用户名: 密码: 验证码:
环境规制与产业转型升级:基于“十一五”减排政策的DID检验
详细信息    查看全文 | 推荐本文 |
  • 英文篇名:The Impact of Environmental Regulation on Manufacturing Upgrading
  • 作者:刘和旺 ; 刘博涛 ; 郑世林
  • 英文作者:LIU He-wang;LIU Bo-tao;ZHENG Shi-lin;Business School,Hubei University;National School of Development,Peking University;
  • 关键词:产业转型升级 ; 环境规制 ; 倍差法 ; 政策效应
  • 英文关键词:industrial upgrading;;environmental regulation;;difference-in-difference;;policy effect
  • 中文刊名:ZGRK
  • 英文刊名:China Soft Science
  • 机构:湖北大学商学院;北京大学国家发展研究院;
  • 出版日期:2019-05-28
  • 出版单位:中国软科学
  • 年:2019
  • 期:No.341
  • 基金:国家自然科学基金面上项目(71473071)“上海合作组织能源合作对中国宏观经济的影响——基于CGE数值模拟方法”;“互联网基础设施对中国经济发展及公民政治参与的影响”;国家自然科学基金面上项目(71573272);; 2019年湖北省教育厅重点项目《环境规制对产业转型升级的影响机制研究》
  • 语种:中文;
  • 页:ZGRK201905005
  • 页数:13
  • CN:05
  • ISSN:11-3036/G3
  • 分类号:45-57
摘要
改革开放以来,中国经济高速增长的同时,也带来了严重的环境污染问题。"十一五"规划期间(2006-2010年),中国开始实施污染物总量控制的减排政策,并强化了地方政府的目标责任制。基于中国制造业企业数据,本文以"十一五"减排政策为准自然实验,实证研究了环境规制对产业转型升级的影响。研究发现:环境规制显著倒逼了污染密集型行业企业以每单位劳动或资本增加值提高为标志的产业转型升级,但这种倒逼效应仅体现在非国有企业,难以促进国有企业的产业转型升级。进一步的研究发现,环境规制促使的产业转型升级主要是通过全要素生产率和市场集中度提高带来的,而技术创新渠道在短期内还未观察到成效。
        Since the reform and opening up, although China's economy has maintained rapid growth, it has also brought serious environmental pollution problems. During the 11 th Five-Year Plan period(2006-2010),China began to implement emission reduction policies for controlling total pollutants,and strengthened the target responsibility system for local governments. Based on the data of China's manufacturing enterprises,this paper selects the "Eleventh Five-Year" emission reduction policy as the quasi-natural experiment and empirically studies the impact of environmental regulation on the industrial upgrading. The research finds that environmental regulation has significantly forced the upgrading of enterprises(measured by the increase in labor or capital added value per capita) in pollution-intensive industries. However,this effect is observed only in non-state-owned enterprises compared with state-owned ones. Further research confirms that environmental regulation affects the upgrading of enterprises not through technological innovation in the short term, but through the improvement of total factor productivity as well as increase in market concentration.
引文
[1]Gereffi G.International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain[J].1999,48(1):37-70.
    [2]韩超,张伟广,冯展斌.环境规制如何“去”资源错配——基于中国首次约束性污染控制的分析[J].中国工业经济,2017(4):115-134.
    [3]Copeland B R,Taylor M S.North-south trade and the environment[J].Quarterly Journal of Economics,1994,109(3):755-787.
    [4]Cai X,Lu Y,Wu M.Does environmental regulation drive away inbound foreign direct investment?Evidence from a quasi-natural experiment in China[J].Journal of Development Economics,2016,123:73-85.
    [5]Lanoie P,Patry M,Lajeunesse R.Environmental regulation and productivity:Testing the porter hypothesis[J].Journal of Productivity Analysis,2008,30(2):121-128.
    [6]Shi X,Xu Z.Environmental regulation and firm exports:Evidence from the eleventh five-year plan in China[J].Journal of Environmental Economics & Management,2018,89:187-200.
    [7]Hering L,Poncet S.Environmental policy and exports:Evidence from Chinese cities[J].Journal of Environmental Economics & Management,2014,68(2):296-318.
    [8]Jefferson G H,Tanaka S,Yin W.Environmental regulation and industrial performance:Evidence from unexpected externalities in China[J].Social Science Electronic Publishing,2013.
    [9]Tanaka S.Environmental regulations on air pollution in China and their impact on infant mortality[J].Journal of Health Economics,2015,42(3):90-103.
    [10]盛丹,张慧玲.环境管制与我国的出口产品质量升级——基于两控区政策的考察[J].财贸经济,2017,38(8):80-97.
    [11]韩超,桑瑞聪.环境规制约束下的企业产品转换与产品质量提升[J].中国工业经济,2018(2):43-62.
    [12]Chen Y J,Li P,Lu Y.Accountability,career Incentives,and pollution:The Case of two control zones in China[J].Social Science Electronic Publishing,2015.
    [13]Berman E,Bui L T M.Environmental regulation and productivity:Evidence from oil refineries[J].Review of Economics & Statistics,2001,83(3):498-510.
