技术标准中的专利权滥用问题研究
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摘要
标准竞争已逐渐成为当代国际经济竞争的重要形式，标准与专利的结合一方面使专利权能够借助技术标准的特殊地位得到更广泛的实现；另一方面使某些技术标准借助专利权的保护实现了在事实上的垄断。我国企业在国内外市场频繁遭遇外国企业发动的专利战，其中不乏标准专利权滥用的行为。技术标准中专利权滥用有多种表现形式，从宏观上讲包括技术标准制定过程中滥用专利权的行为和技术标准许可过程中的不合理限制措施及技术标准拒绝许可等行为，从微观层面上讲具体包括不披露相关专利信息等十数项行为。技术标准中专利权滥用导致了专利权人利益与社会公共利益的失衡，知识产权法、合同法、反垄断法均有对该行为进行法律规制的相关规定，初步建立起了一个规制滥用行为的法律体系。通过对技术标准条件下专利均衡的简要分析，得出了应当降低专利降低专利保护程度的观点，并在此基础上提出了应当在专利立法中引入技术标准中专利的法定许可的建议，对于新形势下限制标准专利权滥用具有一定的理论和实践意义。
Standard competition has become a mainly form of international economic competition. The combination of standard and paten not only makes the right of patent come true widely by the special status of technical standard, but also turns some technical standards to the de facto monopoly by the protection of patent. One of the reasons about Chinese enterprises encounter patent wars coming from foreign enterprises is the abuse of the right of patent. The abuse of the right of patent appears in many manners, one form including the behavior of abuse of patent rights in the process of standard established and the behavior of the inappropriate limited measures and refused license in the process of standard license, the other form including some behaviors of patent information no-disclosure. Since the abuse of patent rights incurs the unbalance of patentee interest and social public interest, some regulations have built, such as intellectual property law, contract law and anti-monopoly law. This paper analyses the balance of patent rights under the standardization and makes some suggestions about introducing patent license of technical standard into patent law, which will help to limit the abuse of patent rights in the standard.
Standard competition has become a mainly form of international economic competition. The combination of standard and paten not only makes the right of patent come true widely by the special status of technical standard, but also turns some technical standards to the de facto monopoly by the protection of patent. One of the reasons about Chinese enterprises encounter patent wars coming from foreign enterprises is the abuse of the right of patent. The abuse of the right of patent appears in many manners, one form including the behavior of abuse of patent rights in the process of standard established and the behavior of the inappropriate limited measures and refused license in the process of standard license, the other form including some behaviors of patent information no-disclosure. Since the abuse of patent rights incurs the unbalance of patentee interest and social public interest, some regulations have built, such as intellectual property law, contract law and anti-monopoly law. This paper analyses the balance of patent rights under the standardization and makes some suggestions about introducing patent license of technical standard into patent law, which will help to limit the abuse of patent rights in the standard.
