北洋政府条约研究会修约研究
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摘要
条约研究会是北洋政府末期负责到期修约的决策机制。对条约研究会进行研究,最好莫过于从其主要功能即修约决策着手。通过研究其决策过程,可以清楚地了解其对北洋政府所处的国际国内环境是如何进行社会认知的。围绕具体修约目标,某些国际国内因素相互冲突并形成了一种难以平衡与取舍的决策困境。在修约过程中,条约研究会面临多种决策困境。由于北洋政府能力薄弱,条约研究会所选择的摆脱决策困境的外交行动方案,只能局限于外交技术与实践操作层面。虽然也有废约之举,但多数情况下条约研究会选择了折中渐进的方案,意在各方平衡中实现可以得到的国家利益。对条约研究会在决策困境下的外交行动方案及其所秉持的理念的客观评价,通过比较将十分清楚。
本论文所使用的理论分析工具主要是在情境冲突基础上发展而来的外交决策困境理论视角。这一理论视角的前提是现实的人,这与归纳方法的逻辑起点是一致的而不同于演绎方法抽象的人的前提。这一理论视角的观察角度不是演绎理论的人的同质性而是非同质性。即个体内部是理性与非理性即理智与情感相统一的,个体内外部是个体性与社会性相统一的。根据施耐德“国家就是其决策者”的著名观点,国家也是个体性与社会性相统一的。决策者能够对国家所面临的国际国内因素进行正确的社会认知。这样围绕具体的决策实践目标,那些相互冲突难以平衡的因素就构成外交决策困境。这些困境包括来自宏观结构与制度的、国内因素的等方面。宏观方面困境的解决依靠这些宏观内容本身的变化或自身能力的提高,在不具备这些的情况下,往往只能诉诸于折中渐进的办法。来自国内因素的问题,只能采取具有针对性的办法。
在决策困境理论视角下,本论文分析了条约研究会修约过程中所面临的各种决策困境。这包括来自宏观方面的国际政治结构和制度的结构困境和制度困境,也包括来自互动方面的微观结构困境。此外,还包括来自国内政治方面的决策困境,如依附性困境、舆论困境、多目标困境、废约与修约之争及中央与地方关系困境等。决策困境导致条约研究会作为决策者经常处于一种进退失据、左右为难的情形之中。面对多重决策困境,又无能力可依,条约研究会只能选择折中渐进的修约行动方案。它秉持现实主义的修约理念,坚持得寸则寸的行动准则。
本论文主要通过对一手的原始档案材料——条约研究会会议记录的研究,对条约研究会修约外交的决策困境、行动方案选择及所坚持的理念进行实证分析。
由于这些困境并不是容易解决的。它需要结构转变提供契机、能力提升把握时机及国际社会观念的进步。在这些条件均不具备的情况下,并不适于采取彻底的废约态度,也就是还不具备与列强彻底决裂的可能性。由此,取修约立场也就成为客观可行的。革命外交以民族主义作为一面旗帜在政治上的作用是至关重要的。它起到了宣传、鼓动和号召的作用,一方面革命外交凝聚了力量提高了能力,另一方面从政治上声势上支持了修约外交。在面临种种决策困境的情况下,条约研究会修约决策的复杂程度与困难程度都非常大。因无能力可依,面对决策困境,条约研究会折中渐进的行动方案及其所秉持的得寸则寸准则,在当时是可行的不失为一种维护国家利益的现实办法。国民政府改订新约虽然在处境上有所改善,但宏观困境并没有完全消失,它的应对模式和所持理念对条约研究会修约理念有很多继承。
The Treaty Revision Commission of the Ministry of Foreign Affairs is the decision-making mechanism in charge of the revisions of the expiring unequal treaties during the late period of the Beiyang Government. The best way to conduct a study upon this Commission embarks on an analysis about the decision-making process of the treaty revision, as its major mandate. Based upon a research about its decision-making process, we can comprehend its social cognition as regards to both the international and domestic atmospheres in which the Beiyang Government was faced with. For specific aims of respective treaty revision, the conflicting international and domestic atmospheres resulted in a complex decision-making environment which was out of equilibrium and consistence. In its endeavors to conduct the treaty revision, the Treaty Revision Commission was mired in tremendous decision-making challenges. Considering the weak national power of the Beiyang Government at that time, the Commission couldn't do more than diplomatic arts and tactics to get rid of the challenges against its foreign policies. Besides the rare abolition of certain unequal treaties, the Commission led a way of forwarding gradually with compromises in most cases, making its endeavors to retrieve the national interests out of concert among all relevant parties. A comparative study provides an objective assessment to its foreign policies and notions conducted by the Commission trapped in severe challenges.
