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超越吉尔平式经济民族主义
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摘要
本文意在运用国际政治经济学的理论框架,对吉尔平以国家为中心的现实主义基础上的经济民族主义思想进行发展、超越。吉尔平把经济民族主义等同于重商主义、保护主义,将其视为以国家为中心的现实主义的经济观点。这种分析契合了传统上,人们对于经济民族主义的保护、激进、非理性的普遍印象。但问题是,吉尔平式经济民族主义的思想中,忽略了“民族”这一“经济民族主义”中的核心概念。虽然民族与国家在现代意义已经非常接近,但是他以政治属性的国家完全代替社会文化结构中的民族,显然属于重大漏洞。不过,这一忽略源于现实主义国际政治理论对于观念作用的忽视。随着国际政治经济学学科的发展,特别是建构主义的兴起,建构主义对国际体系无政府文化的论述,对观念建构利益的思想,给经济民族主义的进一步发展、完善,提供了重要的理论依据和工具。论文的主要内容包括:
     第一章首先追根溯源经济民族主义,对民族、民族主义和民族国家的概念以及与经济民族主义之间的关系进行了分析研究。认为民族国家是民族与国家的统一体,既包括政治属性的国家主权,也包括社会文化结构的民族认同;民族主义首先产生于英国,在与西欧绝对主义王朝国家的竞争中,形成了民族国家。这对分清经济民族主义的思想源流来源极为重要。此外,还对经济民族主义的发展阶段和历史背景进行了简要分析,认为经济民族主义的政策是随着历史发展、形势变化而不断改变、进化的。
     第二章对国际政治经济学学科发展特别是三次论战进行了回顾分析,指出20世纪90年代后国际政治经济学有了新的发展,其中关于国际体系的无政府状态假定已经由霍布斯状态转变为洛克状态,研究思路拓展到“国内—国际—国内”的跨层次分析思路,研究视野超越了“权力政治”的范畴,更加注重经济利益。特别是建构主义对于国际体系无政府状态核心假定的拓展,以及“观念建构利益、利益决定行为”的论断大大扩展了经济民族主义研究的研究思路,指出把“民族带回”到经济民族主义后,民族认同将建构国家利益,进而通过国家利益影响政策输出,因而由于各个境域民族认同的差异,将导致经济民族主义与不同种类的政策相包容,甚至可以包括自由主义政策。
     第三章对吉尔平式经济民族主义进行了详细的论述和评价,将吉尔平式经济民族主义的特点概括为:实践上是应对美国霸权体系衰落的政策建议;理论上是以国家为中心的现实主义的经济观点;政策上是与经济自由主义截然对立的政策体系。随后,对民族认同回归的建构主义视角的经济民族主义进行了阐述,认为在民族国家的形成、创建、发展的过程中,民族国家建构的国际体系是动态变化的,会随着历史条件的变化而变化,因此每个国家的经济民族主义不是一成不变的,而是会随着不同的境域而表现出不同的政策形式。即使面对同一个国际体系,不同民族国家的认同也不一样,从而政策形式差异很大,既可以是自由主义政策也可以是保护主义政策。这种视角突破了静止的霍布斯无政府状态的国际自助体系假定,用民族认同建构代替国家利益分析,从而实现了对吉尔平式经济民族主义的理论超越。
     第四章主要回顾了20世纪前,随着民族主义的兴起、传播,民族国家逐渐形成这一阶段经济民族主义的发展历史。重点运用了民族认同建构的经济民族主义理论,对经济民族主义的历史源流和经济民族主义对民族国家独立、发展的影响,进行了历史实证分析。认为虽然西欧国家都是实行重商主义政策,但只有民族主义支持的英国重商主义才是经济民族主义的历史源流,其他绝对主义王朝国家所谓的重商主义不是经济民族主义。而英国由重商主义政策向自由主义政策的转变,也证明了经济民族主义的多样性。在英国经济民族主义的示范和压迫下,美国、法国、德国、日本以及拉美国家的反应性民族主义陆续兴起,民族国家得以广泛建立,以李斯特论述的保护性经济民族主义政策在这其中发挥了重要作用。但由于国家创建与民族认同的非同一性、不同国家民族认同的差异性,以德国、日本为代表的,国家整体利益压倒国民个人利益、经济扩张竞争压倒了经济合作互利的集体型民族主义盛行,最终导致了第一次世界大战的爆发,甚至也为第二次世界大战的爆发埋下了仇恨的种子并提供了有力的经济工具。
     第五章主要对二战以后当代经济民族主义的发展和转变进行了实证分析。认为当代经济民族主义转变的时代背景包括:冷战期间意识形态激烈抗衡,经济民族主义争端被掩盖和弱化;冷战后意识形态联盟消失,国际经济竞争重要性取代传统军事安全;经济全球化和信息化突飞猛进,经济民族主义与经济全球化矛盾凸显;新世纪新兴经济体迅速崛起,发达国家实力相对衰落。而战后经济民族主义转变的观念因素主要包括:反思极端经济民族主义危害,推动贸易自由、反对保护成为国际共识;实现工业化成为共识;政府干预经济、追求贸易顺差成为潮流;发展中国家破除新经济自由主义迷信,在民族主义基础上融入全球化。与传统的保护性经济民族主义政策相比,当代经济民族主义转变的特征包括:经济自由主义政策也成为经济民族主义的一部分;地区主义在全球范围兴起,经济民族主义超越民族区域限制;发展中国家成为自由贸易的推动者,发达国家成为保护贸易的先锋;就业保护型的经济民族主义思潮日盛,本国劳工阶层利益受到重视;保护性经济民族主义寻求合法性,寻找法律漏洞或提出煽动性口号。最后,对当前国际金融危机中经济民族主义的表现以及危机后经济民族主义的发展趋势进行了分析预测,认为从总体上看基于经济民族主义的自由主义政策仍将占主流,但不排除某些国家间的保护性经济民族主义将持续高发。