引文
① 关贸总协定乌拉圭回合谈判制定了新的《技术性贸易壁垒协议》(Agreement on Technical Barrier to Trade，简称为TBT协议)和《关于实施卫生和植物卫生措施协议》(Agreement on theApplication of Sanitary and Phytosanitary Measures，简称为SPS协议)，这两个协议作为多边协议对所有WTO成员具有约束力。
② 典型的如DVD事件。DVD生产领域存在着两个兼容的事实标准，分别由两个典型的企业联合组织发布和掌握。其一是由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC组成的“6C”联盟，其二是由飞利浦、索尼和先锋组成的“3C”集团。自2000年以来，6C和3C轮流在中国掀起了一阵阵DVD核心技术专利许可费的波澜，令世人瞩目。
③ 2007年4月9日美国政府以中国打击盗版不力向世界贸易组织提出了针对中国的贸易诉讼。有评论认为，发达国家就知识产权向中国提出贸易诉讼的高潮已经来临。(胡芳 刘洪，美国向世贸组织提出针对中国的两项贸易诉讼，http://finance.sina.com.cn/j/20070410/14093488196.shtml)。
④ 刘超，标准化的知识产权问题，中国国家知识产权局网，http://www.sipo.gov.cn/sipo/xwdt/mtjj/2007/200701/t20070119_127905.htm(2007.1.17)
① 曲三强，知识产权法原理，中国检察出版社，2004年1月出版 第265页。
② 刘淑华，标准专利权滥用的反垄断法限制，来源：知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
③ 上述定义主要借鉴了ISO对技术标准的论述，http://www.iso.org/iso/en/aboutiso/introduction/index.html
① 张平、马骁著，技术标准与知识产权的关系——“企业技术标准与知识产权战略”专题之二，载于《科技与法律》，2003年2月。
② [美]Danid J．Gifford：《专利法、版权法和反垄断法之下的标准制定问题相关对策的发展模型》，郜超译，载于张平主编：《网络法律评论(第3卷)》，法律出版社2003年7月出版，第48页。
③ ISO是世界上最大的国际标准化机构，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦。其前身是国家标准化协会国际联合会(ISA)和联合国标准协调委员会(UNSCC)。ISO是一个非政府间国际组织，不属于联合国，但它是联合国的甲级咨询机构。根据ISO促进全世界标准化发展的宗旨，ISO的主要任务是：制定、发布和推广国际标准；协调世界范围内的标准化工作；组织各成员国和技术委员会进行信息交流；与其他国际组织共同研究有关标准化问题。ISO成员分三类：成员团体(正式成员)，通讯成员和注册成员。
④ IEC是制定和发布国际电工电子标准的非政府间国际组织，1906年成立于英国伦敦，1947年作为电工部门并入ISO，会址迁至瑞士日内瓦，1976年又从ISO中分立出来。IEC是联合国经社理事会的甲级咨询机构。
⑤ ITU是联合国系统中的政府间国际组织，简称国际电联，总部设在瑞士日内瓦。ITU的宗旨是：保持并扩大国际合作，以改进和合理使用各种电信手段；促进技术设施的发展和应用，以提高电信业务的效率；研究制定和出版国际电信标准并促进其应用；协调各国在电信领域的行为．促进并提供对发展中国家的援助。ITU向政府机构和民间组织开放。各国政府机构可作为成员国加入ITU，民间组织则可作为ITU下属各部门的成员加入ITU
① 杨帆，博士论文《技术标准中的专利问题研究》，中国知网，http://www.cnki.net/index.htm(2007．1．13)。
① 郑卫华著：《标准作用的再认识》，载于《中国技术标准发展战略暨国家技术标准体系建设高层论坛优秀论文集》，第15页。
② To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and Policy, http://www.ftc.gov/opa/2003/10/cpreport.htm.
③ 竞争性专利是指它们在潜在的被许可人中被认为是互相替代的，对一项专利需求的增加会抑制另一项专利的需求。互补性专利是指使用一项专利必须同时使用另一项专利，一项专利需求的增加会引起对另一项专利需求的增加。而当出现一项专利是在另一项专利基础上改进而获得的时，被改进的专利为原始专利，没有原始专利的许可，改进专利将无法实施。此时原始专利和改进专利之间的关系就是锁定性的。参见国家标准化管理委员会编著：《国际标准化教程》，中国标准出版社2004年11月出版，第169页。
④ Carl Shapiro: Navigating the Patent Thicket: Cross Licenses, Patent Pool, and Standard-Setting, http:repositories.cdliborg/iber/cpc/cpc00-001.
⑤ 董颖：《数字空间的反共用问题》，载于《电子知识产权》2001年12期，第39页。
⑥ 梁志文：《标准化组织的知识产权政策实证研究》，载于《电子知识产权》2003年第8期，第46页。
① 桑德斯(T．R．B Sanders)：《标准化的目的和原理》，中国科学技术情报研究所，1975年出版，第7页。
② C. Prins, M. Schliesal: The New European Telecommunication Standardization Institute Policy: Conflicts Between Standardization and Intellectual Property Rights, EPIR(1993), pp263-266.
③ Toban Verbruggen and Anna Ioriner: Patent and Technical Standards, International Review of Industrial Propertyand Copyright Law, vol. 33, No. 2,2002,00129.
