美国黑人权利宪法保障制度变迁研究
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摘要
黑人作为美国领土上的独特种族一直以来都是社会学家、历史学家、法学家以及经济学家所关注的对象。从1620年第一批黑人到达美国本土至20世纪60年代的民权运动,美国黑人的法律地位经历了从奴隶到自由人,再到权利受明确保障的美国公民的巨大变化。历史学领域关于美国黑人斗争史的学术成果非常丰富,法学领域对于涉及黑人权利宪法保障的判决及立法亦有诸多研究成果,经济学领域对美国黑人奴隶制度进行经济分析的成果也很显著,但是从新制度经济学视角利用制度变迁理论对美国黑人权利宪法保障制度演变问题进行研究的却很稀少,因此本文选择这一新视角对美国黑人权利宪法保障制度演变问题进行了研究。论文以美国黑人争取自身解放、寻求平等权利的历史发展为经,以新制度经济学中制度变迁理论和路径依赖理论的分析方法为纬,以美国国会和联邦最高法院关于黑人权利的宪法保障制度为纲,将历史、法学、经济学结合起来,分析美国黑人权利宪法保障制度变迁的动因和变迁轨迹。这种研究不仅自足了美国黑人问题的研究,而且还有助于开拓法经济学研究的新领域,促进经济史与法律史的进一步交融。
论文由序言、主体和结论三大部分组成。序言部分主要介绍本文的研究对象、国内外研究现状、研究意义以及本文重要的理论分析框架。
主体部分分为四章,分别阐释不同历史阶段美国黑人权利宪法保障制度状况、变迁动因及其变迁轨迹。第一章:殖民地时期至美国内战前(1620—1860),美国黑人权利宪法保障制度的缺失阶段。本阶段南方奴隶主阶级与北方资产阶级为了追逐各自的潜在利润,在牺牲黑人权利的前提下不断达成妥协,使得奴隶制度在美国领土迅速蔓延,奴隶制度的存在是黑人权利宪法保障制度缺失的根源。由于本阶段黑人群体谈判力量十分弱小,南、北方利益集团控制美国政府,他们的自利行为与当时社会对黑人权利冷漠的意识形态使美国宪政制度陷入了僵化、低效、锁定的路径依赖,黑人权利没有被当时美国的宪政制度内在化。第二章:内战及战后重建阶段(1860—1877),美国黑人权利宪法保障制度的生成阶段。内战以强制性变迁的方式打破了美国僵化的宪政制度,黑人从此成为美国公民,得到了法律上的保障。本阶段美国国会在共和党的主导下不断供给适应社会需要的制度安排,使黑人权利的保障制度形成了一个崭新的体系,在立法上呈现不断进化的变迁。但是由于利益集团之间的妥协、社会主体意识形态的刚性以及南方前奴隶主残余势力的抵制,在司法领域重建宪政制度并没有完全发挥效力,呈现锁定性的路径依赖。第三章:重建结束后至罗斯福新政前(1877—1933),美国黑人权利宪法保障制度的僵化阶段。在重建宪政制度的保障下,美国经济获得长足的发展,逐步从自由资本主义过渡到垄断资本主义。美国经济发展的同时带来了很多社会问题,其中黑人问题尤为严重,重建宪政制度不能适应快速发展的社会。美国利益集团的逐利行为以及当时社会的意识形态使宪法确认保障的黑人权利在种族歧视氛围浓厚的美国所剩无几,宪法保障制度陷入了僵化的锁定性路径依赖。第四章:罗斯福新政至20世纪民权运动(1933—1973),美国黑人权利宪法保障制度的新生阶段。罗斯福新政对美国宪政制度的变迁产生了良好的激励作用。在本阶段黑人群体迅速上涨的谈判力量有效地制约了美国政府的行为选择,美国社会意识形态发生渐进变化,美国政府不断出台切实有效的制度安排保障黑人的权利,黑人权利宪法保障制度产生适应性的进化演变,形成了民权史上的第二次重建。
论文的第三部分是结论,通过对美国黑人权利宪法保障制度历史演进,动因与轨迹的分析,可得出如下结论:第一、黑人权利宪法保障制度是在美国三权分立且相互制衡的特殊政体中进行演变的,可以说美国特殊的政体孕育了该制度变迁的基本框架;第二、理性社会主体对利益的追求是推动美国黑人权利宪法保障制度变迁的原始动力;第三、意识形态短期内的刚性与长期的缓慢变化是影响美国黑人权利宪法保障制度变迁的重要因素;第四、从整个美国黑人权利宪法保障制度的发展历程来看,该制度变迁呈现典型的路径依赖特征。
Blacks as a unique race on the territory of the United States has been the object which sociologists, historians, jurists and economists concerned about. From 1620 when the first group of blacks arrived in the United States to the 1960s when civil rights movement happened, the legal status of African-American experienced tremendous changes from slavery to freedom again to the right American citizen whose rights had been safeguarded explicitly. Academic achievements about the history of the African American struggles are very rich in history field. There are many research results in legal field which involves the researches to the legislation and the constitutional cases about African American. There are also many significant results about the economic analysis of African American slavery in the economic field. But it is very scarce to research the question of the Constitutional protection system evolution about African-American rights with new institutional economics view using the theory of institutional change. Therefore the thesis chooses this new view to research the question of the Constitutional protection system evolution about African-American rights. The paper takes the historical development of the African-American for own liberation and the equal rights as the warp, takes the analysis method of the institutional change theory in new institutional economics as the latitude, takes the United States Congress and the federal Supreme court's institutions about the African-American as the outline, and then combines the history science, the legal science, and the economic science to analyze the dynamic factors and the changed path of the constitutional protection system about African- American rights. This kind of research will help develop the new research areas of law and economics and promote the further integration of the economic history and legal history.
The thesis is composed by three parts : the preface, the main body and the conclusion. The preface introduces the object of research, status quo of domestic and foreign research, significance of the research and the important theoretical analysis frame of this thesis. The main part is divided into four chapters to interpret the status quo, dynamic factors and the change path of the constitutional protection system about African American rights in different historical periods respectively.
The first chapter: from the colonial era to the former of American civil war (1620-1860), the deficiency of the constitutional protection system about African American rights. In this period , the South slave-owner class and the North bourgeois class achieved compromises unceasingly in order to pursue their own potential profits at the expense of the African American rights, their behavior made slave system spread rapidly in American territory, the existence of slave system is the cause of the deficiency. As African American group's negotiations power was very weak in this period , South and North interest groups controled American government, their self-interest behavior and the indifferent ideology to African Americans caused the constitutional protection system about African American rights into a rigid, inefficient and locked path dependence. At that time, the United States did not internalize the African American rights into their constitutional system.
The second chapter: from Civil war to postwar reconstruction (1860-1877), generation stage of the constitutional protection system about African American rights. The civil war broke the rigid constitutional system by the compulsory vicissitude's way , the blacks become into American citizens and obtained protection in legal. In this period the United States Congress supplied adapt institutional arrangements unceasingly under Republican Party's leadership, which caused the constitutional protection system about African American rights to form a brand-new system, it presented evolutional change unceasingly in legislation. However, as a compromise between interest groups, the rigidity social ideology and pre-slave-owner remnant force's resisting, the constitutional protection system about African American rights did not fully take effect in area of justice, showing the locked path dependence.
The third chapter: from the end of reconstruction to the former of Roosevelt new deal, (1877-1933), rigidity stage of the constitutional protection system about African American rights. Under the reconstruction constitutional system's protection, American economy obtained considerable development, transited from the non-monopoly capitalism to the monopoly capitalism gradually. The development of the U.S. economy had brought many social problems, the blacks' problem was particularly serious, the reconstruction constitutional system could not adapt to the rapid development of society. At that time, the interest group's advantage behavior and the social ideology deprived African American rights which protected by the constitutional system in the thick racial discrimination atmosphere, the constitutional protection system fell into locked path dependence.
The fourth chapter: from Roosevelt new deal to the 20th century civil rights movement (1933-1973), newborn stage of the constitutional protection system about African American rights. The Roosevelt new deal had a good drive function to the American constitutional system's change. At this period, the blacks group's negotiations power rose rapidly, which effectively restricted the choice of American government, the United States had a gradual change in social ideology, and the government offered effective institutional arrangements to protect the blacks' rights unceasingly, the constitutional protection system about African American rights had evolutional changes and formed the second reconstruction in civil rights history.
The third part is a conclusion, we may draw the following conclusion by analyzing the historical evolution、dynamic factors and the change path of the constitutional protection system about African American rights.
First, the constitutional protection system about African American rights evolves in a special regime , in which the powers are separate , they check and balance each other. It can be said that special regime in American carries on the change of the constitutional protection system about African American rights.
Second, the primitive force for the change of the constitutional protection system about African American rights is the rational social body's pursue to the benefit.
Third, the social ideology changes rigidly in short-term and changes slowly in long-term ,which is the important factor for the change of the constitutional protection system about African American rights.
Finally, the constitutional protection system about African American rights presents a typical characteristics of path dependence observed from the entire course development of the system .
论文由序言、主体和结论三大部分组成。序言部分主要介绍本文的研究对象、国内外研究现状、研究意义以及本文重要的理论分析框架。
主体部分分为四章,分别阐释不同历史阶段美国黑人权利宪法保障制度状况、变迁动因及其变迁轨迹。第一章:殖民地时期至美国内战前(1620—1860),美国黑人权利宪法保障制度的缺失阶段。本阶段南方奴隶主阶级与北方资产阶级为了追逐各自的潜在利润,在牺牲黑人权利的前提下不断达成妥协,使得奴隶制度在美国领土迅速蔓延,奴隶制度的存在是黑人权利宪法保障制度缺失的根源。由于本阶段黑人群体谈判力量十分弱小,南、北方利益集团控制美国政府,他们的自利行为与当时社会对黑人权利冷漠的意识形态使美国宪政制度陷入了僵化、低效、锁定的路径依赖,黑人权利没有被当时美国的宪政制度内在化。第二章:内战及战后重建阶段(1860—1877),美国黑人权利宪法保障制度的生成阶段。内战以强制性变迁的方式打破了美国僵化的宪政制度,黑人从此成为美国公民,得到了法律上的保障。本阶段美国国会在共和党的主导下不断供给适应社会需要的制度安排,使黑人权利的保障制度形成了一个崭新的体系,在立法上呈现不断进化的变迁。但是由于利益集团之间的妥协、社会主体意识形态的刚性以及南方前奴隶主残余势力的抵制,在司法领域重建宪政制度并没有完全发挥效力,呈现锁定性的路径依赖。第三章:重建结束后至罗斯福新政前(1877—1933),美国黑人权利宪法保障制度的僵化阶段。在重建宪政制度的保障下,美国经济获得长足的发展,逐步从自由资本主义过渡到垄断资本主义。美国经济发展的同时带来了很多社会问题,其中黑人问题尤为严重,重建宪政制度不能适应快速发展的社会。美国利益集团的逐利行为以及当时社会的意识形态使宪法确认保障的黑人权利在种族歧视氛围浓厚的美国所剩无几,宪法保障制度陷入了僵化的锁定性路径依赖。第四章:罗斯福新政至20世纪民权运动(1933—1973),美国黑人权利宪法保障制度的新生阶段。罗斯福新政对美国宪政制度的变迁产生了良好的激励作用。在本阶段黑人群体迅速上涨的谈判力量有效地制约了美国政府的行为选择,美国社会意识形态发生渐进变化,美国政府不断出台切实有效的制度安排保障黑人的权利,黑人权利宪法保障制度产生适应性的进化演变,形成了民权史上的第二次重建。
论文的第三部分是结论,通过对美国黑人权利宪法保障制度历史演进,动因与轨迹的分析,可得出如下结论:第一、黑人权利宪法保障制度是在美国三权分立且相互制衡的特殊政体中进行演变的,可以说美国特殊的政体孕育了该制度变迁的基本框架;第二、理性社会主体对利益的追求是推动美国黑人权利宪法保障制度变迁的原始动力;第三、意识形态短期内的刚性与长期的缓慢变化是影响美国黑人权利宪法保障制度变迁的重要因素;第四、从整个美国黑人权利宪法保障制度的发展历程来看,该制度变迁呈现典型的路径依赖特征。
Blacks as a unique race on the territory of the United States has been the object which sociologists, historians, jurists and economists concerned about. From 1620 when the first group of blacks arrived in the United States to the 1960s when civil rights movement happened, the legal status of African-American experienced tremendous changes from slavery to freedom again to the right American citizen whose rights had been safeguarded explicitly. Academic achievements about the history of the African American struggles are very rich in history field. There are many research results in legal field which involves the researches to the legislation and the constitutional cases about African American. There are also many significant results about the economic analysis of African American slavery in the economic field. But it is very scarce to research the question of the Constitutional protection system evolution about African-American rights with new institutional economics view using the theory of institutional change. Therefore the thesis chooses this new view to research the question of the Constitutional protection system evolution about African-American rights. The paper takes the historical development of the African-American for own liberation and the equal rights as the warp, takes the analysis method of the institutional change theory in new institutional economics as the latitude, takes the United States Congress and the federal Supreme court's institutions about the African-American as the outline, and then combines the history science, the legal science, and the economic science to analyze the dynamic factors and the changed path of the constitutional protection system about African- American rights. This kind of research will help develop the new research areas of law and economics and promote the further integration of the economic history and legal history.