This essay surpasses as well as develops the thoughts of Economic Nationalism by Robert Gilpin on the basis of realism which is state-centrism, using the theory frame of International Political Economy. Gilpin sees Economic Nationalism as the economical opinion of the realism is state-centrism and also Economic Nationalism is equal to Mercantilism and Protectionism. This analysis corresponds to the common thoughts of Economic Nationalism:protective, radical and irrational. But problem of the "Gilpin's typology of Economic Nationalism" is that he forgets the key concept of "nation" in Economic Nationalism. Although the meanings of nation and state are quite similar in the contemporary society, yet this he uses political state to replace the nation in the social cultural structure, this is obviously a huge leak. As the development of International Political Economy Discipline, especially the rise of constructivism, its discussion of non-political culture in the international system and the thoughts of constructivism interests provide an important theoretical basis to the further development of Economic Nationalism. The main concept of the dissertation includes:
     Chapter one traces the origin of nationalism, gives analysis on nationality, nationalism, nation-state and the relationship among them. Nation-state is the combination of nationality and nation; it includes political national sovereignty and the national identity of social and culture structure. The origin of nationalism is in Britain, while the competition with absolutism dynasty countries from Western Europe. This is extreme important to help distinguish the thoughts of economic nationalism. Besides that, it briefly analyzes the development periods and historical backgrounds of economic nationalism, concludes that polices of economic nationalism is changing and improving with the time and situation.
     Chapter two puts a retrospective analysis on the development of International Political Economy, especially to the three controversies. It points out that International Political Economy Discipline enters into a new field after90s in the20th century, the hypothesis of non-government status has changed from "Hobbes"'into "Locke's", research goes in the level crossing way as "national-international-national", the view of the research puts more emphasis on the economical interests, surpassing the field of "powerful politics". In particular, constructivism expands the hypothesis of international system non-government statues, and the thesis of "idea constructive interests, interests determine acts" widely expands the thoughts of study the Economic Nationalism. It points out after bringing "nation" back into economic nationalism, nations would agree to constructive national interests, and then national interests would affect the export policies. So the difference approved by every fields of nations would lead to a compromise between Economic Nationalism and other different kinds of policies, even including the liberalism policy.
