中国电力产业市场化问题研究
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摘要
建立电力市场，引入竞争机制、价格机制、供求机制和风险机制，是电力产业发
展的必然要求。受社会宏观环境的影响，打破电力产业垄断、向社会提供优质服务和
降低电价的呼声推动了中国电力产业市场化进程。电力改革重点由过去依靠政策支持
转向市场寻求资源和挖掘内部潜力。
在传统的经济学理论中，电力产业被认定是超出市场经济的调节范畴，属于公共
政策调节的领域。中国的电力产业也由于长期采取垄断经营与公共产权的形式，存在
行业经营效率低下，社会效益不高的弊端。
中国电力产业的市场化改革，起因于客观环境的四大变化：经济体制环境的变化；
电力供需态势的变化；电业组织结构的变化；电力所有制结构的变化。同时经过近年
来的探索，中国的电力市场化改革已逐步步入了模拟电力市场的阶段。
本文基于对中国电力产业现状的考察，指出了电力产业市场化改革中潜伏着缺电、
电价、电力系统大事故三大风险，并有针对性的提出了防范对策：缺电风险的防范应
明确长期电力平衡的责任主体，建立竞争性电力批发市场，学会从金融市场筹措资金，
落实项目前期费用和前期工作责任机构，消除输电网络阻塞和制约，在更大范围实施
资源优化配置。电价风险防范应该使“电价合理化”，抓紧电价立法和电价改革工作，
建立一次能源价格、上网电价、零售电价的联动机制，设立竞争性电力批发市场的最
高限价制度，促进省间电力交易遏制省网电力市场价格波动，规范电力期货交易，识
别、查处、遏制市场操纵行为。对电力系统大事故风险要合理设计电网系统组织结构，
增强法律手段利经济手段的作用，加快电网完善化，提高电网技术水平。
电力市场化改革的实质是建立竞争和选择的电力系统运营环境来提高整个电力产
业的效益。中国电力产业市场化改革应根据不同地区、不同时期来选择相适应的运营
模式。电力市场的运营模式依据发电、输电、配电和供电四大领域中垄断、竞争和选
择的程度不同，可分为垄断型运营、买电型运营、批发竞争型运营、零售竞争型运营
四种模式。本文结合中国具体情况，着重对买电型运营模式和批发竞争型运营模式的
特点及相关问题进行了分析。
电力市场化改单的重要步骤是实行厂网分开，竞价上网，健全合理的电价形成机
制。各发电公司要加强管理、降低成本、提高企业效益，逐步走上以兼并重组扩张规
模为主线条的产业重构。目前中国电力市场尚处在初创阶段，电价管理混乱，因此应
从上网电价形成机制和销售电价形成机制两方面入手进行改革。
电力市场化改革还需建立完善统一的电力市场，进一步健全相应的法律体系，规
范政府对电力项目的决策程序：改电源项目“审批制”为“招标制”，对电网项目实行
有效管制，将社会利益和公众利益等目标逐步纳入管制的范畴。同时还应加快电力投
融资体制改革：实现投资主体多元化;优化电力投资方向；科学安排融资方式，逐步
武汉理工人学硕士论文
实现电力资产址券化。
电力市场建设是一项极为复杂的系统工程，涉及国家的产业政策、经济秩序、法
律法规、市场体制等一系列问题，在中国发展电力市场将是长期而艰巨的工作。我们
应根据中国市场经济的特点和电力产业的具体情况，加强电力市场的理论研究和技术
开发，逐步建立起公上、完善的电力市场。
Form an electric market and introduce competition mechanism, price mechanism, supply and demand mechanism, and risk avoid mechanism into it are indispensable for the development of electric market in China. Break the monopoly, provide better service for society and lower the price become a driving force for marketizing the power industry. The focus on electric reform has been shifted from depending on policy support to seeking resources in market and digging up potential inside the industry.
According to traditional economic theories, electric power, energy and various public utilities are all considered to be governed by public policies, not by market economy. The long monopolized operation and public ownership render the electric power industry of China to have become low in operating efficiency and little in social benefit.
The marketization reform of Chinese electric power industry resulted from four changes: the change of economy system, power supply and demand trend, structure of power industry, and of the ownership structure. Years of probing also pushed the marketization already into the copying stage.