The thesis is composed by three parts : the preface, the main body and the conclusion. The preface introduces the object of research, status quo of domestic and foreign research, significance of the research and the important theoretical analysis frame of this thesis. The main part is divided into four chapters to interpret the status quo, dynamic factors and the change path of the constitutional protection system about African American rights in different historical periods respectively.
The first chapter: from the colonial era to the former of American civil war (1620-1860), the deficiency of the constitutional protection system about African American rights. In this period , the South slave-owner class and the North bourgeois class achieved compromises unceasingly in order to pursue their own potential profits at the expense of the African American rights, their behavior made slave system spread rapidly in American territory, the existence of slave system is the cause of the deficiency. As African American group's negotiations power was very weak in this period , South and North interest groups controled American government, their self-interest behavior and the indifferent ideology to African Americans caused the constitutional protection system about African American rights into a rigid, inefficient and locked path dependence. At that time, the United States did not internalize the African American rights into their constitutional system.
The second chapter: from Civil war to postwar reconstruction (1860-1877), generation stage of the constitutional protection system about African American rights. The civil war broke the rigid constitutional system by the compulsory vicissitude's way , the blacks become into American citizens and obtained protection in legal. In this period the United States Congress supplied adapt institutional arrangements unceasingly under Republican Party's leadership, which caused the constitutional protection system about African American rights to form a brand-new system, it presented evolutional change unceasingly in legislation. However, as a compromise between interest groups, the rigidity social ideology and pre-slave-owner remnant force's resisting, the constitutional protection system about African American rights did not fully take effect in area of justice, showing the locked path dependence.
The third chapter: from the end of reconstruction to the former of Roosevelt new deal, (1877-1933), rigidity stage of the constitutional protection system about African American rights. Under the reconstruction constitutional system's protection, American economy obtained considerable development, transited from the non-monopoly capitalism to the monopoly capitalism gradually. The development of the U.S. economy had brought many social problems, the blacks' problem was particularly serious, the reconstruction constitutional system could not adapt to the rapid development of society. At that time, the interest group's advantage behavior and the social ideology deprived African American rights which protected by the constitutional system in the thick racial discrimination atmosphere, the constitutional protection system fell into locked path dependence.
The fourth chapter: from Roosevelt new deal to the 20th century civil rights movement (1933-1973), newborn stage of the constitutional protection system about African American rights. The Roosevelt new deal had a good drive function to the American constitutional system's change. At this period, the blacks group's negotiations power rose rapidly, which effectively restricted the choice of American government, the United States had a gradual change in social ideology, and the government offered effective institutional arrangements to protect the blacks' rights unceasingly, the constitutional protection system about African American rights had evolutional changes and formed the second reconstruction in civil rights history.
The third part is a conclusion, we may draw the following conclusion by analyzing the historical evolution、dynamic factors and the change path of the constitutional protection system about African American rights.
First, the constitutional protection system about African American rights evolves in a special regime , in which the powers are separate , they check and balance each other. It can be said that special regime in American carries on the change of the constitutional protection system about African American rights.
Second, the primitive force for the change of the constitutional protection system about African American rights is the rational social body's pursue to the benefit.
Third, the social ideology changes rigidly in short-term and changes slowly in long-term ,which is the important factor for the change of the constitutional protection system about African American rights.
Finally, the constitutional protection system about African American rights presents a typical characteristics of path dependence observed from the entire course development of the system .
引文
①[美]戴维斯,诺斯.制度变迁的理论:概念与原因[A].财产权利与制度变迁[C].刘守英等译,上海:上海三联书店, 2005:276
②韩毅.西方制度经济史学研究——理论、方法与问题[C].北京:中国人民大学出版社, 2007:101
③[美]戴维斯,诺斯.制度创新理论:描述、类推与说明[A].财产权利与制度变迁[C].刘守英译,上海:上海三联书店, 2005:297
①郭忠华.新制度主义关于制度变迁研究的三大范式[J].天津社会科学2003(4)
②[美]科斯,阿尔钦,诺斯等.财产权利与制度变迁[C].刘守英译,上海:上海三联书店,2005:20
①具体关于历史叙事分析方法的介绍可以参见Analytic narratives ,Princeton University Press 1998.这本书由美国Robert H Bates ,Avner Greif, Margaret Levide, Barry R Weingast等学者的论文组成,他们论文的共性就是利用历史叙事分析方法来分析问题。
①Ron Harris. The Encounters of Economic History and Legal History. 21 Law & History. Review. 297,2003
①韩铁.美国法律史研究领域的“赫思特革命”[J].史学月刊,2003(8)
②秦海.法与经济学的起源和方法论[J] .比较,2003(5)
①[美]舒尔茨.制度与人的经济价值的不断提高[A].财产权利与制度变迁[C].刘守英等译,上海:上海三联书店, 2005:251
②[美]舒尔茨.制度与人的经济价值的不断提高[A].财产权利与制度变迁[C].刘守英等译,上海:上海三联书店,2005:259
①刘祚昌.美国奴隶制的起源[J].史学月刊,1981(4)
②当13个州脱离英国而独立时,北部7个州采取措施逐步废除了奴隶制,称为自由州(马萨诸塞、新罕布什尔、罗德艾兰、康涅狄格、纽约、宾夕法尼亚和新泽西);南部6个州仍保持奴隶制,称为畜奴州(特拉华、马里兰、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗莱纳、佐治亚)。至此,美国形成了南部蓄奴州与北部自由州的分化。南北双方的人口在1789年时是大致相等的,在政治上也基本上保持平衡。
③[美]汉密尔顿,杰伊,麦迪逊.联邦党人文集[M].程冯如译,北京:商务印书馆, 2004:6
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom: A History of Negro Americans,New York,1980:96
②Max Farrand. the Records of the Federal Convention of 1787,New Haven: Yale University Press,1934, vol.2p364,Lexis.com.2007-10-15.
①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:208
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社,1986:167
①梅松——狄克逊分界线是1790年美国沿宾西法尼亚、特拉华、马里兰和俄亥俄州划的一种分界线,该分界线处于北纬39度43分,美国政府规定该分界线以北为自由州,以南为蓄奴州。因最初划分该界限的是英国测量员梅森和狄克逊,遂以此命名为南北分界线。
②[美]莫里森.美利坚共和国的成长(上卷)[M].南开大学历史系美国史研究室译,天津:天津人民出版社, 1980:516
③“限制规定”是指1836年美国国会无法忍受废奴主义者以信笺的方式向国会进行邮件轰炸,于是通过所谓的“限制规定”(gag rule,又译为钳口律)禁止国会讨论任何有关奴隶制和废奴问题和提案。在马萨诸塞州众议员亚当斯的坚持下,限制规定于1844年被取消,因为国会的这样规定是对宪法赋予公民请愿权的一种否定。
①罗荣渠.美国的分裂与统一[J].社会科学论坛,2005(06)
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986: 176
③[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:350
①该案例具体内容可参见The Antelop , 23U.S.66-133 (1823); United States Applellants v. the Libellants and Claimants of the Schooner Amistad,40U.S.518-596(1841), lexis.com2006-05-19 .
②1857年斯考特案是指黑人奴隶斯考特寻求自由之身的诉讼。斯考特是白人医生艾默森的家奴,其主人在自由州呆过三年后又回到蓄奴州,当主人去世后,斯考特力图用金钱赎回他的自由,但是失败了。于是他通过诉讼途径寻求救济。理由是他曾在自由州生活过,应该获得自由之身,但密苏里州法院判决他败诉。经过努力他又将该案提请到联邦最高法院,但是在当时种族矛盾极其尖锐的时期,联邦最高法院作出了维护奴隶制度的判决,它是美国内战前对奴隶制度公开承认的最为重要的判决。具体判决意见:Dred Stott v.Sandford, 60U.S.,488-451,(1857),Lexis.com,2007-07-06.