     The comments on Gilpin's typology of Economic Nationalism would be declared in details in chapter three. The features of Gilpin's thoughts of Economic Nationalism is summarized as1) practically, the policy suggestion of the answer to the decline of American Hegemony.2) Theoretically, the economical view of state-centrism realism. 3) Politically, the policy system of an opposite theory of economic liberalism. The other part of chapter three elaborates the constructivism sight of Economic Nationalism where nation is agree to regress, it shows that in the process of nation-state's formation, establishment and development, international system of nation-state is dynamic, it changes as historical circumstance changes, so every country's economic nationalism is not invariable, it shows different policy forms along with different condition. Even if it's facing to the same international system, every single nation-state has its different opinion therefore huge difference of policy forms, which could be both liberalism policy and protectionism policy. This sight of view breaks the motionless Hobbes'non-government status international self-service system hypothesis, to use national identity replace national interests analysis; it achieves to surpass Gilpin's Economic Nationalism by using the analysis of national identity to constructivism instead of national interests.
     Chapter four looks back to the20th century, as the rise and spread of nationalism, nation-state is gradually forming a development history of this period of economic nationalism. With the theoretical basis of economic nationalism which national identity to the constructivism, chapter four analyses the effect to the historical source of the economic nationalism and also to the independence and development of the nation-state with historical examples. Though Western European countries practice mercantilism policies, yet only the mercantilism under the nationalism isn't economic nationalism, other mercantilism in the countries where hold absolutism is not economic nationalism. However the fact of Britain changes from mercantilism into liberalism also proves the diversity of economic nationalism. Under the example and oppress from Britain economic nationalism, economic nationalism of USA, France, German, Japan and other Latin American countries rise in succession, nation-states have been widely established, the protective economic nationalism which is elaborated by List plays an essential role here. But due to the difference of country establishment and national identity, national interests overwhelms individual interests and the popularity of collective type nationalism with the leader of German and Japan finally leads into the first World War outbreak, and also become a flash point and also an important economic tool to the second World War outbreak.
     Chapter five mainly analyses the development and transition of economic nationalism after world war two. The background of contemporary economic nationalism transition includes:Intense strike of ideology during the cold war, economic nationalism was covered and weaken. Ideology league disappeared after the cold war, the importance of international economical competition replaced traditional military security. With a rapid development of economic globalization and informatization, the contradict of economic nationalism and economic globalization gets serious. Emerging economic and new century rise rapidly, the strength of developed countries is comparatively declined.
     However the reason for the transition of economic nationalism after world war two mainly includes:to reconsider the damage of extreme economic nationalism, to promote free trade and against protection to be the international common view, to achieve the common view of industrialization, to make the popularity of government interfering the economic and pursuing trade surplus, to break down the superstition of new economic liberalism in developing country. Compared with traditional protective economic nationalism policy, in the respect of trait, the changes of contemporary economic nationalism lie in the following aspects:liberalism policy in economy has been part of the economic nationalism; with the increasing global trend of regionalism, economic nationalism has been beyond the limit of national regionalism; the developing countries have worked as free trade promoter, while the developed ones have become the protective trade pioneer; the employment protection-oriented policy has been grown, while the working-class interests have been given high priority to; the economic nationalism has been greatly reformed to find legal loophole, or launch the incendiary slogan. At last, to forecast and analyze the developing trend of economic nationalism during and after the current international financial crisis. This dissertation stands a view that liberal policy of economic nationalism is still the main stream, but still couldn't eliminate the possibility of some countries' protective economic nationalism would last.