This dissertation employs diplomatic decision-making dilemma theory as its main theoretical tool. This theory is based upon context conflict and resembles with inductive method in the premise of concrete person rather than abstract person with the latter as the logical origin for deductive method. This theoretical perspective analyzes the heterogeneity rather than homogeneity of the abstract person, namely the notion that an individual is united in both rationality and irrationality, both sense and sensibility in its internal world, while individuality and sociality in the internal-external ratio. According to the famous notion that "A state means the decision-makers" advocated by Schneider, a state in united in its individuality and sociality. The decision-makers are capable of conducting social cognition as for both the international and domestic atmospheres for a state. As a result, the conflicting and unbalanced atmospheres consist of the diplomatic decision-making dilemma as regards to different specific policy goals. These dilemmas stem from macro structure regimes, and domestic issues. The change of macro structure or the promotion of its own capability is essential to resolve the dilemma with regards to the macro structure. Without these conditions, we have to resort to the way of forwarding gradually with compromises. As for the domestic issues, we can only deal with them with specific measures under different conditions.
With the function of the decision-making dilemma theory, this dissertation analyzes different kinds of decision-making dilemmas the Treaty Revision Commission encountered during the treaty revision process, including the structural and institutional dilemmas as a result of the international political structure and regimes in the macro level, as well as the micro structural dilemmas in the interactive level, in addition to the decision-making dilemma in the domestic level, such as the independence dilemma, the public opinion dilemma, multi goal dilemma, the contest between abolishing the treaties and revising them, and the dispute between the central government and the local governments. These aforementioned dilemmas led the Treaty Revision Commission to be caught in a quandary as a decision-maker. Faced with multi decision-making dilemmas, the Commission, without any outside help, had to resort to the way of forwarding gradually with compromise to revise the unequal treaties. It abode by realism, and conducted its foreign policies with the guidelines of better less than nothing.
This dissertation develops a positive analysis as for the decision-making dilemmas, the action scenarios, and notions for the Treaty Revision Commission, based on a comprehensive study of the original files of the Commission conferences.
It's so difficult to solve those dilemmas that we have to wait for the structural transformation, the promotion of its own capability, and the ideal progress of the international society. Without these conditions, it's improper to abolish all the treaties utterly, viz. it's inappropriate to rupture with the western great powers completely. As a result, it's only possible for the Commission to revise the unequal treaties. It's essentially important for the revolutionary diplomacy to hold on to nationalism, because the latter can publicize and advocate the former, and call for the general public. On one hand, the revolutionary diplomacy accumulated the power and promoted the ability, on the other, it helped to develop a favorable atmosphere for the Treaty Revision Diplomacy. Under various decision-making dilemmas, the Treaty Revision Commission was challenged by complicated and severe decision-making process of revising the treaties. Constrained by the unfavorable realities, the Commission could only lead the way of forwarding gradually with compromises and adhere to the notion of better less than nothing. This way and notion were the only possible measure to defend and retrieve the most of the national interests at that time. Despite a better atmosphere to rectify and sign new treaties with the western powers, the Nanking Government of the Republic of China inherited much from the methods and notions held by the Treaty Revision Commission, under the generally similar macro environment.
本论文所使用的理论分析工具主要是在情境冲突基础上发展而来的外交决策困境理论视角。这一理论视角的前提是现实的人,这与归纳方法的逻辑起点是一致的而不同于演绎方法抽象的人的前提。这一理论视角的观察角度不是演绎理论的人的同质性而是非同质性。即个体内部是理性与非理性即理智与情感相统一的,个体内外部是个体性与社会性相统一的。根据施耐德“国家就是其决策者”的著名观点,国家也是个体性与社会性相统一的。决策者能够对国家所面临的国际国内因素进行正确的社会认知。这样围绕具体的决策实践目标,那些相互冲突难以平衡的因素就构成外交决策困境。这些困境包括来自宏观结构与制度的、国内因素的等方面。宏观方面困境的解决依靠这些宏观内容本身的变化或自身能力的提高,在不具备这些的情况下,往往只能诉诸于折中渐进的办法。来自国内因素的问题,只能采取具有针对性的办法。
在决策困境理论视角下,本论文分析了条约研究会修约过程中所面临的各种决策困境。这包括来自宏观方面的国际政治结构和制度的结构困境和制度困境,也包括来自互动方面的微观结构困境。此外,还包括来自国内政治方面的决策困境,如依附性困境、舆论困境、多目标困境、废约与修约之争及中央与地方关系困境等。决策困境导致条约研究会作为决策者经常处于一种进退失据、左右为难的情形之中。面对多重决策困境,又无能力可依,条约研究会只能选择折中渐进的修约行动方案。它秉持现实主义的修约理念,坚持得寸则寸的行动准则。
本论文主要通过对一手的原始档案材料——条约研究会会议记录的研究,对条约研究会修约外交的决策困境、行动方案选择及所坚持的理念进行实证分析。
由于这些困境并不是容易解决的。它需要结构转变提供契机、能力提升把握时机及国际社会观念的进步。在这些条件均不具备的情况下,并不适于采取彻底的废约态度,也就是还不具备与列强彻底决裂的可能性。由此,取修约立场也就成为客观可行的。革命外交以民族主义作为一面旗帜在政治上的作用是至关重要的。它起到了宣传、鼓动和号召的作用,一方面革命外交凝聚了力量提高了能力,另一方面从政治上声势上支持了修约外交。在面临种种决策困境的情况下,条约研究会修约决策的复杂程度与困难程度都非常大。因无能力可依,面对决策困境,条约研究会折中渐进的行动方案及其所秉持的得寸则寸准则,在当时是可行的不失为一种维护国家利益的现实办法。国民政府改订新约虽然在处境上有所改善,但宏观困境并没有完全消失,它的应对模式和所持理念对条约研究会修约理念有很多继承。
The Treaty Revision Commission of the Ministry of Foreign Affairs is the decision-making mechanism in charge of the revisions of the expiring unequal treaties during the late period of the Beiyang Government. The best way to conduct a study upon this Commission embarks on an analysis about the decision-making process of the treaty revision, as its major mandate. Based upon a research about its decision-making process, we can comprehend its social cognition as regards to both the international and domestic atmospheres in which the Beiyang Government was faced with. For specific aims of respective treaty revision, the conflicting international and domestic atmospheres resulted in a complex decision-making environment which was out of equilibrium and consistence. In its endeavors to conduct the treaty revision, the Treaty Revision Commission was mired in tremendous decision-making challenges. Considering the weak national power of the Beiyang Government at that time, the Commission couldn't do more than diplomatic arts and tactics to get rid of the challenges against its foreign policies. Besides the rare abolition of certain unequal treaties, the Commission led a way of forwarding gradually with compromises in most cases, making its endeavors to retrieve the national interests out of concert among all relevant parties. A comparative study provides an objective assessment to its foreign policies and notions conducted by the Commission trapped in severe challenges.