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:60
②[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:351
①此时的制度均衡尚未达到帕累托最优,因为它并不是在不牺牲任何一方的利益基础上达到的最优,而是在牺牲广大黑人利益的前提下,使南北双方达成妥协,不想再做出其他的行为选择。
②文中的经济分析参照[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社,2000:300—304
①1786年8月—12月,马萨诸塞州爆发了“谢斯反叛”,因不堪忍受地方政府的经济政策,马萨诸塞州西部的农民揭竿而起,包围了当地政府,反对强行将他们的土地用来抵押他们的债务。马萨诸塞州政府向邦联国会求援时,由于政府才力人力都不足,没有给予及时的救助。最后州政府艰难地暴乱镇压下去。“谢斯起义”为邦联政府敲响了警钟,使得领袖人物不得不考虑美国政体的重新设计。
②[美]查尔斯·A·比尔德.美国宪法的经济观[M].何希齐译,北京:商务印书馆, 1984:25-44
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社,2000:82
④[美]法兰德编.联邦会议记录[M].英文版,纽哈文,1937:346
①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社,2000: 206
②[法]托克维尔.论美国的民主(上卷)[M].董果良译,北京:商务印书馆出版,1991:370
①罗荣渠:美国的分裂与统一[J].社会科学论坛,2005(06)
②[英]J·R·波尔.美国平等的历程[M].张聚国译,北京:商务印书馆, 2007:48
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:320
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:321
①这种观点是根据罗伯特·福格尔在其巨著《没有同意或契约:美国奴隶制的兴衰》中的观点总结而成的,具体内容参见Fogel, Robert .Without Consent or Contract :the Rise and Fall of American slavery , vol.1.N.Y:W.W..Norton,1989
①美国经济学家杰里米·阿塔克与彼得·帕塞尔在其共同出版的《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》中从新古典经济学的视角对“密苏里妥协”进行了经济分析:他们认为南部种植园经济代理人主要是基于奴隶的价值部分取决于预期的未来劳动生产率,而获取西部土地有助于保护奴隶主对奴隶的产权来考虑的。如果在西部不准实行奴隶制,那么南部的每工人平均土地将下降,并且每奴隶平均棉花产量势必也会下降。所以他们担心美国国会中的北方资产阶级力量占上风,对南部使用奴隶劳动力进行限制,阻碍南部向边疆拓展奴隶制,这将会限制奴隶价值中的资本升值。详细内容参考[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》上,罗涛等译,中国社会科学出版社,2000年版,第304页。但是,有些学者分析得出在奴隶制和棉花种植扩张进入新南部的过程中,老南部得到的很少,失去的却很多。从表面上看由于西部土地的生产率更高,导致奴隶价格更高,因此奴隶主定然会从中受益。其主要原因是一个奴隶的价格正好等于其一生边际生产率净现值,但西部棉花产量增加会迫使棉花价格走低。因此,只有当生产率的上升能大大抵消因西部棉花产量上升导致的棉花价格下降趋势时,奴隶的价格才会上升。但是事实并不完全像奴隶主所预想的那样,奴隶的生产率由于各种方面的原因增长的很慢。此外,由于西进运动使美国土地稀缺程度下降以及棉花产量增加后导致的棉花产品价格下降的共同作用减少了东北部土地的价值。使得北部资产阶级的生产成本减少,加快了发展,在整个社会中的谈判力量增强。因此国会就公地政策进行表决时,南部各州议员的分裂在两个阵营几乎成为了规律。这样就促使南北容易在新开发的领地实行何种制度达成妥协。具体内容参见原文帕塞尔与赖特合著的论文《内战前土地扩张对奴隶价格的影响》Passell , Peter and Gavin Wright . the Effects of Pre-civil War Territorial Expansion of the Price of Slaves, Journal of Political Economy 80(1972): 1188-1202
①[美]诺斯:《美国经济成长(1790—1860)》[M].英文版,纽约,1961: 204—205
②高德步主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:191
③过去在美国史学界有一种说法,认为奴隶制在19世纪40、50年代已基本上达到自己发展的限度,由于奴隶价格日增,棉花价格相对下跌以及地力的耗竭,这种经济制度已变得无利可图,难以维持下去,同时这种制度向西部的推进也达到自己的“天然界线”(注:查理·拉姆斯维尔:《奴隶制扩张的天然界线》,见洛菲温克编:《美国内战的原因》,英文版,并参看该书有关论文。)。但是,近年美国新经济史派的学者提出了新的看法。新的统计表明,从1840年至1860年,南部总人口的人均收入由74美元上升到103美元,增长39%。而同期美国全国总人口的人均收入由96美元增长到128美元,只增长33%。只有工业较发达的东北部的人均收入增长率略高于南部(40%),而中北部的人均收入增长率还低于南部(只有37%)(注:罗伯特·福格尔和斯坦利·恩格尔曼合编:《美国经济史的重新解释》,1971年,英文版,第七篇《奴隶制与内战》。)这些数字说明,内战前夕南部拥有的是日益扩展的经济而非停滞不前的经济。奴隶劳动力价格的增长,表明奴隶供不应求,特别在新区更是如此。可见,尽管老南部的经济呈现出困难与衰退景象,但棉田还在向西南部的新地上迅速扩展。从整体来看,南部的奴隶制经济仍然是有利可图。1857年的严重不景气给北部与西部以沉重的打击,南部受到的震动却较小,恢复得最快,这更是增添了南部奴隶主们虚骄的信心,使他们坚信奴隶制经济的健康与繁荣前景,认为“棉花王”是无可匹敌的,并最终选择了自取奴隶制加速覆灭的道路。
①南部的资源禀赋以及当地的政府导向使得南部陷入单一经济作物的困境,不能发展工商业。这是因为,资源是稀缺的。种植园主不能给制造业提供企业家;种植园主将大量的资本都用于购买奴隶的行为会导致资本进入工业受阻,而且种植园主也没有向其他地方的投资者对反映在制造业收益率要相对更高的市场信号作出积极有利的反应。具体内容参见[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》(上卷),罗涛等译,北京,中国社会科学出版社,2000:319
②[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:319
③何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:124
④董继民.美国近代史评述[M].北京:中国社会科学出版社, 2004:205
①[美]诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁等译,上海:上海三联出版社, 1994:54
①何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:105
②何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:118
③Eric Foner.Free Soil,Free Labor,Free Men:the Ideology of the Republican Party before the Civil War,Oxford:New York:Oxford University Press,1995:40
①该地区主要是来自英国的穷人。奴隶制度的存在体现出美国对于其宗主国英国封建等级制度的继承,主仆思想盛行,当一些英国人来到美洲大陆时也把这种思想带到了美国,并在南方深深扎下根。
②[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店出版社, 1993:61
③高德步主编.世界经济通史[M].(中卷,经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:190
④何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:124
①李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986:175
②[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:350
③高德步主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:168
④[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:196
①[美]汉密尔顿.联邦党人文集[M].程逢如译,北京:商务印书馆, 2004:392
②美国建国初期五位总统有华盛顿、约翰·亚当斯、杰斐逊、麦迪逊以及门罗总统。其中前四位都是南部蓄奴州的弗吉尼亚人。
③任东来.美国宪政历程:影响美国的25个司法大案[M].北京:中国法制出版社, 2004:102
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:25
②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:104
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:304
②何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:126
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:355
④Barbara J·Fields.Slave, Race and Ideology in the United Sates of America, New Left Review,no.181, May–June ,1990
①林肯的重建态度从1861年到1865年,已逐渐转向了左派一边:从有限战争到全面战争;从逐步、有偿地解放奴隶到立即废除奴隶制;从反对武装黑人到热情支持武装黑人;从恢复联邦的主张到重建联邦的主张;从对获得自由的奴隶进行殖民开拓到赋予黑人士兵和有文化的黑人选举权。到战争结束之时,林肯的立场与激进派更加接近。参见[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙、李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:207
①Roy P. Basler.the Collected Works of Abraham Lincoln ,New Brunswick ,N.J.Ⅶ,380
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:280
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:285
④Marion Mills Miller.Great Debates in American History,Vol.7,Metuchen, N.J.: Mini-Print, Corporation, 1970:.405、410
⑤U.s.congress.the civil rights act(9 april 1866) ,in statutes at large ,vol.14,27-29.lexis.com.国会在1865年3月建立联邦自由民局,自由民局是内战时期联邦政府建立的专门管理内战黑人事务的机构,在战争时期行使一定的司法权,尤其是审理那些侵犯黑人权利的案件。实际上从一开始自由民局就成了联邦政府保护黑人权利和利益的一个专门机构。原则上自由民局到1866年应该结束,但是国会共和党人希望以该机构继续保护在南方黑人的权利,并以此来抵制南方诸州的黑人法典,于是国会出台了《自由民局法案》。
⑥安德鲁·约翰逊为美国第39任总统,林肯1865年4月15日遇刺后,宣布就任总统。他生于南部的田纳西州,代表南部小农的利益。安德鲁·约翰逊对黑人群体仍保留根深蒂固的种族主义思想,认为黑人地位提高是对白人小农的威胁,因此他反对给予黑人选举权,并不惜以牺牲黑人利益与战败的南部种植园主谋求和解。
①Marion Mills Miller. Great Debates in American History,Vol.7,Metuchen, N.J.: Mini-Print, Corporation, 1970:446
②U.s.congress. the 14th Constitutional Amendment ,in Statutes at Large ,vo2.1Lexis.com2007-06-12
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000: 586
④此处的相反立法意图是指原来的权利法案即十条宪法修正案是为了防止联邦政府侵犯人民的基本权利而设定的。因为在建国之初美国需要一个统一的政体,所以宪法原文上陈述的都是关于政府权力分配的条款,将公民的权利保护问题默认为各州所有的权力,所以在当时的宪法中没有将公民的权利列入宪法。各州公民出于担心新成立的联邦侵害他们刚刚取得的自由权利,所以随后国会出台了1789年的权利法案。而第十四条宪法修正案的主要目的是为了钳制州政府对联邦公民权利的侵犯。南方蓄奴州一直以来都是以原宪法为挡箭牌主张维护奴隶制度的,所以此次共和党人的目的非常明确,如果南部坚持界定和保护公民权利是旧的宪政机制赋予州的神圣权力,国会只好为联邦政府创造一种新的同样神圣的宪法权力来保护人民。
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四条修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:60
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986: 206
③杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:38
④杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:40
①关于黑人法典的条文,可参阅black code of Mississippi , Mississippi apprentice law ,penal law of Mississippi (1865)in laws of Mississippi,1865,82-90,165;an act to provide for and regulate labor contracts for agricultural pursuits and an act to apprentices and indentured servants ,in acts of the general assembly of Louisiana regulating labor,extra session,1865
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:587
③“祖父条款”是一条通过文化程度和识字能力来限制黑人选举权的条款,该条款的主要目的是保证白人中的不识字者也能参加选举,从而作出一种不平等的规定,凡家中有先人在1867年以前就是该州选民的人可免除识字能力的测试。这实质是一条违法宪法第十四条宪法修正案平等保护条款的规定,过关这方面的相关法律可以参见constitution of south Carolina (1895),articleⅡ, in Thorpe , ed., federal andconstitutions ,vol.6 ,constitution of the state of Mississippi (1890), articleⅫ, in Thorpe, ed., federal and constitutions,vol,4
①Congressional Globe , 40th,3rd sess. (1869),863, Lexis.com.2007-10-13.
①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:317
②屠宰场案件简介:1869年路易斯安那州政府以改善城市卫生条件为名,决定将新奥尔良市的所有屠宰场进行统一管理,要求新奥尔良市的所有屠宰住户都到集中指定的地点进行屠宰。许多业主表示反对,认为该州的法律侵犯了他们自由的财产权,违背了宪法。但是州低等和高等法院都判定州有权通过正当合法的方式对地方的卫生、安全和社区道德问题进行管理,该州的法律有效,业主败诉。屠宰场主不服判决,将案件上诉到联邦最高法院,诉称州法违反了宪法第十三条修正案(使他们受到了当地政府的奴役)以及违反了第十四条宪法修正案中的“特权与豁免权”条款。具体内容参见:The Slaughterhouse Cases , 83U.S.36-130(1873). Lexis.com.2007-7-16.
①美国内战的结束使美国成为真正统一主权的国家,结束了“一国两制”的局面。但是美国联邦最高法院通过和平的司法判决又将用鲜血换来的成果给颠覆了。屠宰场一案又重新将州权搬上了政治舞台,从此以后,黑人刚刚因为内战而争取的权利,又因为各州自治而名存实亡。
②但是该案中布拉德利与诽尔德大法官的反对意见对后来的民权案件影响很大,那就是——实质性正当程序规则的提出。政府的立法必须与政府的目的吻合,如果某项法律的实质性内容破坏了或损坏了政府(保护公民基本权利的)目的,最高法院就有权对该法律的合理性进行审查和作出判断,而审查和判断的依据是大法官们自己对该法律的意见,而不是立法者的意见。实质性正当程序是建立在正当程序基础之上的,只不过它强调在合法的程序之上还要求符合目的,即实质的目的——保障公民自由和基本权利不受一切武断和强制性法律的剥夺。
①John R.Howard.The Shifting Wind:The Supreme Court and Civil Rights from Reconstruction to Brown,p.109.