引文
8【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:29.
    2王军.民族主义与国家关系[M].浙江:浙江人民出版社,2009:3.
    1相关论述参见王正毅.超越“吉尔平式”的国际政治经济学[J].国际政治研究,2006(2);雷达,孙中栋.第二代国际政治经济学理论研究的背景、特征及其理论超越[J].教学与研究,2010,(1).
    2需要说明的是,这里的研究现状,主要是指各学科关于经济民族主义概念的研究。国际政治经济学领域对经济民族主义的研究,本文将专门安排一章进行论述,限于篇幅此处不详细展开。
    3【美】海斯著.现代民族主义演进史[M].上海:华东师范大学出版社,2005:218-219.
    4【美】海斯著.现代民族主义演进史[M].上海:华东师范大学出版社,2005:232-238.
    1【美】海斯著.现代民族主义演进史[M].上海:华东师范大学出版社,2005:190.
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    3自严荣.国外经济民族主义研究述评[J].国外理论动态,2009,(1).
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    4【美】罗伯特吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:29-40.
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    2经济自由主义首先在英国实行,由斯密提倡,但其本身却是经济民族主义性质。当代经济自由主义,尤其是国际贸易和国际金融理论、实践的发展,重新开始重视民族主义的重要作用。吉尔平也有类似的论述:“贸易实践和理论的变化意味着,至少关于各种各样的工业品贸易,自由主义贸易理论和民族主义贸易理论在相当大程度上(超过自由派经济学家承认的程度)结合起来了”。见罗伯特吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:205.
    3李斯特作为经济民族主义理论的奠基人,其被后人一再误解的保护关税政策主张,实际上是其保护为了不保护观点的临时性手段,强调国家对本国工业实行保护,也是为了最终实现经济自由主义提倡的自由竞争的目标。因此,李斯特实际上是一个拥有经济自由主义信仰的经济民族主义者(现实主义者)。参见【德】弗里德里希李斯特.政治经济学的国民体系[M].北京:商务印书馆出版,1961.
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    3转引自郭忠华.民族国家的三大矛盾——来自吉登斯的启示[J].现代哲学,2006(4).
    1具体参见王军.民族主义与国际关系[M].浙江:浙江人民出版社2009,34-35.
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    1之所以称为新保护主义,是因为它有着与旧的贸易保护主义方式不同的特征:前者在许多方面都是非正式的、不透明的;换句话说,保护手法很隐蔽,难以辨认。保护主义有时表面上采取行政决定形式,指望维护经济的兴旺和安全。保护主义还更强调双边贸易谈判。虽然关税即贸易总协定体制基于透明原则、多边主义和正式贸易壁垒的取消,但新保护主义却大大增加非正式的贸易壁垒、单边主义和行政决定。(引自【美】罗伯特·吉尔平.全球资本主义的挑战[M].上海:上海人民出版社,2001:78.)
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    1【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:29-32.
    1【美】罗伯特吉尔平.全球政治经济学——解读国际经济秩序[M].上海:上海人民出版社,2003:10.
    2吉尔平还指出,李斯特的经济民族主义立场也属于温和派(宽容的)重商主义立场,李斯特相信,真正的世界主义者只有在所有国家均发达起来之后才可能站得住脚,参见【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:61.
    3【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:372.
    1[美]罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:372.
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    1【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:316.
    2【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:357.
    3这里的部门保护主义指的是主要工业国设法通过紧张的谈判和单方面的行动,来保护或增加它们在老的工业和比较先进的工业领域的相对市场份额;部门保护主义的目的在于把各种生产者按一个一个部门划分开来,即形成卡特尔化。参见【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:190、370.
    4【美】罗伯特·吉尔平.国际关系政治经济学[M].上海:上海人民出版社,2006:371-373.