    [14]Liu W,Tong J,Yue X.How does environmental regulation affect industrial transformation?A Study based on the methodology of policy simulation[J].Mathematical Problems in Engineering,2016(4):1-10.
    [15]Lima Filho F L.Environmental regulation,technology adoption and structural transformation:Evidence from Brazilian sugarcane industry[D].Rio de Janeiro,2015.
    [16]李强.环境规制与产业结构调整——基于Baumol模型的理论分析与实证研究[J].经济评论,2013(5):100-107.
    [17]肖兴志,李少林.环境规制对产业升级路径的动态影响研究[J].经济理论与经济管理,2013,V33(6):102-112.
    [18]胡建辉.高强度环境规制能促进产业结构升级吗?——基于环境规制分类视角的研究[J].环境经济研究,2016,1(2):76-92.
    [19]卫平,余奕杉.环境规制对制造业产业结构升级的影响——基于省级动态面板数据的系统GMM分析[J].经济问题探索,2017(9):144-152.
    [20]Barbera A J,Mcconnell V D.The Impact of environmental regulations on industry productivity:Direct and indirect effects [J].Journal of Environmental Economics & Management,1990,18(1):50-65.
    [21]Markusen J R,Morey E R,Olewiler N D.Environmental policy when market structure and plant locations are endogenous[J].Journal of Environmental Economics & Management,1993,24(1):69-86.
    [22]Conrad K.Locational competition under environmental regulation when input prices and productivity differ[J].Annals of Regional Science,2005,39(2):273-295.
    [23]Pashigian B P.The Effect of environmental regulation on optimal plant size and factor shares[J].Journal of Law Economics,1984,27(1):1-28.
    [24]Blair B F,Hite D.The Impact of environmental regulations on the industry structure of landfills[J].Social Science Electronic Publishing,2005,36(4):529-550.
    [25]梅国平,龚海林.环境规制对产业结构变迁的影响机制研究[J].经济经纬,2013(2):72-76.
    [26]吴家曦,李华燊.浙江省中小企业转型升级调查报告[J].管理世界,2009(8):1-5.
    [27]李平,慕绣如.环境规制技术创新效应差异性分析[J].科技进步与对策,2013,30(6):97-102.
    [28]李玲,陶锋.中国制造业最优环境规制强度的选择——基于绿色全要素生产率的视角J].中国工业经济,2012(5):70-82.
    [29]薛曜祖.环境规制的产业结构效应:理论与实证分析[J].统计与信息论坛,2016,31(8):39-46.
    [30]吴舜泽.《国家环境保护“十一五”规划》实施评估报告[M].北京:中国环境科学出版社,2012.
    [31]王金南,秦昌波.环境治理进入“看脸”时代[J].财经,2016(33):56-58.
    [32]Wang Q,Xie X,Wang M.Environmental regulation and firm location choice in China[J].China Economic Journal,2015,8(3):215-234.
    [33]李长青,姚萍,童文丽.中国污染密集型产业的技术创新能力[J].中国人口·资源与环境,2014,24(4):149-156.
    [34]Gary H.Jefferson,Bai Huamao,Guan Xiaojing.R&D performance in Chinese industry[J].Economics of innovation & New Technology,2006,15(4-5):345-366.
    [35]张成,陆旸,郭路等.环境规制强度和生产技术进步[J].经济研究,2011(2):113-124.
    [36]聂辉华,江艇,杨汝岱.中国工业企业数据库的使用现状和潜在问题[J].世界经济,2012(5):142-158.
    [37]Kaplinsky R,Readman J.Globalization and upgrading:What can (and cannot) be learnt from international trade statistics in the wood furniture sector?[J].Industrial & Corporate Change,2005,14(14):679-703.
    [38]Zhu S,He C.Upgrading in China’s apparel industry:International trade,local clusters and institutional contexts[J].Post Communist Economies,2018:1-23.
    [39]聂辉华,谭松涛,王宇锋.创新、企业规模和市场竞争:基于中国企业层面的面板数据分析[J].世界经济,2008,31(7):57-66.
    [40]李永友,严岑.服务业“营改增”能带动制造业升级吗?[J].经济研究,2018(4):20-33.
    [41]江静,何薇.服务产业国际竞争力:基于政府规模和法治水平视角的跨国分析[J].南方经济,2014,V32(9):14-26.
    [42]王勇,俞海,李海英等.强化环保督查的经济影响分析[J].环境与可持续发展,2018(1):21-24.
    [43]Beck T,Demirguckunt A,Maksimovic V.Financial and legal constraints to firm growth :Does size matter?[C]The World Bank,2002:137-177.
    [44]Wang H,Wheeler D.Financial incentives and endogenous enforcement in China’s pollution levy system[J].Journal of Environmental Economics & Management,2005,49(1):174-196.
    [45]张杰,张少军,刘志彪.多维技术溢出效应、本土企业创新动力与产业升级的路径选择——基于中国地方产业集群形态的研究[J].南开经济研究,2007(3):47-67.