②[法]托克维尔.论美国的民主(上卷)[M].董果良译,北京:商务印书馆出版, 1991:402、403
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(下卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:196
②也有学者对美国内战前奴隶制经济有不同的看法。1974年,福格尔与恩格尔曼合作出版《十字架上的岁月:美国黑人奴隶制经济学》一书,运用“反事实计量法”提出一个很特别的观点:认为通过奴隶价格的上升可以反映出奴隶劳动生产率的日益提高,他们根据官方公布的1860年-1890年美国棉花价格、棉花产量、人口变动、价格总水平和利息率的历史统计资料,计算出这些年间棉花价格增长率、奴隶劳动力人数增长率、奴隶生活费增长率等指标,再计算出奴隶价格增长率。并估算,奴隶劳动生产率的提高足以使奴隶的平均价格在1860年以后的30年内再提高52%。他们认为,如果不发生南北战争,到1890年时,尽管一个奴隶的价格比1860年时有所提高,但奴隶提供的纯收入也上升了。同时,如果考虑到种植园也是生产和出售奴隶的单位,奴隶价格的上升实际上有利于奴隶主。这样,到1890年时,奴隶制不仅不是难以维持下去,甚至可能处于比1860年更加有利的状况。他们由此得出结论:南北战争是必不可少的;奴隶制经济在南北战争前夕并非处于自动崩溃的局面;不用战争去摧毁它,它会继续存在下去;奴隶制的危机不是经济和社会危机,而是社会平等或道德问题,因而有必要用战争去摧毁。具体内容详见Fogel ,Robert William and Engerman Stanley L.Time on the Cross:the Economics of American Negro Slavery .Boston , Mass.:Little ,Brown﹠Company,1974
①刘祚昌.美国内战史[M].北京:人民出版社, 1978:458、461
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2004:265
③[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙、李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:56
①[美]埃里克·方纳.新美国历史[M].齐文颖等译,北京:北京师范大学出版社,1998:199
②Wiener ,Jonathan M. The Origin of the New South , Alabama ,1860-1885 M . Baton Rouge: Louisiana university Press,1978.:9-16
③杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:63
④[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(下卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:382
①针对于南部黑人的经济情况是经济学家罗杰·兰塞姆和理查德萨奇做了经济学的分析,他们仅从棉花种植业调查的数据出发,估计从1857年至1879年,棉花种植州的黑人人均农业收入增长了46%,其中主要是在获得自由后的头几年取得的。与此同时,棉花种植州的白人人均农业收入下降了35%。换句话说,黑人的人均收入从奴隶制时期占白人收入的23%(是以事物形式支付的)增长到70年代占白人收入的52%。①可见,黑人的收入自奴隶制度以来有了相对的增长。但是从整体南部农业的发展来看,内战后南部农业发展极其缓慢,大部分黑人民不聊生,过着悲惨的生活。具体分析见Roger L·Ransom and Richard Sutch . Growth and Welfare in the American South of the Nineteenth Century, Explorations in Economic History 16,1979:225
②Whitelaw Reid. After the War, Journal ,Entry of November 21 ,1863 , Higginson Papers, Houghton Library, Harvard University. 564
③Marion Mills Miller. Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:193
④杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:42
①李道揆.美国政府和美国政治(上册)[M].北京:商务印书馆, 2004:159
②Roy P. Basler . the Collected Works of Abraham Lincoln ,New Brunswick ,N.J.Ⅷ,333
③在南部推行激进重建政策的共和党人包括三种力量:“自备毡囊者”、“孱崽子”和黑人。“自备毡囊者”是来自北部的共和党人,代表着北部工业资产阶级的利益,构成了南部共和党的核心;“孱崽子”是南部叛乱者对贫穷白人小农的蔑称;刚刚获得解放的南部黑人是激进派重建的主要社会基础。
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.3,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:712
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.8,Metuchen,N.J..Mini-Print,Corporation,1970:27
②Frederick Douglass. Emancipation Racism,and the Work before US :An Address Delivered in Philadelphia, Pennsylvania,on 4 December1863, in the Frederick Douglass Papers.Ed.John W.Blassingame and John R.Mckivigan,5 vols.New Haven:yale University Press,1979-1991,vol.3,605
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J. Mini-Print,Corporation,1970:193
②转引自王希.原则与妥协:美国宪法精神的原则与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:293
③刘祚昌在《美国内战史》中提出:“激进派是工业资产阶级革命集团的代表”,“为了在政治上打倒种植场主,他们中的一些人主张实现南方黑人的政治平等权利”,激进派重建的目的是防止民主党人的“自由贸易政策”和“拒付国债”第521-522页;黄绍湘著《美国通史简编》中称激进派为“代表新兴资产阶级的进步派”第264页;杨生茂、刘绪贻在《美国内战与镀金时代》认为:“激进派是新兴的北部工业资产阶级的代表”;“激进派之所以主张赋予黑人选举权,固然出于民主信念,而这种信念的出发点不仅仅是为了黑人的权利,而是牵涉到北部资本的自身利益”;“只有把选举权给予南部黑人并得到他们的选票支持,才能削弱民主党人的政治势力,防止他们在国会中的东山再起”;进而,在政治上“维护共和党人在国会中的优势地位”,经济上“奉行保护主义的高关税政策和紧缩货币政策,保护制造商和公债持有者的利益”,第46-47页。
④高常春.文化的断裂:黑人问题与南方重建[M].北京:中国社会科学出版社, 2000:72
①杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:60
①Kenneth M. Stamp, The Era of Reconstruction 1865-1877,189
②Page Smith. Trial by Fire: A people’s History of the Civil War and Reconstruction, volume five, New York: Mc Graw-Hill Book Company,1982:974
③[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:360
①高德步总主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社,2005:196
②Lee Soltow. Men and Wealth in the United States 1850—1870,New Haven,Conn.,1975:65
③北部的重建政策使南部丧失其经济发展的重要元素:市场和作为其财产的黑奴。因此他们极力反对重建政策。
④Whitelaw Reid.After the War : A Tour of the Southern States 1865-1866 Cincinnati,1866: 296
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:35
②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:126
①[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店,1994:119
②[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店,1994:132
①具体判决内容参见:The Slaughterhouse Cases , 83U.S.36-130(1873). Lexis.com.2007-7-16.
①黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:288
②内战造成60万人战死疆场,50万人受伤以及金钱方面的巨大损失,可谓成本极高。但是当我们分析给美国带了的利益时,这种损失是值得的。在经济上,它以北方资产阶自由雇佣制度的胜利而告终,维护了联邦的统一,扫清了资本主义发展的障碍,为北方赢得了广阔的南部市场。在法制方面,奴隶制的废除使游离于宪法保护之外的广大黑人的利益得到了宪法的保障,实现了质的飞跃。因此从长远发展角度来讲,根据成本与收益分析,内战是有利可图的。
③[美]乔斯·艾伯托·加里巴尔迪.透视之镜:观念对制度执行的影响[A].[美]科斯,诺斯威廉姆森等.制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视[C].刘刚等译,北京:经济科学出版社,2003:302
①[美]诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁,罗华平等译,上海:上海三联书店, 1994:61
②杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:59
①C·Vann Woodward.The Strange Career of Jim Crow ,6,69-70 (3d rev·ed·1974)
②“吉姆·克劳法”是指南部各州在南北战争后通过的,在学校、公共交通设施、戏院、旅馆和饭店实行种族隔离的立法。这些立法是南方诸州对白人的保障措施,因为,他们认为黑人天生是一个劣等的民族,生性顽劣。这种根深蒂固的思想使得南方的白人很难在短时期内适应与黑人平等出入的立法,所以称这类法规为“吉姆·克劳法”。
①[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:399
②具体判决内容参考:The civil rights cases ,109U.S .3-62(1883) lexis .com.2007-06-11
①Plessy v. Ferguson,163U.S.559(1896) lexis.com 2007-06-11.普莱西是一名仅有八分之一黑人血统的黑人,但实际上,她看上去与白人并无明显的肤色差别。当普莱西持一等车票上车时遭到验票员的拒绝,因为一等车厢是为白人准备的,但是普莱西拒绝服从,因此被拒捕和罚款,普莱西向最高法院上诉,诉求州法违反了第十四条宪法修正案平等保护的条款。但是1896年5月18日,最高法院却以7:1的多数驳回了普莱西的上诉。
②Tushnet: the politics of equality in constitutional law ,74 Journal of American History 884 (1987) .
③[美]保罗布莱克斯特等编著.宪法决策的过程[M].张千帆等译,北京:中国政法大学出版社, 2002:265
④关于Pless V. Ferguson一案,详见邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:103
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:110
②此处的“殖民地”是采纳了刘绪贻和杨生茂主编的《美国通史》中的观点,第四卷《崛起和扩张的年代》讲述了重建后的南方处境,将南方称为美国其他地区的殖民地。其实,是指南方由于历史原因很少有大型工业,在南北战争后种植园经济被摧毁,大部分南方的经济仅仅靠向北方供应原材料以及初级产品为生,所以称为美国其他地区的殖民地。
③刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:372
④上述两个案例见Williams v. Mississippi ,170 U.S .213 (1898) ; Cummings v. Richmond county board ofeducation ,175U.S.528-545 (1899),lexis .com2007-06-12.
①全国有色人种协会是指1910年,那些致力于纠正美国社会不公平的黑人和白人在纽约建立的美国历史上第一个民权运动组织,它旨在利用法律手段为黑人争回宪法保障下的权利和平等。National Association for the Advancement of Colored People ,简称NAACP。
②Guinn v. United States , 288 U.S.347-368(1915) .lexis.com.2007-06-13.
③Buchanan v. Warley ,245 U.S. 60-82(1917). .lexis.com.2007-06-13.
④参见1926年科里根诉巴克利一案,Corrigan v. Buckley ,271U.S.323-332(1926)lexis.com2007-06-13.
①具体分析过程见[美]:贝克尔《人类行为的经济分析》,王业宇,陈琪译,上海:上海三联出版社, 1993:26—34。在该分析过程中,贝克尔假设在完全竞争的情况下,社会仅仅由W和N构成,重点分析W和N的总收入,在不存在歧视的完全均衡状态下,下列条件成立:1、对每种要素的支付与其用于N或用于W无关;2、每种产品的价格与其由N生产或由W生产无关;3、每种要素的单位支付等于其边际价值。假如W的成员试图歧视N的劳动与资本,他们将愿意放弃部分货币收入以避免同N的成员一道工作。这种歧视偏好减少W的资本同N的劳动结合所能获得的净收益,从而导致W的资本输出量的减少。反过来,这又会减少N的劳动与W的资本结合所能获得的收入,N的劳动输出也会减少。这时,在新的均衡位置,N和W的更少的劳动与资本被分别输出。由此可见,资源配置上这种变化减少了N和W双方的均衡净收入。由于W的歧视损害了N,也损害了W,因此,W的歧视不是扩大其经济财富净支配的精明之举。
②John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980:176
③Joel Williamson .The Crucible of Race :Black-White Relations in the American South Since Emancipation, Oxford University Press ,1984:58
①南开大学美国史研究室编.美国黑人解放运动简史[M].北京:人民出版社, 1977:193
②John H. Franklin and Isidore Starreds. The Negro in 20th Century America (New York), 1967:227
①具体内容参见Cain ,Louis P, and Donald G. Paterson. Factor Biases and Technical Change in Manufacturing :the American System 1850-1891, Journal of Economic History 41(1981)
②Ransom Roger and Richard Sutch . the Ex-slave in the Post-Bellum South :A Study of the Economic Impact of Racism in a Market Environment , Journal of Economic History 33(1973)
③转引自杨生茂、刘绪贻.美国内战与镀金时代1861—19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:181
④民主党在这次经济危机之后从传统的州权主义和放任政策的鼓吹者,转变为国家干预政策的推行者;与此相反,原来代表联邦和维持保守政策的共和党人,却转而成为放任政策的推行者。这与内战与重建时期的两党制度大不相同,可见政党政治仅仅是统治阶级对利益的追求的不同形式而已。
①[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:397
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980 :177
②Thomas D.Clark.The South since Reconstruction (New York), 1973:112
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf ,1980:281
②杨生茂,刘绪贻.美国内战与镀金时代1861—19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:301
③[美]阿瑟·林克,威廉·卡顿著.1900年以来的美国史(上册) [M].刘绪贻等译,北京:中国社会科学出版社, 1983:297