① 例如，在互联网应用前就先有了IP协议。在高清晰度彩色电视和第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战就己如火如荼。张平．标准化与专利战略——兼论产业标准中的知识产权壁垒及反垄断．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》，金海军译，北京大学出版社，372页。
② [美]贾尼丝·M·米勒著：《专利法概论》，中信出版社2003年版，第288页。
③ 刘淑华 标准专利权滥用的反垄断法限制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 欧洲标准化委员会于2002年4月30日通过的一项名为《打火机——防止儿童开启要求及测试方法》。
① 杨帆，博士论文《技术标准中的专利问题研究》，中国知网，http://www.cnki.net/index.htm(2007．1．13)。
① A "patent pool" refers to the assembling of various intellectual property rights, mainly patents, which are the subject of various cross-licensing arrangements, into one package that is available for license. See Lisa Mueller, Patent Pools: Should the biotech industry jump in? National Journal's Technology Daily.
① 彭玉勇 技术垄断的法律规制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② Mark A Lemley, Intellectual Property Right and Standard Setting Organization, UC Berkeley Public Law and Legal Theory Research Paper Series No.84 2002
③ Allied Tube & Conduit Corp. v. Indian Head, Inc., 486 U.S. 492 (1988).
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》北京大学出版社 372页 金海军译
② 赵启彬著：《论技术标准中知识产权滥用行为的反垄断规制》，载于郑成思主编《知识产权文丛(第12卷)》。
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》，金海军译，北京大学出版社，372页。
② 例如ISO的标准每5年复审一次，平均标龄4.92年。我国在《国家标准管理办法》中规定国家标准实施5年后要进行复审，即国家标准的有效期一般为5年。
③ 在标准中核心专利联合许可的情况下尤其如此
① 新全球主义 新科技标准研究报告知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网. http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 龙卫球著：《民法总论》，中国法制出版社2001年出版，第7页。
② See, Agreement containing consent Order To cease and Desist In re Dell computer Corp,No931-0097 (FTC.1996).
① 该标准的技术主题是为486电脑的中央处理器和电脑外置设各之间传递指令设计技术方案。
② 例如欧盟的DVB标准中将“必要专利集合体”称为“必要专利池”(Essential Patent Pool)，在第三代移动通信(3G)标准中称为“必要专利平台”(Essential Patent Platform)，等等。
① Johan Verbruggen, Anna Orincz Patents and Technical Standards [J], ⅡC Vol. 33: 2, p 136.
② 新华网北京5月16日电，记者，冯晓芳，http://news.xinhuanet.com/tech/2007-05/16/content_6109026.htm(2007．5．17)
③ 例如DVD论坛列出了数千项与DVD有关的专利．http://www.dvdforum.org/forum.shtml(2007．1．17 )
① 刘淑华 标准专利权滥用的反垄断法限制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网日期：2006-6-28 13:56:35 http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② 曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网 日期：2006-6-28 13：56：35 http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网 日期：2006-6-28 13：56：35 httD://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② 1993年美国联邦最高法院判决了一个与知识产权有关的虚假诉讼，即Professional Real Estate Investors(PREI) v. Columbia Pictures一案。