Based on investigation about the present situation of Chinese electric power industry, the Paper made an analysis about three potential risks lay behind the marketization reform: the risk of power shortness, the risk of power price, and the risk of big accident. Counter measures are given for each risk .
The essence of power marketization is to promote the economic benefits of the whole industry by developing a competing market and create a selective operating environment. Two factors must be carefully considered when selecting the operating models: one is the scale economy after restructuring, the other is the choice of operating models for transmission and distribution net works. Different areas and different periods should be given different consideration. The operating models of the electric power market can be divided into four models: the monopoly model, the selling model, the wholesale competing model, and the retail competing model. The Paper mainly analyzed the selling model and the wholesale competing model.
An important step of the marketization is the separating of power generation plants from networks. Power generation plants compete each other for their products to be bought by networks. As a result, cost will be lowered, and profit will be increased. Presently the electric market of China is still in an initial stage. Therefore the reform should be starting from establishing on-net price system and selling price system.
The relative legal system is also needed for a healthy power market. The marketization not only is loosening of government control, but also involves restructuring of the controlling system. The controlling methods should be legalized and scientific.
The marketization of power industry also requires the government to regulate policy decision procedures. Approval system should be replaced by bid system for power projects. The reform of investment system and fund raise system in power industry should be fastened.
The building of electric power industry is a complicate systematic work. Theoretic and technical research should be strengthened in the light of characteristics of Chinese market economy and specific conditions in the electric power industry.
展的必然要求。受社会宏观环境的影响，打破电力产业垄断、向社会提供优质服务和
降低电价的呼声推动了中国电力产业市场化进程。电力改革重点由过去依靠政策支持
转向市场寻求资源和挖掘内部潜力。
在传统的经济学理论中，电力产业被认定是超出市场经济的调节范畴，属于公共
政策调节的领域。中国的电力产业也由于长期采取垄断经营与公共产权的形式，存在
行业经营效率低下，社会效益不高的弊端。
中国电力产业的市场化改革，起因于客观环境的四大变化：经济体制环境的变化；
电力供需态势的变化；电业组织结构的变化；电力所有制结构的变化。同时经过近年
来的探索，中国的电力市场化改革已逐步步入了模拟电力市场的阶段。
本文基于对中国电力产业现状的考察，指出了电力产业市场化改革中潜伏着缺电、
电价、电力系统大事故三大风险，并有针对性的提出了防范对策：缺电风险的防范应
明确长期电力平衡的责任主体，建立竞争性电力批发市场，学会从金融市场筹措资金，
落实项目前期费用和前期工作责任机构，消除输电网络阻塞和制约，在更大范围实施
资源优化配置。电价风险防范应该使“电价合理化”，抓紧电价立法和电价改革工作，
建立一次能源价格、上网电价、零售电价的联动机制，设立竞争性电力批发市场的最
高限价制度，促进省间电力交易遏制省网电力市场价格波动，规范电力期货交易，识
别、查处、遏制市场操纵行为。对电力系统大事故风险要合理设计电网系统组织结构，
增强法律手段利经济手段的作用，加快电网完善化，提高电网技术水平。
电力市场化改革的实质是建立竞争和选择的电力系统运营环境来提高整个电力产
业的效益。中国电力产业市场化改革应根据不同地区、不同时期来选择相适应的运营
模式。电力市场的运营模式依据发电、输电、配电和供电四大领域中垄断、竞争和选
择的程度不同，可分为垄断型运营、买电型运营、批发竞争型运营、零售竞争型运营
四种模式。本文结合中国具体情况，着重对买电型运营模式和批发竞争型运营模式的
特点及相关问题进行了分析。
电力市场化改单的重要步骤是实行厂网分开，竞价上网，健全合理的电价形成机
制。各发电公司要加强管理、降低成本、提高企业效益，逐步走上以兼并重组扩张规
模为主线条的产业重构。目前中国电力市场尚处在初创阶段，电价管理混乱，因此应
从上网电价形成机制和销售电价形成机制两方面入手进行改革。
电力市场化改革还需建立完善统一的电力市场，进一步健全相应的法律体系，规
范政府对电力项目的决策程序：改电源项目“审批制”为“招标制”，对电网项目实行
有效管制，将社会利益和公众利益等目标逐步纳入管制的范畴。同时还应加快电力投
融资体制改革：实现投资主体多元化;优化电力投资方向；科学安排融资方式，逐步
武汉理工人学硕士论文
实现电力资产址券化。
电力市场建设是一项极为复杂的系统工程，涉及国家的产业政策、经济秩序、法
律法规、市场体制等一系列问题，在中国发展电力市场将是长期而艰巨的工作。我们
应根据中国市场经济的特点和电力产业的具体情况，加强电力市场的理论研究和技术
开发，逐步建立起公上、完善的电力市场。
Form an electric market and introduce competition mechanism, price mechanism, supply and demand mechanism, and risk avoid mechanism into it are indispensable for the development of electric market in China. Break the monopoly, provide better service for society and lower the price become a driving force for marketizing the power industry. The focus on electric reform has been shifted from depending on policy support to seeking resources in market and digging up potential inside the industry.
