近代中国公司制度的移植性制度变迁研究
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摘要
企业是现代经济社会的细胞和重要单元,是经济发展的基础和关键。公司是一种高级企业组织形式,是依照法律规定,由股东出资设立的以营利为目的的社团法人。近代公司制度的建立和发展是西方资本主义迅速发展的根本所在。正如马克思所言:“假如必须等待积累使单个资本增长到能够修建铁路的程度,那么恐怕直到今天世界上还没有铁路,但是集中通过股份公司转眼之间就把这件事完成了”。
中国改革开放已经走了30个年头,取得了许多辉煌的成就,但也有许多问题还需要进一步解决。其中最棘手和最困难的恐怕要数如何进行现代企业制度改革,特别是国有大型和特大型的企业的改制问题,这是中国计划经济迈向市场经济的关键。该问题引起许多经济学家的关注,他们广征博引,介绍了西方发达国家近现代企业制度的演变和发展,以便给中国的改革提供借鉴。然而,他们却忽略了近代中国历史上曾经出现和生成过的公司制度,忽略了对近代中国近百年的公司制度变迁、演进的历史考察,忽略了对近代中国公司制度变迁的移植性的探究。历史是最好的老师;历史经验是历史留给我们的最宝贵的财富。因此,系统全面地考察和研究近代中国公司制度的变迁,探究制度变迁的动因和逻辑,总结制度移植的历史经验,不仅具有一定学术意义和学术价值,而且还具有直接的现实意义和价值。
本文主要采用历史分析方法与逻辑论证方法相结合,归纳分析与演绎分析方法相结合,方法论集体主义与方法论个人主义相结合的分析方法,以移植性制度变迁假说为主要分析框架,阐释了近代中国公司制度移植的原因、过程和内在的演进逻辑。从中得出如下结论:相关制度要素既是制度移植的阻碍因素也是制度移植成功的促进因素;创新性制度调整是移植成功的根本;持续的学习能力是移植成功的基础;与社会目标协调的扶植型政府是移植成功的保证。
本文的主要内容如下:第一章是本文的绪论部分。第二章是在制度变迁理论的基础之上提出移植性制度变迁假说。第三章分析了近代中国公司制度移植的动因:制度需求和制度距离。第四章从商人和政府的成本与收益分析出发,论述了洋务大员推动制度嫁接,产生官督商办特许公司制度的原因以及制度嫁接结果。第五章阐述了知识存量增加、其他制度要素变迁以及政府与商会实力对比变化引发的近代中国公司制度调整,建立商办准则主义公司制度。该制度实现了制度互补,制度配置效率和适应性效率都大幅度提高,制度移植比较成功。第六章主要是分析近代中国公司制度发展的逆转与移植失败的过程和原因。第七章是本文的结论和启示。
Enterprise is the cell and important unit of modern economic society. It is the base and crux of economic development. Corporation is higher organization form of enterprise. A corporation is a nonhuman entity which is established by the shareholders according to the laws to make profit. It was corporations' establishment and development in modern time that had made Western Worlds rapidly develop. As Karl Marx had said that if must wait for someone accumulating enough money to build railways, we are afraid that we have no railways today, while corporations can do it in an instant.
We have reformed and opening up for 30 years, there got a lot of splendid improvement, and there are still some problem waiting to solve. Perhaps the most intractable and difficult problem is how to establish the modern corporation system, especially how to change the large-scale state-owned firms to modern corporation. It attracts many economists. They introduced the road of western corporation's development and change for reference, but ignore that there are corporations in modern China, they had develop for about one hundred years, and they also transplanted the western corporation institutions. History is the best teacher, and historical experience is the most valuable wealth history gave us. So it will be valuable for both academic study and real life to systematically review and study the change of corporation institution in modern China, dig the reason and logic of the change and sum up the history experience of institutional transplantation.
We build a framework of transplanting institutional change, and use it to explain the reson, the process and the logic of China's corporation institutional change in modern times by combining the historical analysis method with the logical reasoning method, the concluding method and deducting method, the collectivism and individualism in method. And we conclude that other institutional factors pertaining to the transplanting one are both the baffling and stimulating factors for success; innovative institutional adjustment is the fundament; persistent learning is the bedrock; and the government who has the same goal with the society and prop up the corporation's development is the gurantee for the success.