① 标准化与国际贸易：世界贸易的焦点实录 http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
② 周林：《尊重知识、敬畏法律——知识产权保护的核心精神与前提条件》，http://www.law-star.com/pshowtxt?访问时间：2005年5月6日
① [英]贝尔纳著：《科学的社会功能》，陈体芳译，商务印书馆1982年版，第219页。
② [美] Richard Dunford, The suppression of technology as a strategy for controlling resource dependence, Administrative Science Quarterly, Vol. 32, 1987, pp. 512—525. 转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第260页
③ 《新经济中的产权问题》，转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第261页。
① 任华著：《对基因发现成果专利的若干法律思考》，转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第261页。
① 见《专利法》第48条和《专利法实施细则》第72条。
② 国务院专利主管部门收到申请人提交的强制许可请求书以及随附的证明文件后，应当将强制许可请求申请书的副本送交专利权人，并通知专利权人在指定的期限内陈述意见。专利权人是否陈述意见，不影响国务院专利行政部门作出关于强制许可的决定。
① 美国司法部与联邦贸易委员会1995年4月6日发布的《知识产权特许协议中的反托拉斯指南》AntitrustGuidelines for the Licensing of Intellectual Property)
① 王利明、崔建远著：《合同法新论总则》，中国政法大学出版社2000年3月出版，第196页。
① [美]E·博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》，邓正来译，中国政法大学出版社1999年版，第398-400页。
① 刘淑华，试论技术标准中的利益平衡，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
① 黄玉烨，知识产权利益衡量论，兼论后TRIPS时代知识产权国际保护的新发展，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 李健，安佰生，标准化、知识产权与反垄断，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)。
① 参考吴汉东，关于合理使用制度的民法学思考，中国知识产权研究网，http://www.IPRCN.com.(2007．1．13)
② 《伯尔尼公约》和《世界版权公约》均有强制许可的条款，但程序过于复杂，条件过于严格，享有此种优惠的国家并不多见。我国2001年《著作权法》没有规定强制许可制度，但是由于我国已加入《伯尔尼公约》和《世界版权公约》法定许可，故公约中有关强制许可的规定也可适用我国的情况。
③ 如我国2000年《专利法》第14第一款规定，“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许制定的单位实施，由实施单位按照国家规定项专利人支付使用费”。
① Anderson, P&Tushman, M. L. (1990). "Technological Discontinuities and Dominant Design: a cycle model of technological change," Administrative Science Quarterly, Vol. 35, pp. 604-633.
[1] 王利明，崔建远．合同法新论总则．中国政法大学出版社，2000年3月。
[2] 桑德斯(T．R．B Sanders)．标准化的目的和原理．中国科学技术情报研究所，1975年出版。
[3] 威廉．M．兰德斯，查理德．A．波斯纳著．知识产权法的经济结构．金海军译，北京大学出版社，2006年。
[4] 国家标准化管理委员会编著．国际标准化教程．中国标准出版社，2004年11月。
[5] 赵启彬．论技术标准中知识产权滥用行为的反垄断规制．载于郑成思主编《知识产权文丛(第12卷)》，
[6] 龙卫球著．民法总论．中国法制出版社，2001年出版。
[7] [英]贝尔纳．科学的社会功能．陈体芳译，商务印书馆，1982年版。
[8] 李杨等．新经济中的产权问题∥知识产权基础理论和前沿问题．法律出版社2004年版。
[9] 任华．对基因发现成果专利的若干法律思考∥李杨等著，知识产权基础理论和前沿问题．法律出版社，2004年版。
[10] 郑卫华．标准作用的再认识．载于《中国技术标准发展战略暨国家技术标准体系建设高层论坛优秀论文集》，2004年。
[11] 美国司法部与联邦贸易委员会．知识产权特许协议中的反托拉斯指南(AntitrustGuidelines for the Licensing of Intellectual Property).1995年4月6日发布。
[12] 刘淑华．标准专利权滥用的反垄断法限制．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)。
[13] 张平，马骁．著技术标准与知识产权的关系——“企业技术标准与知识产权战略”专题之二．科技与法律，2003年2月。