According to traditional economic theories, electric power, energy and various public utilities are all considered to be governed by public policies, not by market economy. The long monopolized operation and public ownership render the electric power industry of China to have become low in operating efficiency and little in social benefit.
The marketization reform of Chinese electric power industry resulted from four changes: the change of economy system, power supply and demand trend, structure of power industry, and of the ownership structure. Years of probing also pushed the marketization already into the copying stage.
Based on investigation about the present situation of Chinese electric power industry, the Paper made an analysis about three potential risks lay behind the marketization reform: the risk of power shortness, the risk of power price, and the risk of big accident. Counter measures are given for each risk .
The essence of power marketization is to promote the economic benefits of the whole industry by developing a competing market and create a selective operating environment. Two factors must be carefully considered when selecting the operating models: one is the scale economy after restructuring, the other is the choice of operating models for transmission and distribution net works. Different areas and different periods should be given different consideration. The operating models of the electric power market can be divided into four models: the monopoly model, the selling model, the wholesale competing model, and the retail competing model. The Paper mainly analyzed the selling model and the wholesale competing model.
An important step of the marketization is the separating of power generation plants from networks. Power generation plants compete each other for their products to be bought by networks. As a result, cost will be lowered, and profit will be increased. Presently the electric market of China is still in an initial stage. Therefore the reform should be starting from establishing on-net price system and selling price system.
The relative legal system is also needed for a healthy power market. The marketization not only is loosening of government control, but also involves restructuring of the controlling system. The controlling methods should be legalized and scientific.
The marketization of power industry also requires the government to regulate policy decision procedures. Approval system should be replaced by bid system for power projects. The reform of investment system and fund raise system in power industry should be fastened.