    [46]John W.Mayo,Matthew N.Murray.Firm size,employment risk and wages:Further insights on a persistent puzzle[J].Applied Economics,1991,23(8):1351-1359.
    [47]Dunne P,Hughes A.Age,size,growth and survival:UK companies in the 1980s[J].Journal of Industrial Economics,1994,42(2):115-140.
    [48]李健,薛辉蓉,潘镇.制造业企业产品市场竞争、组织冗余与技术创新[J].中国经济问题,2016(2):112-125.
    [49]张先锋,申屠瑶,王俊凯.环境规制、企业异质性与企业退出[J].北京理工大学学报(社会科学版),2017,19(4):43-49.
    [50]任剑婷,韩太祥.环境规制下的日本汽车企业竞争力分析[J].生产力研究,2007(3):107-108.
    [51]何立胜,鲍颖.产业升级的要素依赖与路径拓展[J].河南师范大学学报(哲学社会科学版),2005,32(5):53-57.
    [52]鲁晓东,连玉君.中国工业企业全要素生产率估计:1999-2007[J].经济学(季刊),2012,11(2):541-558.
    [53]张娟.资源型城市环境规制的经济增长效应及其传导机制——基于创新补偿与产业结构升级的双重视角[J].中国人口·资源与环境,2017,27(10):39-46.
    [54]徐康宁,冯伟.基于本土市场规模的内生化产业升级:技术创新的第三条道路[J].中国工业经济,2010(11):58-67.
    ① 在中国,实施总量控制,是指对主要污染物排放量,如二氧化硫(SO2)和二氧化碳(CO2)等设定五年减排控制目标,然后自上而下层层分解到地方,每年考核,形成了这样一个指令性控制模式。
    ① 本文使用的是工业企业数据库中的2003-2007年的数据。考虑到政策变动后的数据只有2年,而2004年数据又缺失,我们就只选取了2003-2007年的数据。
    ② 根据Scherer(1965),销售额对生产要素的比例是中性的,并且能够反映短期需求的变动,因此被认为是最好的企业规模的代理变量。我们按照国家统计局的企业规模分类标准,将所有样本分为小型企业(销售额小于3000万元)、中型企业(销售额在3000-30000万元之间)和大型企业(销售额超过30000万元)。
    ③ 净资产收益率用主营业务利润与销售额之比度量。参照江静(2014)商业信贷比率用应收账款与(主营业务收入+产成品)之比来衡量。
    ④ 我们选择政府政策、出口两个虚拟变量来度量(即如果接受了政府资助或存在出口,则赋值为1,否则为0)。参照江静(2014)融资约束用商业信贷比率(应收账款与(主营业务收入+产成品)之比)度量。
    ⑤ 相邻两年全要素生产率对数值之比。
    ① 例如,2017年4月起,环保部门针对京津冀及周边传输通道区域开展了大气污染防治强化督查。截至2017年11月,强化督查并未影响相关六省市宏观经济的基本面,环保倒逼经济转型升级的效应在一些城市和行业日益凸显。http://theory.gmw.cn/2018-01/25/content_27447801.htm。又如被认为是我国环境保护历史上的一块里程碑《环境保护税法》在2018年初开始实施。实践证明,通过税收机制倒逼高污染、高能耗企业转型升级。环保税倒逼企业转型升级,南京日报/2018年/3月/12日第A05版。
    ① 考虑到工业企业数据库中绝大多数企业是大型企业,因此,环境规制对企业进入的影响可能是有偏误的,我们借助于2004和2008年经济普查数据考察了环境规制对企业数量的影响,回归结果表明,环境规制仍然是显著负向影响企业数量的,限于篇幅,回归结果没有报告。
    ① 相邻两年全要素生产率对数值之比。
    (1)http://bbs.pinggu.org/k/news/128844.html。
    (2)学术界对产业转型升级的定义存在分歧。从产业转型升级的研究历程来看,可以从宏观和微观两个角度对产业转型升级内涵进行剖析。宏观层面产业转型升级内涵关注的是产业结构变迁以及与价值链理论的融合,通过各产业比重变化来反映社会整体产业转型升级的状况;微观层面产业转型升级是指企业通过不断创新和技术进步,生产高附加值产品、提升产品竞争力并获取更多利益(Gereffi,1999)。本文的研究偏重微观层面,产业转型升级采纳Gereffi(1999)的定义。
    (3)参见历年统计年鉴和环境统计年鉴。
    (4)本文将2007年国务院开展的《第一次全国污染源普查方案》确定的我国11个重污染行业界定为污染密集型行业,同时由于黑色金属冶炼及压延加工业数据不充分,将其略去。因此本文选定的10个污染密集型行业,分别是:造纸及纸制品业、农副食品加工业、化学原料及化学制品制造业、纺织业、食品制造业、电力、热力的生产和供应业、皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、非金属矿物制品业、有色金属冶炼及压延加工业。

© 2004-2018 中国地质图书馆版权所有 京ICP备05064691号 京公网安备11010802017129号

地址:北京市海淀区学院路29号 邮编:100083

电话:办公室:(+86 10)66554848;文献借阅、咨询服务、科技查新:66554700