This dissertation employs diplomatic decision-making dilemma theory as its main theoretical tool. This theory is based upon context conflict and resembles with inductive method in the premise of concrete person rather than abstract person with the latter as the logical origin for deductive method. This theoretical perspective analyzes the heterogeneity rather than homogeneity of the abstract person, namely the notion that an individual is united in both rationality and irrationality, both sense and sensibility in its internal world, while individuality and sociality in the internal-external ratio. According to the famous notion that "A state means the decision-makers" advocated by Schneider, a state in united in its individuality and sociality. The decision-makers are capable of conducting social cognition as for both the international and domestic atmospheres for a state. As a result, the conflicting and unbalanced atmospheres consist of the diplomatic decision-making dilemma as regards to different specific policy goals. These dilemmas stem from macro structure regimes, and domestic issues. The change of macro structure or the promotion of its own capability is essential to resolve the dilemma with regards to the macro structure. Without these conditions, we have to resort to the way of forwarding gradually with compromises. As for the domestic issues, we can only deal with them with specific measures under different conditions.
With the function of the decision-making dilemma theory, this dissertation analyzes different kinds of decision-making dilemmas the Treaty Revision Commission encountered during the treaty revision process, including the structural and institutional dilemmas as a result of the international political structure and regimes in the macro level, as well as the micro structural dilemmas in the interactive level, in addition to the decision-making dilemma in the domestic level, such as the independence dilemma, the public opinion dilemma, multi goal dilemma, the contest between abolishing the treaties and revising them, and the dispute between the central government and the local governments. These aforementioned dilemmas led the Treaty Revision Commission to be caught in a quandary as a decision-maker. Faced with multi decision-making dilemmas, the Commission, without any outside help, had to resort to the way of forwarding gradually with compromise to revise the unequal treaties. It abode by realism, and conducted its foreign policies with the guidelines of better less than nothing.
This dissertation develops a positive analysis as for the decision-making dilemmas, the action scenarios, and notions for the Treaty Revision Commission, based on a comprehensive study of the original files of the Commission conferences.
It's so difficult to solve those dilemmas that we have to wait for the structural transformation, the promotion of its own capability, and the ideal progress of the international society. Without these conditions, it's improper to abolish all the treaties utterly, viz. it's inappropriate to rupture with the western great powers completely. As a result, it's only possible for the Commission to revise the unequal treaties. It's essentially important for the revolutionary diplomacy to hold on to nationalism, because the latter can publicize and advocate the former, and call for the general public. On one hand, the revolutionary diplomacy accumulated the power and promoted the ability, on the other, it helped to develop a favorable atmosphere for the Treaty Revision Diplomacy. Under various decision-making dilemmas, the Treaty Revision Commission was challenged by complicated and severe decision-making process of revising the treaties. Constrained by the unfavorable realities, the Commission could only lead the way of forwarding gradually with compromises and adhere to the notion of better less than nothing. This way and notion were the only possible measure to defend and retrieve the most of the national interests at that time. Despite a better atmosphere to rectify and sign new treaties with the western powers, the Nanking Government of the Republic of China inherited much from the methods and notions held by the Treaty Revision Commission, under the generally similar macro environment.
引文
[1]“北洋”一词常带有贬义,严谨之学术用语应该是北京政府(1912-1928),但此用法易与1949年后新中国混淆,用“北洋修约”指称民初北京政府修改条约之表现,意涵比较明确。虽然学术界通用说法已是北京政府,但研究外交的学者有可能不熟悉民国外交,为怕引起误会起见,本书特借用上述唐启华《北洋修约史》的使用北洋的这一提法。
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