The paper has seven chapters. The first is introduction. The second is the framework of transplanting institutional change based on the theory of institutional change. The third is analysizing the reasons of institutional transplantment of China's corporation in Modern times, which includes demand of the institution and the distance between original institution and objective one. In the fourth chapter we discuss the expected cost and revenue of businessmen and the government to explore the reason why the government selected license corporation institution which is supervised by the government offical and managed by businessmen, and to evaluate the transplanting result. In Chapter Five, we talk about that as the deposit of knowledge increases, other institutions pertaining to the transplanting one changes, and the balance between government and chamber of commerce incline to the latter, the corporation institution changed, and the license corporation institution was replaced by lawism. That is to say the transplanting is successful comparing with the license one. In Chapter Six, we analyse the reason why the development of China's corporation institution turn back, which make the institutional transplantment of China's corporation in modern times fail. And the last one is the conclusions and suggestions.
中国改革开放已经走了30个年头,取得了许多辉煌的成就,但也有许多问题还需要进一步解决。其中最棘手和最困难的恐怕要数如何进行现代企业制度改革,特别是国有大型和特大型的企业的改制问题,这是中国计划经济迈向市场经济的关键。该问题引起许多经济学家的关注,他们广征博引,介绍了西方发达国家近现代企业制度的演变和发展,以便给中国的改革提供借鉴。然而,他们却忽略了近代中国历史上曾经出现和生成过的公司制度,忽略了对近代中国近百年的公司制度变迁、演进的历史考察,忽略了对近代中国公司制度变迁的移植性的探究。历史是最好的老师;历史经验是历史留给我们的最宝贵的财富。因此,系统全面地考察和研究近代中国公司制度的变迁,探究制度变迁的动因和逻辑,总结制度移植的历史经验,不仅具有一定学术意义和学术价值,而且还具有直接的现实意义和价值。
本文主要采用历史分析方法与逻辑论证方法相结合,归纳分析与演绎分析方法相结合,方法论集体主义与方法论个人主义相结合的分析方法,以移植性制度变迁假说为主要分析框架,阐释了近代中国公司制度移植的原因、过程和内在的演进逻辑。从中得出如下结论:相关制度要素既是制度移植的阻碍因素也是制度移植成功的促进因素;创新性制度调整是移植成功的根本;持续的学习能力是移植成功的基础;与社会目标协调的扶植型政府是移植成功的保证。
本文的主要内容如下:第一章是本文的绪论部分。第二章是在制度变迁理论的基础之上提出移植性制度变迁假说。第三章分析了近代中国公司制度移植的动因:制度需求和制度距离。第四章从商人和政府的成本与收益分析出发,论述了洋务大员推动制度嫁接,产生官督商办特许公司制度的原因以及制度嫁接结果。第五章阐述了知识存量增加、其他制度要素变迁以及政府与商会实力对比变化引发的近代中国公司制度调整,建立商办准则主义公司制度。该制度实现了制度互补,制度配置效率和适应性效率都大幅度提高,制度移植比较成功。第六章主要是分析近代中国公司制度发展的逆转与移植失败的过程和原因。第七章是本文的结论和启示。
Enterprise is the cell and important unit of modern economic society. It is the base and crux of economic development. Corporation is higher organization form of enterprise. A corporation is a nonhuman entity which is established by the shareholders according to the laws to make profit. It was corporations' establishment and development in modern time that had made Western Worlds rapidly develop. As Karl Marx had said that if must wait for someone accumulating enough money to build railways, we are afraid that we have no railways today, while corporations can do it in an instant.
We have reformed and opening up for 30 years, there got a lot of splendid improvement, and there are still some problem waiting to solve. Perhaps the most intractable and difficult problem is how to establish the modern corporation system, especially how to change the large-scale state-owned firms to modern corporation. It attracts many economists. They introduced the road of western corporation's development and change for reference, but ignore that there are corporations in modern China, they had develop for about one hundred years, and they also transplanted the western corporation institutions. History is the best teacher, and historical experience is the most valuable wealth history gave us. So it will be valuable for both academic study and real life to systematically review and study the change of corporation institution in modern China, dig the reason and logic of the change and sum up the history experience of institutional transplantation.