The building of electric power industry is a complicate systematic work. Theoretic and technical research should be strengthened in the light of characteristics of Chinese market economy and specific conditions in the electric power industry.
引文
[01] Samuelson and Nordhans:" Economics",14th Ed.,McGraw-Hill Inc.,New York, 1992
[02] Martin L. Baughman, Walter W. Lee, "A Monte Carlo Model For Calculating Spot Market Prices of Electricity", IEEE Transactions on Power System, Vol. 7,No. 2, May, 1992
[03] E.D. Farmer, et al., Optimal pricing of transmission and distribution service in electricity supply, lEE Proc.-Gener. Transm. Distrib., vol.142,No.1, January, 1995
[04] Dariush Shirmohammadi, et al., Some Fundamental Technical Concepts About Cost Based transmission Pricing, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 11,No. 2, May, 1996
[05] Hugh Rudnick, "Pioneering electricity reform in South America", IEEE Spectrum, August 1996
[06] Allocation of Transmission Fixed Charges: An Overview, IEEE Transactions on Power System, Vol. 11, No. 3, August, 1996
[07] I.J. Perez-Arriaga, et al., Marginal Pricing of Transmission Services: An Analysis of Cost Recovery, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 1O, No. 1,February 1995
[08] B.L.P.P. Perera, et al., Revenue Reconciled Optimum Pricing of Transmission Services, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 11, No. 3, August 1996
[09] Richard D. Tabors, Transmission System Management and Pricing: New Paradigms and International Comparisons, IEEE Transactions on Power System,Vol. 9, No. 1, February 1994
[10] Hugh Rudnick, et al., Evaluation of Alternatives For Power System Coordination and Pooling in a Competitive Environment, IEEE Transactions on Power System, Vol. 12, No. 2, May 1997
[11] R. John Kaye, et al., Pricing For SystemSecurity, IEEE Trans. On PS, Vol. 1O,No. 2, May, 1995
[12] 潘家铮，李永利．也谈电力体制改革的问题．中国电力报，2001．2．18
[13] 杨公仆，夏大慰．产业经济学教程．上海财经大学出版社 1998年版
[14] 张纯．电力经济与管理．水利电力出版社，1992．6
[15] 言茂松．电能价值当量分析与分时电价预测．中国电力出版社，1998
[16] 王健，方松英．市场经济与政府于预．商务印书馆，1998年4月第1版
[17] 朱成章．我国电价走势分析．中国电力企业管理，1999．9
[18] 杜厚文，杨瑞龙．向市场经济过渡中的国有企业改革．中国人民大学出版社，1998．1第1版
[19] 刘莅．电力市场中的电网运营决策．华中电力，2000．5
[20] 琼斯．现代经济增长理论导引．商务印书馆，1994年
[21] 骆明．改组发电企业是建立电力市场的关键．电力政策研究，1999．1
[22] 李春梅．电费差错率偏高的原因分析及对策．华中电力，2000．5
[23] 王宏超．电力工业市场化改革的大趋势．华北电业，2000．1
[24] 张小平．美国电力市场营销和电力工业改革趋势及思考．电力企业管理，1999．3
[25] 吕东．对工业经济工作的几点体会．电业政策研究，1999．2
[26] 叶泽方．电力企业市场化改革的交易费用经济学分析．电业政策研究，1999．8
[27] 李京文．中国经济前景(2001)．团结出版社，2000年12月第1版
[28] 王永春．电力市场的一般性与特殊性．电业政策研究，1999．2
[29] 李光斌．关于电力市场和供电企业若干问题的探讨．中国电力企业管理，1999．3
[30] 秋继成．电力行业引入竞争机制的“三国”模式比较．中国电力企业管理，1999．3