①Philips S. Foner. The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, p. 248
②Philips S. Foner .The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, p. 129
①[美]阿瑟·林克,威廉·卡顿.1900年以来的美国史(上册)[M].刘绪贻等译,北京:中国社会科学出版社, 1983:376、377
②Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, 245、249
③Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, 249
④刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:301
⑤据Harry A.Ploski & James Williams.The Afro-American (New York, 1983),pp.458,470计算。
①August Meier.Negro Thought in America,1880—1915:Racial Ideologies in the Age of Booker T. Washington Press of the University of Michigan, 1963:276
①刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:234
①Riis Jacob A. How the Other Half Llives, New York :Hill and Wang ,1957:84
②Douglas S.Massey , Nancy A.Denton. American Apartheid: Segregation and the Making of the Underclass,32
①Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent,Vol. 5,251
②John Hope Franklin. From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980 :346—350
③Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent,Vol. 5, 238
①刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:372
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③黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:65
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①黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:277
①刘绪贻.20世纪30年代以来的美国史论丛[M].北京:中国社会科学出版社, 2001:90
②这5个民权法是1957年民权法、1960年民权法、1964年民权法、1965年民权法、1968年民权法。具体参见[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:267
③[美]拉尔夫·德·贝茨.1933-1973年美国史(下卷)[M].南京大学历史系英美对外关系研究室译,北京:人民出版社, 1984:208
①当时美国政府所要达成的目标是超越法律上的平等,实现真正的社会平等,摒弃了重建后期认为联邦政府只保护黑人公民在法律上的平等,而不是社会平等的认识。政府认识到意识形态的重要性,希望通过正式制度的约束,渐渐提高人们的道德标准,形成与时代相符的意识形态。
①这一系列案件包括1948年赛普尔诉俄克拉荷马大学懂事会案件,该案中,联邦最高法院根据1938年的判决命令俄州立即为赛普尔提供平等法学教育设施;1950年韦斯特诉佩因特案件,该案与赛普尔案件很相似,涉及因黑人法学院的学生教育教育设施极差,而请求入白人大学法学院的问题。最高法院最终判决韦斯特胜诉。另外还有麦克洛林诉俄克拉荷马州案也同时进行了判决。判决俄州大学实行校内隔离教育的做法违反了平等保护条款;具体案件内容可参见Missouri Rel .Gaines v.Canada,305-354U.S337(1938) ; Sipuel v.Board of Regents of University of Oklahoma ,332 U.S.631-633()1948; Fisher v.Hurst,333U.S.147-152(1948) lexis.com2007-06-20
②[美]彼得·伊龙斯.为权益而战[M].上海市政协编译组译,上海:上海译文出版社, 1997:74
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:496
①布朗案一共包括五个案件,分别选自南卡、弗吉尼亚和堪萨斯等州,以突出种族隔离教育的普遍性问题。这些案件都涉及黑人中小学在就学、学校设施等方面因为肤色不同而遭受的不平等待遇。全国有色人种协会在这一系列的案件中发挥了巨大的作用。通过NAACP的调查和努力,以沃伦为首的最高法院承认种族隔离和歧视造成黑人学生心理扭曲、自卑、自憎等心理伤害,宣布种族隔离教育违宪,并同时作出另外令人振奋的决定,“隔离但平等”本身就是一种不平等,违反了第十四条宪法修正案平等保护的规定。
②“隔离但平等原则”在美国历史悠久,早在1849年,首席大法官莱缪尔·肖在“罗伯茨诉波士顿”案中,首次宣布了后来被称为“隔离但平等”的原则——有关建立隔离设施的规定并不侵犯平等的权利,只要设施本身是平等的。但在1855年马萨诸塞州曾废除了这一原则,通过了一项法案规定禁止在公立小学实行种族隔离。在1896年在普莱西案中,最终将其确定为美国种族歧视的法律基础。具体详见:Leonard W·Levy,“The Roberts Case :The Source for the‘Separate but Equal’Doctrine”
③具体判决意见参考美国法律文库译丛.宪法决策的过程:案例与材料[M]第四版,北京:中国政法大学出版社,2002:711-713
④[美]拉尔夫·德·贝茨.1933-1973年美国史(下卷)[M].南京大学历史系英美对外关系研究室译,北京:人民出版社, 1984:205
①[美]阿奇博尔德·考克斯.法院与宪法[M].田雷译,北京:北京大学出版社, 2006:272、273
②具体案例内容参见:South Carolina v. Katzenbach , 383u.s.301(1966),Lexies.com2006-11-12
③South Carolina v. Katzenbach , 383u.s.301(1966),Lexies.com2006-11-12
④邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:275
⑤Griggs v. Duke Power Co,401U.S. 424(1971)Lexies.com2006-11-13。具体判决意见的中文版本可参见美国法律文库译丛.宪法决策的过程:案例与材料[M]第四版,北京:中国政法大学出版社, 2002:823
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:322
①张友伦等.美国社会的悖论一一民主、平等与性别、种族歧视[M].北京:中国社会科学出版社, 1999:229
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①刘绪贻.20世纪30年代以来的美国史论丛[M].北京:中国社会科学出版社, 2001:328
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⑥霍华德·津恩.美国人民的历史[M].许先春、张爱平等译,上海:上海人民出版社, 2000:354
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①谢国荣:民权运动之前奏:杜鲁门当政时期的民权问题[J].历史研究,2005(2)
②霍华德·津恩.美国人民的历史[M].许先春、张爱平等译,上海:上海人民出版社, 2000:380
③刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].(第6卷,《战后美国史1945——2000》),主编刘绪贻,北京:人民出版社, 2002:130
④1957年“阿肯色州小石城案件”是美国地方政府公开抵制美国联邦最高法院取消教育领域种族隔离判决的恶性事件。它使得世界上其他国家感到震惊,当然对于大多数美国人来讲也是一个耻辱的场面。该事件的发生使种族主义不仅对美国公开宣称的关于平等的民主理想是一个严重威胁,而且使州级官员自南北战争以来第一次敢于蔑视国家权力。
①Lawrence Baum.The Supreme Court Washington, D.C.: Congressional Quarterly, 1995: 5
②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:124、125
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②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:202
③[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:194
①帕克斯事件:1955年12月,女黑人裁缝因违反了公交车的隔离法规而被捕。该事件激起黑人极大的愤慨。在黑人领袖马德·路德·金的领导下,黑人群体开始了长达一年的抵制公交车运动,在抵制活动结束的当晚,一群三K党徒冲进黑人社区进行破坏和恫吓,但没有一个黑人被吓跑,相反,黑人群体团结起来将这批三K党徒驱逐出去。这个事件表明黑人已经不在懦弱,不在依靠法院的救济,他们有能力依靠自身的力量来解救自己。
②这一黑人集体行动主要是指黑人民权运动,具体指20世纪50年代和60年代这一特定时期黑人反对种族歧视、争取平等权利的规模宏大的民权运动。这次民权运动开始于20世纪50年代中期,1954年联邦最高法院宣布公共教育方面的种族隔离制违宪,1955年12月,亚拉巴马州蒙哥马利市爆发大规模抵制公共汽车运动,这两件事情拉开了民权运动的序幕。在60年代初达到了高潮,1965年后,由于黑人暴力盛行,运动走向低潮。1968年马丁·路德·金被刺后,民权运动渐趋衰落。
③高德步主编.世界经济通史[M].(下卷——现代经济的发展高德步著),北京:高等教育出版社,2005:59
④Leorne Bennett.The Sha Ping of Black Americans,New york,1975:275
①Leorne Bennett.The Sha Ping of Black Americans,New york,1975:277
②张友伦等.美国社会的悖论一一民主、平等与性别、种族歧视[M].北京:中国社会科学出版社, 1999:243
③集体行动难题使得潜在利益不能获得。从个人行动过渡到集体行动,其潜在利润至少对该集体内的任何人而言是一种公共产品,考虑到集团内的所有人均可在事成之后自动享有“胜利果实”,尤其是形成集体行动本身是要花费成本的(如组织与监督耗费等等),因此,拥有共同潜在利益的个人,便受到一种强烈的诱惑:即“坐享其成”,在制度经济学术语中成为“搭便车”,于是导致投机思想生成;另外,大部分人都认为在集体中,个人的力量微不足道,不能对集体决策产生作用。这些都导致了集体行动的不可能。具体参见[美]奥尔森:《集体行动的逻辑》,陈郁等译,上海:上海三联出版社。
①谢国荣.民权运动之前奏:杜鲁门当政时期的民权问题[J].历史研究,2005(2)
②National Guardian , August ,22th 1963
③Joanne Grant. Negro Drive Spotlights Basic U.S. Problems .National Guardian ,January, Second, 1963
①胡锦山.二十世纪六七十年代美国城市黑人参政原因初探[J].东北师大学报,2000(1)
②Joanne Grant. the Worried Kannedy Concedes the Depth ofNegroes′Revolt ,National Guardian ,June,13th 1963.
③[美]霍华德·津恩.美国人民的历史[M].许先春,张爱平等译,上海:上海人民出版社, 2000:390
①[美]拉尔夫·德·贝茨.1933-1973年美国史(下卷)[M].南京大学历史系英美对外关系研究室译,北京:人民出版社, 1984:304
②刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].(第6卷——战后美国史1945——2000),主编刘绪贻,北京:人民出版社, 2002:249
①刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].(第6卷——战后美国史1945——2000),主编刘绪贻,北京:人民出版社, 2002:239
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③刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].(第6卷——战后美国史1945——2000),主编刘绪贻,北京:人民出版社, 2002:246
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:257
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:23
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①[美]麦迪逊,汉密尔顿.联邦党人文集[M].程逢如译,北京:商务印书馆, 2004:264
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①具体关于历史叙事分析方法的介绍可以参见Analytic narratives ,Princeton University Press 1998.这本书由美国Robert H Bates ,Avner Greif, Margaret Levide, Barry R Weingast等学者的论文组成,他们论文的共性就是利用历史叙事分析方法来分析问题。
①Ron Harris. The Encounters of Economic History and Legal History. 21 Law & History. Review. 297,2003
①韩铁.美国法律史研究领域的“赫思特革命”[J].史学月刊,2003(8)
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②[美]舒尔茨.制度与人的经济价值的不断提高[A].财产权利与制度变迁[C].刘守英等译,上海:上海三联书店,2005:259
①刘祚昌.美国奴隶制的起源[J].史学月刊,1981(4)
②当13个州脱离英国而独立时,北部7个州采取措施逐步废除了奴隶制,称为自由州(马萨诸塞、新罕布什尔、罗德艾兰、康涅狄格、纽约、宾夕法尼亚和新泽西);南部6个州仍保持奴隶制,称为畜奴州(特拉华、马里兰、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗莱纳、佐治亚)。至此,美国形成了南部蓄奴州与北部自由州的分化。南北双方的人口在1789年时是大致相等的,在政治上也基本上保持平衡。
③[美]汉密尔顿,杰伊,麦迪逊.联邦党人文集[M].程冯如译,北京:商务印书馆, 2004:6
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom: A History of Negro Americans,New York,1980:96
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①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:208
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社,1986:167
①梅松——狄克逊分界线是1790年美国沿宾西法尼亚、特拉华、马里兰和俄亥俄州划的一种分界线,该分界线处于北纬39度43分,美国政府规定该分界线以北为自由州,以南为蓄奴州。因最初划分该界限的是英国测量员梅森和狄克逊,遂以此命名为南北分界线。
②[美]莫里森.美利坚共和国的成长(上卷)[M].南开大学历史系美国史研究室译,天津:天津人民出版社, 1980:516
③“限制规定”是指1836年美国国会无法忍受废奴主义者以信笺的方式向国会进行邮件轰炸,于是通过所谓的“限制规定”(gag rule,又译为钳口律)禁止国会讨论任何有关奴隶制和废奴问题和提案。在马萨诸塞州众议员亚当斯的坚持下,限制规定于1844年被取消,因为国会的这样规定是对宪法赋予公民请愿权的一种否定。
①罗荣渠.美国的分裂与统一[J].社会科学论坛,2005(06)
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986: 176
③[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:350
①该案例具体内容可参见The Antelop , 23U.S.66-133 (1823); United States Applellants v. the Libellants and Claimants of the Schooner Amistad,40U.S.518-596(1841), lexis.com2006-05-19 .
②1857年斯考特案是指黑人奴隶斯考特寻求自由之身的诉讼。斯考特是白人医生艾默森的家奴,其主人在自由州呆过三年后又回到蓄奴州,当主人去世后,斯考特力图用金钱赎回他的自由,但是失败了。于是他通过诉讼途径寻求救济。理由是他曾在自由州生活过,应该获得自由之身,但密苏里州法院判决他败诉。经过努力他又将该案提请到联邦最高法院,但是在当时种族矛盾极其尖锐的时期,联邦最高法院作出了维护奴隶制度的判决,它是美国内战前对奴隶制度公开承认的最为重要的判决。具体判决意见:Dred Stott v.Sandford, 60U.S.,488-451,(1857),Lexis.com,2007-07-06.