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    1事实上这是因为国家之间相互承认主权,安全不再成为首要问题,因而转向民族国家经济问题。
    2【美】亚历山大·温特.国际政治的社会理论[M].上海:上海人民出版社,2008:234-235.
    1对于拿破仑、希特勒如果不被更为强大的权力所阻止,都会改变其他国家生存和自由的状况的事例中,温特也承认这种情况下物质力量比共有观念的解释能力更强。参见【美】亚历山大·温特.国际政治的社会理论[M].上海:上海人民出版社,2008:279.
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    4法国的民族认同形成于18世纪,“民族”的概念是从英国引入的,1750年左右民族的思想在法兰西牢牢扎根。引自【美】里亚·格林菲尔德.民族主义:走向现代的五条道路[M].上海:上海三联书店,2010:209。法国大革命并由拿破仑发动的席卷欧洲的战争,引发了欧洲各国的民族意识大觉醒。
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    1【美】里亚·格林菲尔德.资本主义精神:民族主义与经济增长[M].上海:上海人民出版社,2004:73.
    2傅琼也持类似观点,认为“英国的重商主义最符合将民族主义思潮融入经济政策和思想的实际,是典型的经济民族主义,法、德等国的重商主义是否为经济民族主义尚待日后另述。”参见傅琼.近代早期英国经济民族主义刍探[J].世界民族2008,(6):5.注释②.
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    3新兴工业国是指,二次大战结束后,开始从事工业化,并已逐渐奠定了工业发展基础的国家,其特征是已建立起以城市为中心的经济活动带,工业与贸易结成为纽带,并形成两者同步发展格局,其人均收入已达到中、高收入水平。美国商务部把新兴工业国和地区称为“新兴市场”。
    4“金砖四国”(BRICs)一词最早由高盛证券公司首席经济学家吉姆·奥尼尔在2001年11月20日发表的一份题为《全球需要更好的经济之砖》(TheWorldNeedsBetterEconomicBRICs)中首次提出(中国、巴西、印度、俄罗斯,由四国首个英文字母名可组合成BRICs)。
    52009年11月,面对气候变化这个全球议题,中国、印度、巴西与南非四个最主要的发展中国走到一起,首度携手“崭新亮相”。11月26日—27日,在哥本哈根大会开幕前夕,印度、巴西、南非代表曾齐聚北京,共商这次气候大会上的基本立场,四国就开始被冠以“基础四国”(取各国首字母刚好组成英文单词:BASIC)。
    62010年12月,中国作为“金砖国家”合作机制轮值主席国,与俄罗斯、印度、巴西一致商定,吸收南非作为正式成员加入“金砖国家”合作机制,“金砖四国”即将变成“金砖五国”,并更名为“金砖国家”(BRICS)。
    720国集团中的11个发展中国家(阿根廷、巴西、中国、印度、印度尼西亚、韩国、墨西哥、俄罗斯、沙特阿拉伯、南非和土耳其)可作为新兴经济体的代表(即:E11)。引自张宇燕,田丰.新兴经济体的界定及其在世界经济格局中的地位[J].国际经济评论,2010,(4).
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    1庞中英认为,地区主义是地缘相近的国家之间联合的与市场力量适应的政治力量,是一种绝对主权到相互主权再到共同主权的过程;塑造着一种新的地区认同,但不是以民族国家认同为代价的,之间的关系不是取代和被取代的关系。
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    1据统计,西方企业跨国并购成功率仅有30%—50%,日本、韩国企业跨国并购成功率不到30%,中国企业海外并购的成功率只有20%左右。转引自张志凯.如何应对发达国家的经济民族主义[J].中国经济周刊,2006,(28).
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    [17]新浪网财经频道http://finance.sina.com.cn.
    [18]中国网国际频道,http://www.china.com.cn.
    [19]中国证券报网络版http://www.chinasecurities.xinhua.org.
    [20]中国经济网http://intl.ce.cn.
    [21]中国经营网http://www.cb.com.cn.

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