[14] [美]Danid J．Gifford．专利法、版权法和反垄断法之下的标准制定问题相关对策的发展模型．郜超译，载于张平主编：《网络法律评论(第3卷)》，法律出版社2003年7月出版。
[15] 杨帆．博士论文《技术标准中的专利问题研究》．中国知网(2007．1．13)
[16] 董颖．数字空间的反共用问题．载于《电子知识产权》2001年12期，第39页。
[17] 梁志文．标准化组织的知识产权政策实证研究．载于《电子知识产权》2003年第8期，第46页。
[18] [美]贾尼丝·M·米勒著．专利法概论．中信出版社，2003年版。
[19] [美] Richard Dunford. The suppression of technology as a strategy for controlling resource dependence, Administrative Science Quarterly, Vol.32,1987,pp.512—525.转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版。
[20] 彭玉勇．技术垄断的法律规制．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[21] 新全球主义课题组．新科技标准研究报告．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[22] 李健，安佰生．标准化、知识产权与反垄断．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[23] 曹世华．国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对．天下财经网，http://www.fengziaoqingip.com(2006．6．28)
[24] 周林．尊重知识、敬畏法律——知识产权保护的核心精神与前提条件．中国法院网，http://www.law-star.com/pshowtxt(2005．5．6)。
② 典型的如DVD事件。DVD生产领域存在着两个兼容的事实标准，分别由两个典型的企业联合组织发布和掌握。其一是由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC组成的“6C”联盟，其二是由飞利浦、索尼和先锋组成的“3C”集团。自2000年以来，6C和3C轮流在中国掀起了一阵阵DVD核心技术专利许可费的波澜，令世人瞩目。
③ 2007年4月9日美国政府以中国打击盗版不力向世界贸易组织提出了针对中国的贸易诉讼。有评论认为，发达国家就知识产权向中国提出贸易诉讼的高潮已经来临。(胡芳 刘洪，美国向世贸组织提出针对中国的两项贸易诉讼，http://finance.sina.com.cn/j/20070410/14093488196.shtml)。
④ 刘超，标准化的知识产权问题，中国国家知识产权局网，http://www.sipo.gov.cn/sipo/xwdt/mtjj/2007/200701/t20070119_127905.htm(2007.1.17)
① 曲三强，知识产权法原理，中国检察出版社，2004年1月出版 第265页。
② 刘淑华，标准专利权滥用的反垄断法限制，来源：知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
③ 上述定义主要借鉴了ISO对技术标准的论述，http://www.iso.org/iso/en/aboutiso/introduction/index.html
① 张平、马骁著，技术标准与知识产权的关系——“企业技术标准与知识产权战略”专题之二，载于《科技与法律》，2003年2月。
② [美]Danid J．Gifford：《专利法、版权法和反垄断法之下的标准制定问题相关对策的发展模型》，郜超译，载于张平主编：《网络法律评论(第3卷)》，法律出版社2003年7月出版，第48页。
③ ISO是世界上最大的国际标准化机构，成立于1947年2月23日，总部设在瑞士日内瓦。其前身是国家标准化协会国际联合会(ISA)和联合国标准协调委员会(UNSCC)。ISO是一个非政府间国际组织，不属于联合国，但它是联合国的甲级咨询机构。根据ISO促进全世界标准化发展的宗旨，ISO的主要任务是：制定、发布和推广国际标准；协调世界范围内的标准化工作；组织各成员国和技术委员会进行信息交流；与其他国际组织共同研究有关标准化问题。ISO成员分三类：成员团体(正式成员)，通讯成员和注册成员。
④ IEC是制定和发布国际电工电子标准的非政府间国际组织，1906年成立于英国伦敦，1947年作为电工部门并入ISO，会址迁至瑞士日内瓦，1976年又从ISO中分立出来。IEC是联合国经社理事会的甲级咨询机构。
⑤ ITU是联合国系统中的政府间国际组织，简称国际电联，总部设在瑞士日内瓦。ITU的宗旨是：保持并扩大国际合作，以改进和合理使用各种电信手段；促进技术设施的发展和应用，以提高电信业务的效率；研究制定和出版国际电信标准并促进其应用；协调各国在电信领域的行为．促进并提供对发展中国家的援助。ITU向政府机构和民间组织开放。各国政府机构可作为成员国加入ITU，民间组织则可作为ITU下属各部门的成员加入ITU
① 杨帆，博士论文《技术标准中的专利问题研究》，中国知网，http://www.cnki.net/index.htm(2007．1．13)。
① 郑卫华著：《标准作用的再认识》，载于《中国技术标准发展战略暨国家技术标准体系建设高层论坛优秀论文集》，第15页。
② To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and Policy, http://www.ftc.gov/opa/2003/10/cpreport.htm.
