbent Behavior:Vote-Seeking,Tax-Setting,and Yardstick Competition[J],American Economic Review,1995,85:25-45.
14 张晏、夏纪军.税收竞争理论评介--兼对我国地方政府减免税竞争行为的分析[J],经济学动态,2005()
15 在工业组织的文献里,所谓“标尺竞争”(yardstick competition)是指一个企业的竞争政策是通过观察其他企业的表现来选择的。在政治领域或者公共部门,标尺竞争是指,当上级政府可以用其他地方政府的作为和绩效来考核和评价一个地方政府时,地方政府之间就会形成相互模仿的竞赛。有关的文献,可参考Besley和Case(1995)。
16 Haggard(1990)的研究发现,与民主制的政府不同,政治集权的政府往往不面临利益集团的压力或者再分配的压力。
17 张军、金煜(2005);,张军(2006a)基于中国29个省(区)市1987-2001年间的面板数据的计量回归发现,在控制住其他因素之后,政府的支出比重的增长对全要素生产率的增长有正面的影响。
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23 吴敬琏.当代中国经济改革[M].上海:远东出版社.2004:p45.
24 2006年5月17日-18日,国家发展改革委和世界银行在京联合主办了“政府行政管理体制改革国际研讨会”,与会专家发表了精彩的演讲。第一次提出了“建设责任政府、服务政府、法治政府”。
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