[31] 于尔铿．电力市场的技术支持系统．’98电力市场和电力系统国际研讨会论文集，1998年8月12-15日，中国，北京
[32] 唐仲南，对电力结构问题研究方法的思考．电业政策研究，1999．2
[33] 李雪亮，梁强，杨列銮．山东省电力市场分析．山东电力技术1998．01
[34] 黄定疆，赵新民．湖南电网内部模拟市场．电网技术，1998．1
[35] 陈斌，曲巍．需求侧管理的初步探讨与尝试．华北电力技术，No，6，1998
[36] 白晓民等．互联电网商业化运营(一)——电能交易的几个基本问题．电网技术，1998，2
[37] 白晓民等．互联电网商业化运营(二)——电能分类、输电服务和利益分配方法，电网技术，1998．3
[38] 白晓民等．互联电网商业化运营(三)——交易模拟系统和交易分析方法．电网技术，1998．4
[39] 黄定疆，赵新民．湖南电网内部模拟市场，电网技术，1998．1
[40] 白济民．电力市场发电侧管理问题的探讨．中国电力企业管理，1999．4
[41] 朱成章．输电与配电分开的设想．中国电力企业管理，1999．4
[42] 徐滇庆，李瑞．政府在经济发展中的作用．上海人民出版社，1999．4 第1版
[43] 高海波．电力市场中供求关系的变化对电价的影响．东北电力技术，1997．12
[44] 高海波．电力市场调研分析．东北电力技术，1999．02
[45] 高光夫．电力工业结构和电力价格．电业政策研究，1999．2
[46] 梁东黎．宏观经济学．南京大学出版社，1998年9月第2版
[47] 张伯伦．垄断竞争理论．三联出版社，1980年
[48] 杨治．产业经济学导论．中国人民大学出版社1985年版
[49] 刘伟．工业化进程中的产业结构研究．中国人民大学出版社，1995年版
[50] 朱明春．产业结构、机制、政策．中国人民大学出版社1990年版
[51] 中国人民大学区域经济研究所．产业布局学原理．中国人民大学出版社1997年版
[52] 钱纳里．结构变化与发展政策．经济科学出版社1991年版
[53] 张寿主．技术进步与产业结构的变化．中国计划出版社1988年版
[54] 吴涛．电力企业的市场营销．中国电力企业管理，1999．04
[55] 白亮．中国电力：电子商务呼之欲出．华中电力报．2000．11．3第4版
[56] 李由，王晓葵．关于“厂网分开、竞价上网”的思考．中国电力企业管理，1999．4
[57] 李宗晓，厂网分开 竞价上网：“十五”电力改革的重头戏．中国电力报，2000．12．9
[58] 史敬平，电价机制：电力改革的关键环节．中国电力报，2000．12．14
[59] 陆文辉．电源结构调整：发掘增长潜力 实现产业升级．中国电力报，2000．12．02
[60] 刘保民．电力工业体制改革及对相关上市公司的影响．全景网络，2000-11-17
[61] 韩放，杨以涵、曹虻．在我国建立电力市场是必然趋势．电网技术．1995．19(8)
[62] 汪恕诚．电力从“卖方市场”转向“买方市场”后的思考．中国电力报．1998．01．11
[63] 宋燕敏，华定中，曹荣章等．电网商业化运营管理与调度系统研究(一)：系统功能设计．电力系统自动化，1998．22(10)
[64] 华定中，宋燕敏，曹荣章等．电网商业化运营管理与调度系统研究(二)：系统结构设计与实施方案，电力系统自动化，1998．22(11)
[02] Martin L. Baughman, Walter W. Lee, "A Monte Carlo Model For Calculating Spot Market Prices of Electricity", IEEE Transactions on Power System, Vol. 7,No. 2, May, 1992
[03] E.D. Farmer, et al., Optimal pricing of transmission and distribution service in electricity supply, lEE Proc.-Gener. Transm. Distrib., vol.142,No.1, January, 1995
[04] Dariush Shirmohammadi, et al., Some Fundamental Technical Concepts About Cost Based transmission Pricing, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 11,No. 2, May, 1996
[05] Hugh Rudnick, "Pioneering electricity reform in South America", IEEE Spectrum, August 1996
[06] Allocation of Transmission Fixed Charges: An Overview, IEEE Transactions on Power System, Vol. 11, No. 3, August, 1996
[07] I.J. Perez-Arriaga, et al., Marginal Pricing of Transmission Services: An Analysis of Cost Recovery, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 1O, No. 1,February 1995
[08] B.L.P.P. Perera, et al., Revenue Reconciled Optimum Pricing of Transmission Services, IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 11, No. 3, August 1996