③ 竞争性专利是指它们在潜在的被许可人中被认为是互相替代的，对一项专利需求的增加会抑制另一项专利的需求。互补性专利是指使用一项专利必须同时使用另一项专利，一项专利需求的增加会引起对另一项专利需求的增加。而当出现一项专利是在另一项专利基础上改进而获得的时，被改进的专利为原始专利，没有原始专利的许可，改进专利将无法实施。此时原始专利和改进专利之间的关系就是锁定性的。参见国家标准化管理委员会编著：《国际标准化教程》，中国标准出版社2004年11月出版，第169页。
④ Carl Shapiro: Navigating the Patent Thicket: Cross Licenses, Patent Pool, and Standard-Setting, http:repositories.cdliborg/iber/cpc/cpc00-001.
⑤ 董颖：《数字空间的反共用问题》，载于《电子知识产权》2001年12期，第39页。
⑥ 梁志文：《标准化组织的知识产权政策实证研究》，载于《电子知识产权》2003年第8期，第46页。
① 桑德斯(T．R．B Sanders)：《标准化的目的和原理》，中国科学技术情报研究所，1975年出版，第7页。
② C. Prins, M. Schliesal: The New European Telecommunication Standardization Institute Policy: Conflicts Between Standardization and Intellectual Property Rights, EPIR(1993), pp263-266.
③ Toban Verbruggen and Anna Ioriner: Patent and Technical Standards, International Review of Industrial Propertyand Copyright Law, vol. 33, No. 2,2002,00129.
① 例如，在互联网应用前就先有了IP协议。在高清晰度彩色电视和第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战就己如火如荼。张平．标准化与专利战略——兼论产业标准中的知识产权壁垒及反垄断．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》，金海军译，北京大学出版社，372页。
② [美]贾尼丝·M·米勒著：《专利法概论》，中信出版社2003年版，第288页。
③ 刘淑华 标准专利权滥用的反垄断法限制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 欧洲标准化委员会于2002年4月30日通过的一项名为《打火机——防止儿童开启要求及测试方法》。
① 杨帆，博士论文《技术标准中的专利问题研究》，中国知网，http://www.cnki.net/index.htm(2007．1．13)。
① A "patent pool" refers to the assembling of various intellectual property rights, mainly patents, which are the subject of various cross-licensing arrangements, into one package that is available for license. See Lisa Mueller, Patent Pools: Should the biotech industry jump in? National Journal's Technology Daily.
① 彭玉勇 技术垄断的法律规制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② Mark A Lemley, Intellectual Property Right and Standard Setting Organization, UC Berkeley Public Law and Legal Theory Research Paper Series No.84 2002
③ Allied Tube & Conduit Corp. v. Indian Head, Inc., 486 U.S. 492 (1988).
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》北京大学出版社 372页 金海军译
② 赵启彬著：《论技术标准中知识产权滥用行为的反垄断规制》，载于郑成思主编《知识产权文丛(第12卷)》。
① 威廉．M．兰德斯和查理德．A．波斯纳著《知识产权法的经济结构》，金海军译，北京大学出版社，372页。
② 例如ISO的标准每5年复审一次，平均标龄4.92年。我国在《国家标准管理办法》中规定国家标准实施5年后要进行复审，即国家标准的有效期一般为5年。
③ 在标准中核心专利联合许可的情况下尤其如此
① 新全球主义 新科技标准研究报告知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网. http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 龙卫球著：《民法总论》，中国法制出版社2001年出版，第7页。
② See, Agreement containing consent Order To cease and Desist In re Dell computer Corp,No931-0097 (FTC.1996).
① 该标准的技术主题是为486电脑的中央处理器和电脑外置设各之间传递指令设计技术方案。
② 例如欧盟的DVB标准中将“必要专利集合体”称为“必要专利池”(Essential Patent Pool)，在第三代移动通信(3G)标准中称为“必要专利平台”(Essential Patent Platform)，等等。
① Johan Verbruggen, Anna Orincz Patents and Technical Standards [J], ⅡC Vol. 33: 2, p 136.