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:60
②[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:351
①此时的制度均衡尚未达到帕累托最优,因为它并不是在不牺牲任何一方的利益基础上达到的最优,而是在牺牲广大黑人利益的前提下,使南北双方达成妥协,不想再做出其他的行为选择。
②文中的经济分析参照[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社,2000:300—304
①1786年8月—12月,马萨诸塞州爆发了“谢斯反叛”,因不堪忍受地方政府的经济政策,马萨诸塞州西部的农民揭竿而起,包围了当地政府,反对强行将他们的土地用来抵押他们的债务。马萨诸塞州政府向邦联国会求援时,由于政府才力人力都不足,没有给予及时的救助。最后州政府艰难地暴乱镇压下去。“谢斯起义”为邦联政府敲响了警钟,使得领袖人物不得不考虑美国政体的重新设计。
②[美]查尔斯·A·比尔德.美国宪法的经济观[M].何希齐译,北京:商务印书馆, 1984:25-44
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社,2000:82
④[美]法兰德编.联邦会议记录[M].英文版,纽哈文,1937:346
①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社,2000: 206
②[法]托克维尔.论美国的民主(上卷)[M].董果良译,北京:商务印书馆出版,1991:370
①罗荣渠:美国的分裂与统一[J].社会科学论坛,2005(06)
②[英]J·R·波尔.美国平等的历程[M].张聚国译,北京:商务印书馆, 2007:48
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:320
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:321
①这种观点是根据罗伯特·福格尔在其巨著《没有同意或契约:美国奴隶制的兴衰》中的观点总结而成的,具体内容参见Fogel, Robert .Without Consent or Contract :the Rise and Fall of American slavery , vol.1.N.Y:W.W..Norton,1989
①美国经济学家杰里米·阿塔克与彼得·帕塞尔在其共同出版的《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》中从新古典经济学的视角对“密苏里妥协”进行了经济分析:他们认为南部种植园经济代理人主要是基于奴隶的价值部分取决于预期的未来劳动生产率,而获取西部土地有助于保护奴隶主对奴隶的产权来考虑的。如果在西部不准实行奴隶制,那么南部的每工人平均土地将下降,并且每奴隶平均棉花产量势必也会下降。所以他们担心美国国会中的北方资产阶级力量占上风,对南部使用奴隶劳动力进行限制,阻碍南部向边疆拓展奴隶制,这将会限制奴隶价值中的资本升值。详细内容参考[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》上,罗涛等译,中国社会科学出版社,2000年版,第304页。但是,有些学者分析得出在奴隶制和棉花种植扩张进入新南部的过程中,老南部得到的很少,失去的却很多。从表面上看由于西部土地的生产率更高,导致奴隶价格更高,因此奴隶主定然会从中受益。其主要原因是一个奴隶的价格正好等于其一生边际生产率净现值,但西部棉花产量增加会迫使棉花价格走低。因此,只有当生产率的上升能大大抵消因西部棉花产量上升导致的棉花价格下降趋势时,奴隶的价格才会上升。但是事实并不完全像奴隶主所预想的那样,奴隶的生产率由于各种方面的原因增长的很慢。此外,由于西进运动使美国土地稀缺程度下降以及棉花产量增加后导致的棉花产品价格下降的共同作用减少了东北部土地的价值。使得北部资产阶级的生产成本减少,加快了发展,在整个社会中的谈判力量增强。因此国会就公地政策进行表决时,南部各州议员的分裂在两个阵营几乎成为了规律。这样就促使南北容易在新开发的领地实行何种制度达成妥协。具体内容参见原文帕塞尔与赖特合著的论文《内战前土地扩张对奴隶价格的影响》Passell , Peter and Gavin Wright . the Effects of Pre-civil War Territorial Expansion of the Price of Slaves, Journal of Political Economy 80(1972): 1188-1202
①[美]诺斯:《美国经济成长(1790—1860)》[M].英文版,纽约,1961: 204—205
②高德步主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:191
③过去在美国史学界有一种说法,认为奴隶制在19世纪40、50年代已基本上达到自己发展的限度,由于奴隶价格日增,棉花价格相对下跌以及地力的耗竭,这种经济制度已变得无利可图,难以维持下去,同时这种制度向西部的推进也达到自己的“天然界线”(注:查理·拉姆斯维尔:《奴隶制扩张的天然界线》,见洛菲温克编:《美国内战的原因》,英文版,并参看该书有关论文。)。但是,近年美国新经济史派的学者提出了新的看法。新的统计表明,从1840年至1860年,南部总人口的人均收入由74美元上升到103美元,增长39%。而同期美国全国总人口的人均收入由96美元增长到128美元,只增长33%。只有工业较发达的东北部的人均收入增长率略高于南部(40%),而中北部的人均收入增长率还低于南部(只有37%)(注:罗伯特·福格尔和斯坦利·恩格尔曼合编:《美国经济史的重新解释》,1971年,英文版,第七篇《奴隶制与内战》。)这些数字说明,内战前夕南部拥有的是日益扩展的经济而非停滞不前的经济。奴隶劳动力价格的增长,表明奴隶供不应求,特别在新区更是如此。可见,尽管老南部的经济呈现出困难与衰退景象,但棉田还在向西南部的新地上迅速扩展。从整体来看,南部的奴隶制经济仍然是有利可图。1857年的严重不景气给北部与西部以沉重的打击,南部受到的震动却较小,恢复得最快,这更是增添了南部奴隶主们虚骄的信心,使他们坚信奴隶制经济的健康与繁荣前景,认为“棉花王”是无可匹敌的,并最终选择了自取奴隶制加速覆灭的道路。
①南部的资源禀赋以及当地的政府导向使得南部陷入单一经济作物的困境,不能发展工商业。这是因为,资源是稀缺的。种植园主不能给制造业提供企业家;种植园主将大量的资本都用于购买奴隶的行为会导致资本进入工业受阻,而且种植园主也没有向其他地方的投资者对反映在制造业收益率要相对更高的市场信号作出积极有利的反应。具体内容参见[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔:《新美国经济史——从殖民地时期到1940年》(上卷),罗涛等译,北京,中国社会科学出版社,2000:319
②[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:319
③何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:124
④董继民.美国近代史评述[M].北京:中国社会科学出版社, 2004:205
①[美]诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁等译,上海:上海三联出版社, 1994:54
①何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:105
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①该地区主要是来自英国的穷人。奴隶制度的存在体现出美国对于其宗主国英国封建等级制度的继承,主仆思想盛行,当一些英国人来到美洲大陆时也把这种思想带到了美国,并在南方深深扎下根。
②[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店出版社, 1993:61
③高德步主编.世界经济通史[M].(中卷,经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:190
④何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:124
①李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986:175
②[德]马克思.北美内战[A].马克思恩格斯全集[C].第15卷,北京:人民出版社, 1965:350
③高德步主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社, 2005:168
④[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:196
①[美]汉密尔顿.联邦党人文集[M].程逢如译,北京:商务印书馆, 2004:392
②美国建国初期五位总统有华盛顿、约翰·亚当斯、杰斐逊、麦迪逊以及门罗总统。其中前四位都是南部蓄奴州的弗吉尼亚人。
③任东来.美国宪政历程:影响美国的25个司法大案[M].北京:中国法制出版社, 2004:102
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:25
②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:104
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:304
②何顺果.美国历史十五讲[M].北京:北京大学出版社, 2007:126
③[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(上卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:355
④Barbara J·Fields.Slave, Race and Ideology in the United Sates of America, New Left Review,no.181, May–June ,1990
①林肯的重建态度从1861年到1865年,已逐渐转向了左派一边:从有限战争到全面战争;从逐步、有偿地解放奴隶到立即废除奴隶制;从反对武装黑人到热情支持武装黑人;从恢复联邦的主张到重建联邦的主张;从对获得自由的奴隶进行殖民开拓到赋予黑人士兵和有文化的黑人选举权。到战争结束之时,林肯的立场与激进派更加接近。参见[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙、李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:207
①Roy P. Basler.the Collected Works of Abraham Lincoln ,New Brunswick ,N.J.Ⅶ,380
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:280
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:285
④Marion Mills Miller.Great Debates in American History,Vol.7,Metuchen, N.J.: Mini-Print, Corporation, 1970:.405、410
⑤U.s.congress.the civil rights act(9 april 1866) ,in statutes at large ,vol.14,27-29.lexis.com.国会在1865年3月建立联邦自由民局,自由民局是内战时期联邦政府建立的专门管理内战黑人事务的机构,在战争时期行使一定的司法权,尤其是审理那些侵犯黑人权利的案件。实际上从一开始自由民局就成了联邦政府保护黑人权利和利益的一个专门机构。原则上自由民局到1866年应该结束,但是国会共和党人希望以该机构继续保护在南方黑人的权利,并以此来抵制南方诸州的黑人法典,于是国会出台了《自由民局法案》。
⑥安德鲁·约翰逊为美国第39任总统,林肯1865年4月15日遇刺后,宣布就任总统。他生于南部的田纳西州,代表南部小农的利益。安德鲁·约翰逊对黑人群体仍保留根深蒂固的种族主义思想,认为黑人地位提高是对白人小农的威胁,因此他反对给予黑人选举权,并不惜以牺牲黑人利益与战败的南部种植园主谋求和解。
①Marion Mills Miller. Great Debates in American History,Vol.7,Metuchen, N.J.: Mini-Print, Corporation, 1970:446
②U.s.congress. the 14th Constitutional Amendment ,in Statutes at Large ,vo2.1Lexis.com2007-06-12
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000: 586
④此处的相反立法意图是指原来的权利法案即十条宪法修正案是为了防止联邦政府侵犯人民的基本权利而设定的。因为在建国之初美国需要一个统一的政体,所以宪法原文上陈述的都是关于政府权力分配的条款,将公民的权利保护问题默认为各州所有的权力,所以在当时的宪法中没有将公民的权利列入宪法。各州公民出于担心新成立的联邦侵害他们刚刚取得的自由权利,所以随后国会出台了1789年的权利法案。而第十四条宪法修正案的主要目的是为了钳制州政府对联邦公民权利的侵犯。南方蓄奴州一直以来都是以原宪法为挡箭牌主张维护奴隶制度的,所以此次共和党人的目的非常明确,如果南部坚持界定和保护公民权利是旧的宪政机制赋予州的神圣权力,国会只好为联邦政府创造一种新的同样神圣的宪法权力来保护人民。
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四条修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:60
②李昌道.美国宪法史稿[M].北京:法律出版社, 1986: 206
③杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:38
④杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:40
①关于黑人法典的条文,可参阅black code of Mississippi , Mississippi apprentice law ,penal law of Mississippi (1865)in laws of Mississippi,1865,82-90,165;an act to provide for and regulate labor contracts for agricultural pursuits and an act to apprentices and indentured servants ,in acts of the general assembly of Louisiana regulating labor,extra session,1865
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:587
③“祖父条款”是一条通过文化程度和识字能力来限制黑人选举权的条款,该条款的主要目的是保证白人中的不识字者也能参加选举,从而作出一种不平等的规定,凡家中有先人在1867年以前就是该州选民的人可免除识字能力的测试。这实质是一条违法宪法第十四条宪法修正案平等保护条款的规定,过关这方面的相关法律可以参见constitution of south Carolina (1895),articleⅡ, in Thorpe , ed., federal andconstitutions ,vol.6 ,constitution of the state of Mississippi (1890), articleⅫ, in Thorpe, ed., federal and constitutions,vol,4
①Congressional Globe , 40th,3rd sess. (1869),863, Lexis.com.2007-10-13.
①王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:317
②屠宰场案件简介:1869年路易斯安那州政府以改善城市卫生条件为名,决定将新奥尔良市的所有屠宰场进行统一管理,要求新奥尔良市的所有屠宰住户都到集中指定的地点进行屠宰。许多业主表示反对,认为该州的法律侵犯了他们自由的财产权,违背了宪法。但是州低等和高等法院都判定州有权通过正当合法的方式对地方的卫生、安全和社区道德问题进行管理,该州的法律有效,业主败诉。屠宰场主不服判决,将案件上诉到联邦最高法院,诉称州法违反了宪法第十三条修正案(使他们受到了当地政府的奴役)以及违反了第十四条宪法修正案中的“特权与豁免权”条款。具体内容参见:The Slaughterhouse Cases , 83U.S.36-130(1873). Lexis.com.2007-7-16.