[09] Richard D. Tabors, Transmission System Management and Pricing: New Paradigms and International Comparisons, IEEE Transactions on Power System,Vol. 9, No. 1, February 1994
[10] Hugh Rudnick, et al., Evaluation of Alternatives For Power System Coordination and Pooling in a Competitive Environment, IEEE Transactions on Power System, Vol. 12, No. 2, May 1997
[11] R. John Kaye, et al., Pricing For SystemSecurity, IEEE Trans. On PS, Vol. 1O,No. 2, May, 1995
[12] 潘家铮，李永利．也谈电力体制改革的问题．中国电力报，2001．2．18
[13] 杨公仆，夏大慰．产业经济学教程．上海财经大学出版社 1998年版
[14] 张纯．电力经济与管理．水利电力出版社，1992．6
[15] 言茂松．电能价值当量分析与分时电价预测．中国电力出版社，1998
[16] 王健，方松英．市场经济与政府于预．商务印书馆，1998年4月第1版
[17] 朱成章．我国电价走势分析．中国电力企业管理，1999．9
[18] 杜厚文，杨瑞龙．向市场经济过渡中的国有企业改革．中国人民大学出版社，1998．1第1版
[19] 刘莅．电力市场中的电网运营决策．华中电力，2000．5
[20] 琼斯．现代经济增长理论导引．商务印书馆，1994年
[21] 骆明．改组发电企业是建立电力市场的关键．电力政策研究，1999．1
[22] 李春梅．电费差错率偏高的原因分析及对策．华中电力，2000．5
[23] 王宏超．电力工业市场化改革的大趋势．华北电业，2000．1
[24] 张小平．美国电力市场营销和电力工业改革趋势及思考．电力企业管理，1999．3
[25] 吕东．对工业经济工作的几点体会．电业政策研究，1999．2
[26] 叶泽方．电力企业市场化改革的交易费用经济学分析．电业政策研究，1999．8
[27] 李京文．中国经济前景(2001)．团结出版社，2000年12月第1版
[28] 王永春．电力市场的一般性与特殊性．电业政策研究，1999．2
[29] 李光斌．关于电力市场和供电企业若干问题的探讨．中国电力企业管理，1999．3
[30] 秋继成．电力行业引入竞争机制的“三国”模式比较．中国电力企业管理，1999．3
[31] 于尔铿．电力市场的技术支持系统．’98电力市场和电力系统国际研讨会论文集，1998年8月12-15日，中国，北京
[32] 唐仲南，对电力结构问题研究方法的思考．电业政策研究，1999．2
[33] 李雪亮，梁强，杨列銮．山东省电力市场分析．山东电力技术1998．01
[34] 黄定疆，赵新民．湖南电网内部模拟市场．电网技术，1998．1
[35] 陈斌，曲巍．需求侧管理的初步探讨与尝试．华北电力技术，No，6，1998
[36] 白晓民等．互联电网商业化运营(一)——电能交易的几个基本问题．电网技术，1998，2
[37] 白晓民等．互联电网商业化运营(二)——电能分类、输电服务和利益分配方法，电网技术，1998．3
[38] 白晓民等．互联电网商业化运营(三)——交易模拟系统和交易分析方法．电网技术，1998．4
[39] 黄定疆，赵新民．湖南电网内部模拟市场，电网技术，1998．1
[40] 白济民．电力市场发电侧管理问题的探讨．中国电力企业管理，1999．4
[41] 朱成章．输电与配电分开的设想．中国电力企业管理，1999．4
[42] 徐滇庆，李瑞．政府在经济发展中的作用．上海人民出版社，1999．4 第1版
[43] 高海波．电力市场中供求关系的变化对电价的影响．东北电力技术，1997．12
[44] 高海波．电力市场调研分析．东北电力技术，1999．02
[45] 高光夫．电力工业结构和电力价格．电业政策研究，1999．2
[46] 梁东黎．宏观经济学．南京大学出版社，1998年9月第2版
[47] 张伯伦．垄断竞争理论．三联出版社，1980年
[48] 杨治．产业经济学导论．中国人民大学出版社1985年版
[49] 刘伟．工业化进程中的产业结构研究．中国人民大学出版社，1995年版
[50] 朱明春．产业结构、机制、政策．中国人民大学出版社1990年版
[51] 中国人民大学区域经济研究所．产业布局学原理．中国人民大学出版社1997年版
[52] 钱纳里．结构变化与发展政策．经济科学出版社1991年版
[53] 张寿主．技术进步与产业结构的变化．中国计划出版社1988年版
[54] 吴涛．电力企业的市场营销．中国电力企业管理，1999．04
[55] 白亮．中国电力：电子商务呼之欲出．华中电力报．2000．11．3第4版
[56] 李由，王晓葵．关于“厂网分开、竞价上网”的思考．中国电力企业管理，1999．4
[57] 李宗晓，厂网分开 竞价上网：“十五”电力改革的重头戏．中国电力报，2000．12．9
[58] 史敬平，电价机制：电力改革的关键环节．中国电力报，2000．12．14
[59] 陆文辉．电源结构调整：发掘增长潜力 实现产业升级．中国电力报，2000．12．02
[60] 刘保民．电力工业体制改革及对相关上市公司的影响．全景网络，2000-11-17
[61] 韩放，杨以涵、曹虻．在我国建立电力市场是必然趋势．电网技术．1995．19(8)
[62] 汪恕诚．电力从“卖方市场”转向“买方市场”后的思考．中国电力报．1998．01．11
[63] 宋燕敏，华定中，曹荣章等．电网商业化运营管理与调度系统研究(一)：系统功能设计．电力系统自动化，1998．22(10)
[64] 华定中，宋燕敏，曹荣章等．电网商业化运营管理与调度系统研究(二)：系统结构设计与实施方案，电力系统自动化，1998．22(11)