We build a framework of transplanting institutional change, and use it to explain the reson, the process and the logic of China's corporation institutional change in modern times by combining the historical analysis method with the logical reasoning method, the concluding method and deducting method, the collectivism and individualism in method. And we conclude that other institutional factors pertaining to the transplanting one are both the baffling and stimulating factors for success; innovative institutional adjustment is the fundament; persistent learning is the bedrock; and the government who has the same goal with the society and prop up the corporation's development is the gurantee for the success.
The paper has seven chapters. The first is introduction. The second is the framework of transplanting institutional change based on the theory of institutional change. The third is analysizing the reasons of institutional transplantment of China's corporation in Modern times, which includes demand of the institution and the distance between original institution and objective one. In the fourth chapter we discuss the expected cost and revenue of businessmen and the government to explore the reason why the government selected license corporation institution which is supervised by the government offical and managed by businessmen, and to evaluate the transplanting result. In Chapter Five, we talk about that as the deposit of knowledge increases, other institutions pertaining to the transplanting one changes, and the balance between government and chamber of commerce incline to the latter, the corporation institution changed, and the license corporation institution was replaced by lawism. That is to say the transplanting is successful comparing with the license one. In Chapter Six, we analyse the reason why the development of China's corporation institution turn back, which make the institutional transplantment of China's corporation in modern times fail. And the last one is the conclusions and suggestions.
引文
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[2]张忠民等学者认为应当分为准公司、家族公司、企业公司以及国有公司四种类型。但由于考虑到企业公司可以看作垄断公司的雏形,所以我们将其划定为:作为准公司的官督商办准则主义公司制度,商办准则主义股份有限公司制度以及国有公司制度。
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[1]这种观点主义是来自于阿塞英格勒,他认为制度与人文环境并存。美国、加拿大、澳大利亚等国的制度移植有效率,主要是移植了人,因为这些移民者带入、继承和发展了母国的法律制度及其相应的隐性制度舰则。参见陈志昂《比较经济学的新发展》,《经济消息报》,2003年4月25日。
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[3]参见张旭昆.制度演化分析导论[M].杭州:浙江大学出版社,2007:164.
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[1]捷报[N].1871-6-16.
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[1]这种观点主义是来自于阿塞英格勒,他认为制度与人文环境并存。美国、加拿大、澳大利亚等国的制度移植有效率,主要是移植了人,因为这些移民者带入、继承和发展了母国的法律制度及其相应的隐性制度舰则。参见陈志昂《比较经济学的新发展》,《经济消息报》,2003年4月25日。
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[1]捷报[N].1871-6-16.
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[4]通商章程成案汇编.卷8.:15.转引自张后铨.招商局史(近代部分)[M],北京:人民交通出版社,1988:17.
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[2]Liu Kwang Ching.Anglo-American Steamship Rivalry in China,1862-1874,Cambridge,Mass.:Harvard University Press,1962:25.
[1]广义经济人假设是由张旭昆提出,并详加解释。他认为广义经济人所追求的不单纯是货币收益(或可用货币计量的收益)的最大化,而是若干目标的加权平均值的最大化。在这若干目标当中,包括货币收益、社会政治地位、个人的声望名誉、由利他行为带来的快乐,等等。各目标的权重,在不同人那儿往往不一样的,取决于各个人的偏好,参见张旭昆.制度演化分析导论[M].杭州:浙江大学出版社,2007:180.
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[1]招商局档案.复印件.参见新辑时务汇通.第16卷.7.转引自聂宝璋.中国近代航运史资料[Z].第一辑下册.上海:上海人民出版社,1983:1381-1382.
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[1]关于这些官督商办企业是不是公司,还存在许多争论。张忠民(2002)认为它们是准公司,一方面没有公司法可依,不是法人,另一方面却又发行股票筹集资金,建立了股东大会、董事会、总经理等现代治理结构等;而杨在军(2006)则将其认定为公司,因为虽没有公司法,但它类似于西方公司法颁布之前的特许股份公司制度。
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[2]由该局会办徐润和叶廷眷“通宵筹计”后作出的。
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[4]南三行是指上海商业储蓄银行(1915年)、浙江兴业银行(1907年)和浙江实业银行(1908年)三行,北四行指的是盐业银行(1915年)、金城银行(1917年)、大陆银行(1919年)和中南银行(1921年)。
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