①美国内战的结束使美国成为真正统一主权的国家,结束了“一国两制”的局面。但是美国联邦最高法院通过和平的司法判决又将用鲜血换来的成果给颠覆了。屠宰场一案又重新将州权搬上了政治舞台,从此以后,黑人刚刚因为内战而争取的权利,又因为各州自治而名存实亡。
②但是该案中布拉德利与诽尔德大法官的反对意见对后来的民权案件影响很大,那就是——实质性正当程序规则的提出。政府的立法必须与政府的目的吻合,如果某项法律的实质性内容破坏了或损坏了政府(保护公民基本权利的)目的,最高法院就有权对该法律的合理性进行审查和作出判断,而审查和判断的依据是大法官们自己对该法律的意见,而不是立法者的意见。实质性正当程序是建立在正当程序基础之上的,只不过它强调在合法的程序之上还要求符合目的,即实质的目的——保障公民自由和基本权利不受一切武断和强制性法律的剥夺。
①John R.Howard.The Shifting Wind:The Supreme Court and Civil Rights from Reconstruction to Brown,p.109.
②[法]托克维尔.论美国的民主(上卷)[M].董果良译,北京:商务印书馆出版, 1991:402、403
①[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(下卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:196
②也有学者对美国内战前奴隶制经济有不同的看法。1974年,福格尔与恩格尔曼合作出版《十字架上的岁月:美国黑人奴隶制经济学》一书,运用“反事实计量法”提出一个很特别的观点:认为通过奴隶价格的上升可以反映出奴隶劳动生产率的日益提高,他们根据官方公布的1860年-1890年美国棉花价格、棉花产量、人口变动、价格总水平和利息率的历史统计资料,计算出这些年间棉花价格增长率、奴隶劳动力人数增长率、奴隶生活费增长率等指标,再计算出奴隶价格增长率。并估算,奴隶劳动生产率的提高足以使奴隶的平均价格在1860年以后的30年内再提高52%。他们认为,如果不发生南北战争,到1890年时,尽管一个奴隶的价格比1860年时有所提高,但奴隶提供的纯收入也上升了。同时,如果考虑到种植园也是生产和出售奴隶的单位,奴隶价格的上升实际上有利于奴隶主。这样,到1890年时,奴隶制不仅不是难以维持下去,甚至可能处于比1860年更加有利的状况。他们由此得出结论:南北战争是必不可少的;奴隶制经济在南北战争前夕并非处于自动崩溃的局面;不用战争去摧毁它,它会继续存在下去;奴隶制的危机不是经济和社会危机,而是社会平等或道德问题,因而有必要用战争去摧毁。具体内容详见Fogel ,Robert William and Engerman Stanley L.Time on the Cross:the Economics of American Negro Slavery .Boston , Mass.:Little ,Brown﹠Company,1974
①刘祚昌.美国内战史[M].北京:人民出版社, 1978:458、461
②王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2004:265
③[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙、李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:56
①[美]埃里克·方纳.新美国历史[M].齐文颖等译,北京:北京师范大学出版社,1998:199
②Wiener ,Jonathan M. The Origin of the New South , Alabama ,1860-1885 M . Baton Rouge: Louisiana university Press,1978.:9-16
③杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:63
④[美]杰里米·阿塔克,彼得·帕塞尔.新美国经济史——从殖民地时期到1940年(下卷)[M].罗涛等译,北京:中国社会科学出版社, 2000:382
①针对于南部黑人的经济情况是经济学家罗杰·兰塞姆和理查德萨奇做了经济学的分析,他们仅从棉花种植业调查的数据出发,估计从1857年至1879年,棉花种植州的黑人人均农业收入增长了46%,其中主要是在获得自由后的头几年取得的。与此同时,棉花种植州的白人人均农业收入下降了35%。换句话说,黑人的人均收入从奴隶制时期占白人收入的23%(是以事物形式支付的)增长到70年代占白人收入的52%。①可见,黑人的收入自奴隶制度以来有了相对的增长。但是从整体南部农业的发展来看,内战后南部农业发展极其缓慢,大部分黑人民不聊生,过着悲惨的生活。具体分析见Roger L·Ransom and Richard Sutch . Growth and Welfare in the American South of the Nineteenth Century, Explorations in Economic History 16,1979:225
②Whitelaw Reid. After the War, Journal ,Entry of November 21 ,1863 , Higginson Papers, Houghton Library, Harvard University. 564
③Marion Mills Miller. Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:193
④杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:42
①李道揆.美国政府和美国政治(上册)[M].北京:商务印书馆, 2004:159
②Roy P. Basler . the Collected Works of Abraham Lincoln ,New Brunswick ,N.J.Ⅷ,333
③在南部推行激进重建政策的共和党人包括三种力量:“自备毡囊者”、“孱崽子”和黑人。“自备毡囊者”是来自北部的共和党人,代表着北部工业资产阶级的利益,构成了南部共和党的核心;“孱崽子”是南部叛乱者对贫穷白人小农的蔑称;刚刚获得解放的南部黑人是激进派重建的主要社会基础。
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.3,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:712
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.8,Metuchen,N.J..Mini-Print,Corporation,1970:27
②Frederick Douglass. Emancipation Racism,and the Work before US :An Address Delivered in Philadelphia, Pennsylvania,on 4 December1863, in the Frederick Douglass Papers.Ed.John W.Blassingame and John R.Mckivigan,5 vols.New Haven:yale University Press,1979-1991,vol.3,605
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J. Mini-Print,Corporation,1970:193
②转引自王希.原则与妥协:美国宪法精神的原则与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:293
③刘祚昌在《美国内战史》中提出:“激进派是工业资产阶级革命集团的代表”,“为了在政治上打倒种植场主,他们中的一些人主张实现南方黑人的政治平等权利”,激进派重建的目的是防止民主党人的“自由贸易政策”和“拒付国债”第521-522页;黄绍湘著《美国通史简编》中称激进派为“代表新兴资产阶级的进步派”第264页;杨生茂、刘绪贻在《美国内战与镀金时代》认为:“激进派是新兴的北部工业资产阶级的代表”;“激进派之所以主张赋予黑人选举权,固然出于民主信念,而这种信念的出发点不仅仅是为了黑人的权利,而是牵涉到北部资本的自身利益”;“只有把选举权给予南部黑人并得到他们的选票支持,才能削弱民主党人的政治势力,防止他们在国会中的东山再起”;进而,在政治上“维护共和党人在国会中的优势地位”,经济上“奉行保护主义的高关税政策和紧缩货币政策,保护制造商和公债持有者的利益”,第46-47页。
④高常春.文化的断裂:黑人问题与南方重建[M].北京:中国社会科学出版社, 2000:72
①杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:60
①Kenneth M. Stamp, The Era of Reconstruction 1865-1877,189
②Page Smith. Trial by Fire: A people’s History of the Civil War and Reconstruction, volume five, New York: Mc Graw-Hill Book Company,1982:974
③[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:360
①高德步总主编.世界经济通史[M].(中卷——经济现代化进程,王珏著),北京:高等教育出版社,2005:196
②Lee Soltow. Men and Wealth in the United States 1850—1870,New Haven,Conn.,1975:65
③北部的重建政策使南部丧失其经济发展的重要元素:市场和作为其财产的黑奴。因此他们极力反对重建政策。
④Whitelaw Reid.After the War : A Tour of the Southern States 1865-1866 Cincinnati,1866: 296
①Marion Mills Miller.Great Debates in AmericanHistory,Vol.7,Metuchen,N.J.:Mini-Print,Corporation,1970:35
②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:126
①[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店,1994:119
②[美]诺斯.制度、制度变迁与经济绩效[M].刘守英译,上海:上海三联书店,1994:132
①具体判决内容参见:The Slaughterhouse Cases , 83U.S.36-130(1873). Lexis.com.2007-7-16.
①黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:288
②内战造成60万人战死疆场,50万人受伤以及金钱方面的巨大损失,可谓成本极高。但是当我们分析给美国带了的利益时,这种损失是值得的。在经济上,它以北方资产阶自由雇佣制度的胜利而告终,维护了联邦的统一,扫清了资本主义发展的障碍,为北方赢得了广阔的南部市场。在法制方面,奴隶制的废除使游离于宪法保护之外的广大黑人的利益得到了宪法的保障,实现了质的飞跃。因此从长远发展角度来讲,根据成本与收益分析,内战是有利可图的。
③[美]乔斯·艾伯托·加里巴尔迪.透视之镜:观念对制度执行的影响[A].[美]科斯,诺斯威廉姆森等.制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视[C].刘刚等译,北京:经济科学出版社,2003:302
①[美]诺斯.经济史中的结构与变迁[M].陈郁,罗华平等译,上海:上海三联书店, 1994:61
②杨生茂,刘绪贻主编.美国内战与镀金时代1861-19世纪末[M].北京:人民出版社,1990:59
①C·Vann Woodward.The Strange Career of Jim Crow ,6,69-70 (3d rev·ed·1974)
②“吉姆·克劳法”是指南部各州在南北战争后通过的,在学校、公共交通设施、戏院、旅馆和饭店实行种族隔离的立法。这些立法是南方诸州对白人的保障措施,因为,他们认为黑人天生是一个劣等的民族,生性顽劣。这种根深蒂固的思想使得南方的白人很难在短时期内适应与黑人平等出入的立法,所以称这类法规为“吉姆·克劳法”。
①[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:399
②具体判决内容参考:The civil rights cases ,109U.S .3-62(1883) lexis .com.2007-06-11
①Plessy v. Ferguson,163U.S.559(1896) lexis.com 2007-06-11.普莱西是一名仅有八分之一黑人血统的黑人,但实际上,她看上去与白人并无明显的肤色差别。当普莱西持一等车票上车时遭到验票员的拒绝,因为一等车厢是为白人准备的,但是普莱西拒绝服从,因此被拒捕和罚款,普莱西向最高法院上诉,诉求州法违反了第十四条宪法修正案平等保护的条款。但是1896年5月18日,最高法院却以7:1的多数驳回了普莱西的上诉。
②Tushnet: the politics of equality in constitutional law ,74 Journal of American History 884 (1987) .
③[美]保罗布莱克斯特等编著.宪法决策的过程[M].张千帆等译,北京:中国政法大学出版社, 2002:265
④关于Pless V. Ferguson一案,详见邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:103
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:110
②此处的“殖民地”是采纳了刘绪贻和杨生茂主编的《美国通史》中的观点,第四卷《崛起和扩张的年代》讲述了重建后的南方处境,将南方称为美国其他地区的殖民地。其实,是指南方由于历史原因很少有大型工业,在南北战争后种植园经济被摧毁,大部分南方的经济仅仅靠向北方供应原材料以及初级产品为生,所以称为美国其他地区的殖民地。
③刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:372
④上述两个案例见Williams v. Mississippi ,170 U.S .213 (1898) ; Cummings v. Richmond county board ofeducation ,175U.S.528-545 (1899),lexis .com2007-06-12.
①全国有色人种协会是指1910年,那些致力于纠正美国社会不公平的黑人和白人在纽约建立的美国历史上第一个民权运动组织,它旨在利用法律手段为黑人争回宪法保障下的权利和平等。National Association for the Advancement of Colored People ,简称NAACP。
②Guinn v. United States , 288 U.S.347-368(1915) .lexis.com.2007-06-13.
③Buchanan v. Warley ,245 U.S. 60-82(1917). .lexis.com.2007-06-13.
④参见1926年科里根诉巴克利一案,Corrigan v. Buckley ,271U.S.323-332(1926)lexis.com2007-06-13.