② 新华网北京5月16日电，记者，冯晓芳，http://news.xinhuanet.com/tech/2007-05/16/content_6109026.htm(2007．5．17)
③ 例如DVD论坛列出了数千项与DVD有关的专利．http://www.dvdforum.org/forum.shtml(2007．1．17 )
① 刘淑华 标准专利权滥用的反垄断法限制 知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网日期：2006-6-28 13:56:35 http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② 曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网 日期：2006-6-28 13：56：35 http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 曹世华 国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对 天下财经网 日期：2006-6-28 13：56：35 httD://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
② 1993年美国联邦最高法院判决了一个与知识产权有关的虚假诉讼，即Professional Real Estate Investors(PREI) v. Columbia Pictures一案。
① 标准化与国际贸易：世界贸易的焦点实录 http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
② 周林：《尊重知识、敬畏法律——知识产权保护的核心精神与前提条件》，http://www.law-star.com/pshowtxt?访问时间：2005年5月6日
① [英]贝尔纳著：《科学的社会功能》，陈体芳译，商务印书馆1982年版，第219页。
② [美] Richard Dunford, The suppression of technology as a strategy for controlling resource dependence, Administrative Science Quarterly, Vol. 32, 1987, pp. 512—525. 转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第260页
③ 《新经济中的产权问题》，转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第261页。
① 任华著：《对基因发现成果专利的若干法律思考》，转引自李杨等著：《知识产权基础理论和前沿问题》，法律出版社2004年版，第261页。
① 见《专利法》第48条和《专利法实施细则》第72条。
② 国务院专利主管部门收到申请人提交的强制许可请求书以及随附的证明文件后，应当将强制许可请求申请书的副本送交专利权人，并通知专利权人在指定的期限内陈述意见。专利权人是否陈述意见，不影响国务院专利行政部门作出关于强制许可的决定。
① 美国司法部与联邦贸易委员会1995年4月6日发布的《知识产权特许协议中的反托拉斯指南》AntitrustGuidelines for the Licensing of Intellectual Property)
① 王利明、崔建远著：《合同法新论总则》，中国政法大学出版社2000年3月出版，第196页。
① [美]E·博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》，邓正来译，中国政法大学出版社1999年版，第398-400页。
① 刘淑华，试论技术标准中的利益平衡，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
① 黄玉烨，知识产权利益衡量论，兼论后TRIPS时代知识产权国际保护的新发展，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)
① 李健，安佰生，标准化、知识产权与反垄断，冯晓青知识产权网，http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)。
① 参考吴汉东，关于合理使用制度的民法学思考，中国知识产权研究网，http://www.IPRCN.com.(2007．1．13)
② 《伯尔尼公约》和《世界版权公约》均有强制许可的条款，但程序过于复杂，条件过于严格，享有此种优惠的国家并不多见。我国2001年《著作权法》没有规定强制许可制度，但是由于我国已加入《伯尔尼公约》和《世界版权公约》法定许可，故公约中有关强制许可的规定也可适用我国的情况。
③ 如我国2000年《专利法》第14第一款规定，“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许制定的单位实施，由实施单位按照国家规定项专利人支付使用费”。
① Anderson, P&Tushman, M. L. (1990). "Technological Discontinuities and Dominant Design: a cycle model of technological change," Administrative Science Quarterly, Vol. 35, pp. 604-633.
[1] 王利明，崔建远．合同法新论总则．中国政法大学出版社，2000年3月。
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[4] 国家标准化管理委员会编著．国际标准化教程．中国标准出版社，2004年11月。
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[7] [英]贝尔纳．科学的社会功能．陈体芳译，商务印书馆，1982年版。
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[11] 美国司法部与联邦贸易委员会．知识产权特许协议中的反托拉斯指南(AntitrustGuidelines for the Licensing of Intellectual Property).1995年4月6日发布。
[12] 刘淑华．标准专利权滥用的反垄断法限制．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007.1.13)。
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[20] 彭玉勇．技术垄断的法律规制．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[21] 新全球主义课题组．新科技标准研究报告．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[22] 李健，安佰生．标准化、知识产权与反垄断．知识产权特色论坛(之二)-知识产权论坛-冯晓青知识产权网．http://www.fengziaoqingip.com(2007．1．13)
[23] 曹世华．国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对．天下财经网，http://www.fengziaoqingip.com(2006．6．28)
[24] 周林．尊重知识、敬畏法律——知识产权保护的核心精神与前提条件．中国法院网，http://www.law-star.com/pshowtxt(2005．5．6)。