①具体分析过程见[美]:贝克尔《人类行为的经济分析》,王业宇,陈琪译,上海:上海三联出版社, 1993:26—34。在该分析过程中,贝克尔假设在完全竞争的情况下,社会仅仅由W和N构成,重点分析W和N的总收入,在不存在歧视的完全均衡状态下,下列条件成立:1、对每种要素的支付与其用于N或用于W无关;2、每种产品的价格与其由N生产或由W生产无关;3、每种要素的单位支付等于其边际价值。假如W的成员试图歧视N的劳动与资本,他们将愿意放弃部分货币收入以避免同N的成员一道工作。这种歧视偏好减少W的资本同N的劳动结合所能获得的净收益,从而导致W的资本输出量的减少。反过来,这又会减少N的劳动与W的资本结合所能获得的收入,N的劳动输出也会减少。这时,在新的均衡位置,N和W的更少的劳动与资本被分别输出。由此可见,资源配置上这种变化减少了N和W双方的均衡净收入。由于W的歧视损害了N,也损害了W,因此,W的歧视不是扩大其经济财富净支配的精明之举。
②John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980:176
③Joel Williamson .The Crucible of Race :Black-White Relations in the American South Since Emancipation, Oxford University Press ,1984:58
①南开大学美国史研究室编.美国黑人解放运动简史[M].北京:人民出版社, 1977:193
②John H. Franklin and Isidore Starreds. The Negro in 20th Century America (New York), 1967:227
①具体内容参见Cain ,Louis P, and Donald G. Paterson. Factor Biases and Technical Change in Manufacturing :the American System 1850-1891, Journal of Economic History 41(1981)
②Ransom Roger and Richard Sutch . the Ex-slave in the Post-Bellum South :A Study of the Economic Impact of Racism in a Market Environment , Journal of Economic History 33(1973)
③转引自杨生茂、刘绪贻.美国内战与镀金时代1861—19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:181
④民主党在这次经济危机之后从传统的州权主义和放任政策的鼓吹者,转变为国家干预政策的推行者;与此相反,原来代表联邦和维持保守政策的共和党人,却转而成为放任政策的推行者。这与内战与重建时期的两党制度大不相同,可见政党政治仅仅是统治阶级对利益的追求的不同形式而已。
①[美]詹姆斯·M·麦克弗森.火的考验:美国南北战争及重建南部(下册)[M].刘世龙,李杏贵等译,北京:商务印书馆, 1994:397
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980 :177
②Thomas D.Clark.The South since Reconstruction (New York), 1973:112
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf ,1980:281
②杨生茂,刘绪贻.美国内战与镀金时代1861—19世纪末[M].北京:人民出版社, 1990:301
③[美]阿瑟·林克,威廉·卡顿著.1900年以来的美国史(上册) [M].刘绪贻等译,北京:中国社会科学出版社, 1983:297
①Philips S. Foner. The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, p. 248
②Philips S. Foner .The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, p. 129
①[美]阿瑟·林克,威廉·卡顿.1900年以来的美国史(上册)[M].刘绪贻等译,北京:中国社会科学出版社, 1983:376、377
②Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, 245、249
③Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent, Vol. 5, 249
④刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:301
⑤据Harry A.Ploski & James Williams.The Afro-American (New York, 1983),pp.458,470计算。
①August Meier.Negro Thought in America,1880—1915:Racial Ideologies in the Age of Booker T. Washington Press of the University of Michigan, 1963:276
①刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:234
①Riis Jacob A. How the Other Half Llives, New York :Hill and Wang ,1957:84
②Douglas S.Massey , Nancy A.Denton. American Apartheid: Segregation and the Making of the Underclass,32
①Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent,Vol. 5,251
②John Hope Franklin. From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980 :346—350
③Philips S. Foner.The Black Worker,A Documentary History from Clonial Times to thePresent,Vol. 5, 238
①刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].第四卷,(《崛起和扩张的年代1898—1929》由于志森主编),北京:人民出版社, 2002:372
②[法]托克维尔.论美国的民主(上卷)[M].董果良译,北京:商务印书馆出版, 1991:398、399
③黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:65
①高常春.文化的断裂:黑人问题与南方重建[M].北京:中国社会科学出版社, 2000:115
①[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:169
②[美]凯斯·R·桑斯坦.偏颇的宪法[M].宋华琳,毕竞悦译,北京:北京大学出版社, 2005:49
①黄虚峰.美国南方转型时期社会生活研究(1877—1920)[M].上海:上海人民出版社, 2007:277
①刘绪贻.20世纪30年代以来的美国史论丛[M].北京:中国社会科学出版社, 2001:90
②这5个民权法是1957年民权法、1960年民权法、1964年民权法、1965年民权法、1968年民权法。具体参见[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:267
③[美]拉尔夫·德·贝茨.1933-1973年美国史(下卷)[M].南京大学历史系英美对外关系研究室译,北京:人民出版社, 1984:208
①当时美国政府所要达成的目标是超越法律上的平等,实现真正的社会平等,摒弃了重建后期认为联邦政府只保护黑人公民在法律上的平等,而不是社会平等的认识。政府认识到意识形态的重要性,希望通过正式制度的约束,渐渐提高人们的道德标准,形成与时代相符的意识形态。
①这一系列案件包括1948年赛普尔诉俄克拉荷马大学懂事会案件,该案中,联邦最高法院根据1938年的判决命令俄州立即为赛普尔提供平等法学教育设施;1950年韦斯特诉佩因特案件,该案与赛普尔案件很相似,涉及因黑人法学院的学生教育教育设施极差,而请求入白人大学法学院的问题。最高法院最终判决韦斯特胜诉。另外还有麦克洛林诉俄克拉荷马州案也同时进行了判决。判决俄州大学实行校内隔离教育的做法违反了平等保护条款;具体案件内容可参见Missouri Rel .Gaines v.Canada,305-354U.S337(1938) ; Sipuel v.Board of Regents of University of Oklahoma ,332 U.S.631-633()1948; Fisher v.Hurst,333U.S.147-152(1948) lexis.com2007-06-20
②[美]彼得·伊龙斯.为权益而战[M].上海市政协编译组译,上海:上海译文出版社, 1997:74
③王希.原则与妥协——美国宪法的精神与实践[M].北京:北京大学出版社, 2000:496
①布朗案一共包括五个案件,分别选自南卡、弗吉尼亚和堪萨斯等州,以突出种族隔离教育的普遍性问题。这些案件都涉及黑人中小学在就学、学校设施等方面因为肤色不同而遭受的不平等待遇。全国有色人种协会在这一系列的案件中发挥了巨大的作用。通过NAACP的调查和努力,以沃伦为首的最高法院承认种族隔离和歧视造成黑人学生心理扭曲、自卑、自憎等心理伤害,宣布种族隔离教育违宪,并同时作出另外令人振奋的决定,“隔离但平等”本身就是一种不平等,违反了第十四条宪法修正案平等保护的规定。
②“隔离但平等原则”在美国历史悠久,早在1849年,首席大法官莱缪尔·肖在“罗伯茨诉波士顿”案中,首次宣布了后来被称为“隔离但平等”的原则——有关建立隔离设施的规定并不侵犯平等的权利,只要设施本身是平等的。但在1855年马萨诸塞州曾废除了这一原则,通过了一项法案规定禁止在公立小学实行种族隔离。在1896年在普莱西案中,最终将其确定为美国种族歧视的法律基础。具体详见:Leonard W·Levy,“The Roberts Case :The Source for the‘Separate but Equal’Doctrine”
③具体判决意见参考美国法律文库译丛.宪法决策的过程:案例与材料[M]第四版,北京:中国政法大学出版社,2002:711-713
④[美]拉尔夫·德·贝茨.1933-1973年美国史(下卷)[M].南京大学历史系英美对外关系研究室译,北京:人民出版社, 1984:205
①[美]阿奇博尔德·考克斯.法院与宪法[M].田雷译,北京:北京大学出版社, 2006:272、273
②具体案例内容参见:South Carolina v. Katzenbach , 383u.s.301(1966),Lexies.com2006-11-12
③South Carolina v. Katzenbach , 383u.s.301(1966),Lexies.com2006-11-12
④邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:275
⑤Griggs v. Duke Power Co,401U.S. 424(1971)Lexies.com2006-11-13。具体判决意见的中文版本可参见美国法律文库译丛.宪法决策的过程:案例与材料[M]第四版,北京:中国政法大学出版社, 2002:823
①邱小平.法律的平等保护——美国宪法第十四修正案第一款研究[M].北京:北京大学出版社, 2005:322
①张友伦等.美国社会的悖论一一民主、平等与性别、种族歧视[M].北京:中国社会科学出版社, 1999:229
①高德步主编.世界经济通史[M].(下卷——现代经济的发展高德步著),北京:高等教育出版社, 2005:59
①刘绪贻.20世纪30年代以来的美国史论丛[M].北京:中国社会科学出版社, 2001:328
②Hal Simon. the Struggle for Jobs and Negro Rights in the Trade Unions ,Political Affairs, vol 29.no.2.
③[美]威廉·福斯特.美洲政治史纲[M].冯明方译,北京:人民出版社, 1956:690
④刘绪贻.20世纪30年代以来的美国史论丛[M].北京:中国社会科学出版社, 2001:327
⑤张德政.美帝国主义的种族歧视[J].教学与研究,1963(5)
⑥霍华德·津恩.美国人民的历史[M].许先春、张爱平等译,上海:上海人民出版社, 2000:354
①《national guardian》14th nov.1955
①John Hope Franklin.From Slavery to Freedom : A History of Negro Americans , New York: Alfred A.Knopf , 1980 :460
②Logan.The Negro and the Post2War World ,in Herbert Aptheker ed. , A Documentary History of the Negro People in the United States from the Beginning of the New Deal to the End of the Second World War , 1933—1945 , N. Y. : The Citadel , 1974:541
①谢国荣:民权运动之前奏:杜鲁门当政时期的民权问题[J].历史研究,2005(2)
②霍华德·津恩.美国人民的历史[M].许先春、张爱平等译,上海:上海人民出版社, 2000:380
③刘绪贻,杨生茂总主编.美国通史[M].(第6卷,《战后美国史1945——2000》),主编刘绪贻,北京:人民出版社, 2002:130
④1957年“阿肯色州小石城案件”是美国地方政府公开抵制美国联邦最高法院取消教育领域种族隔离判决的恶性事件。它使得世界上其他国家感到震惊,当然对于大多数美国人来讲也是一个耻辱的场面。该事件的发生使种族主义不仅对美国公开宣称的关于平等的民主理想是一个严重威胁,而且使州级官员自南北战争以来第一次敢于蔑视国家权力。
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②[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:202
③[美]伯纳德·施瓦茨.美国法律史[M].王军等译,北京:中国政法大学出版社, 1997:194
①帕克斯事件:1955年12月,女黑人裁缝因违反了公交车的隔离法规而被捕。该事件激起黑人极大的愤慨。在黑人领袖马德·路德·金的领导下,黑人群体开始了长达一年的抵制公交车运动,在抵制活动结束的当晚,一群三K党徒冲进黑人社区进行破坏和恫吓,但没有一个黑人被吓跑,相反,黑人群体团结起来将这批三K党徒驱逐出去。这个事件表明黑人已经不在懦弱,不在依靠法院的救济,他们有能力依靠自身的力量来解救自己。
②这一黑人集体行动主要是指黑人民权运动,具体指20世纪50年代和60年代这一特定时期黑人反对种族歧视、争取平等权利的规模宏大的民权运动。这次民权运动开始于20世纪50年代中期,1954年联邦最高法院宣布公共教育方面的种族隔离制违宪,1955年12月,亚拉巴马州蒙哥马利市爆发大规模抵制公共汽车运动,这两件事情拉开了民权运动的序幕。在60年代初达到了高潮,1965年后,由于黑人暴力盛行,运动走向低潮。1968年马丁·路德·金被刺后,民权运动渐趋衰落。
③高德步主编.世界经济通史[M].(下卷——现代经济的发展高德步著),北京:高等教育出版社,2005:59
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③集体行动难题使得潜在利益不能获得。从个人行动过渡到集体行动,其潜在利润至少对该集体内的任何人而言是一种公共产品,考虑到集团内的所有人均可在事成之后自动享有“胜利果实”,尤其是形成集体行动本身是要花费成本的(如组织与监督耗费等等),因此,拥有共同潜在利益的个人,便受到一种强烈的诱惑:即“坐享其成”,在制度经济学术语中成为“搭便车”,于是导致投机思想生成;另外,大部分人都认为在集体中,个人的力量微不足道,不能对集体决策产生作用。这些都导致了集体行动的不可能。具体参见[美]奥尔森:《集体行动的逻辑》,陈郁等译,上海:上海三联出版社。
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